Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление прокурора Киреевского межрайонного прокурора Тульской области к бывшему руководителю ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ,

третье лицо: конкурсный управляющий ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 (ИНН <***>)

при участии в заседании:

от заявителя: ФИО3 (удостоверение №275686),

от ответчика: ФИО1 – по паспорту, ФИО4- представитель по доверенности от 07.07.2020, диплом ВСБ 0267996 от 15.07.2003

от третьего лица: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Киреевский межрайонный прокурор Тульской области (далее – прокурор, заявитель) в арбитражный суд с заявлением к бывшему руководителю ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен конкурсный управляющий ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2

Заявитель поддержал заявленные требования в полном объеме.

Ответчик возражал против удовлетворения требований по основаниям, изложенным в отзыве.

Третье лицо в судебное заседание не явилось, о времени и месте судебного заедания извещено надлежащим образом, письменных возражений не представило.

Суд установил.

Киреевской межрайонной прокуратурой в период с 30.01.2020 по 26.02.2020 по обращению конкурсного управляющего ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 осуществлена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) руководителем ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1.

В ходе проверки установлено, что в соответствии с определением Арбитражного суда Тульской области от 04.04.2019 в отношении ООО «УК «АлюрСтрой» введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим ООО «УК «АлюрСтрой» утверждена ФИО2

Согласно п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также в соответствии с вышеуказанным определением Арбитражного суда Тульской области от 04.04.2019 не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

В ходе исполнения своих обязанностей временным управляющим ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 в соответствии со ст. 66 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» был направлен запрос от 12.04.2019 № 13 руководителю ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 о предоставлении документов в отношении должника за период с 04.04.2016.

Согласно описи передаваемых документов от 22.05.2019 № 1, представленной ООО «УК «АлюрСтрой», генеральным директором общества ФИО1 временному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 были переданы документы, в том числе устав общества, приказ о назначении генерального директора, свидетельство о постановке на учет в налоговый орган 2014 года, свидетельство о государственной регистрации юридического лица 2014 года, лицензия 2015 года, бухгалтерская отчетность за 2016-2018 г.г. и др. По указанной описи было передано 139 документов.

28.05.2019 временным управляющим ООО «УК «АлюрСтрой» был направлен запрос № 01/28/05/2019 руководителю ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 о предоставлении документов в отношении должника, в том числе: бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2015 год, сальдовые ведомости по лицевым счетам, обслуживаемым ООО «УК «АлюрСтрой» и др.

07.06.2019 временным управляющим ООО «УК «АлюрСтрой» был направлен запрос № 01/07/06/2019 руководителю ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 о предоставлении документов в отношении должника, в том числе: сальдовые ведомости по лицевым счетам, обслуживаемым ООО «УК «АлюрСтрой».

31.07.2019 временным управляющим ООО «УК «АлюрСтрой» был направлен запрос № 01/31/07/2019 руководителю ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 о предоставлении документов в отношении должника, в том числе: копии всех приходных кассовых и расходных кассовых ордеров с приложениями квитанций, ведомостей на выплату заработной платы, в период с 04.04.2016, копии авансовых отчетов за период с 04.04.2016 и др.

Запрашиваемые документы руководителем ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 временному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 в указанный период представлены не в полном объеме, в связи с чем временный управляющий ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 обратился в Арбитражный суд Тульской области с заявлением об обязании руководителя ООО «УК «АлюрСтрой» передать временному управляющему бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность общества (перечень из 48 наименований документов).

Согласно решению Арбитражного суда Тульской области от 26.09.2019 ООО «УК «АлюрСтрой» признано несостоятельным (банкротом), наблюдение прекращено, открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев. Конкурсным управляющим ООО «УК «АлюрСтрой» утверждена ФИО2 Руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего судом был обязан обеспечить передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

В соответствии с определением Арбитражного суда Тульской области от 22.10.2019 заявление конкурсного управляющего ООО «УК «АлюрСтрой» удовлетворено. На руководителя ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 возложена обязанность по передаче конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника (перечень из 33 наименований документов).

Таким образом, руководителю ООО «УК «АлюрСтрой» в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве надлежало передать документы, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему в срок не позднее 29.09.2019.

Согласно акту приема-передачи печати и штампа ООО «АлюрСтрой» от 24.10.2019 руководителем ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» переданы печать и штамп ООО «УК «АлюрСтрой».

В соответствии с описью передаваемых документов от 24.10.2019 № 2 конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 были переданы документы, в том числе касса за 9 месяцев 2019 года, банковские выписки за 9 месяцев 2019 года, устав общества, приказ о назначении генерального директора, свидетельство о постановке на учет в налоговый орган от 10.09.2014, свидетельство о государственной регистрации юридического лица от 10.09.2014, бухгалтерская отчетность за 9 месяцев 2019 года, авансовые ведомости за 2016-2018 г.г., касса за 2016-2018 г.г. и др. По указанной описи было передано 69 документов.

В соответствии с актом приема-передачи денежных средств, документов и контрольно-кассовой техники ООО «УК «АлюрСтрой» от 05.11.2019 конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 переданы денежные средства ООО «УК «АлюрСтрой» в сумме 87853,5 руб., контрольно-кассовая техника, документация на контрольно-кассовую технику, договор на техническое обслуживание и ремонт контрольно-кассовой техники и др.

Согласно акту приема-передачи документации от 18.11.2019 руководителем ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 переданы личные карточки работников ООО «УК «АлюрСтрой».

Согласно акту о передаче документов от 25.12.2019 № 4 конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 переданы акты сверки с 2016 года по 2019 год, постановления судебных приставов на ООО «УК «АлюрСтрой» с исполнительными документами.

Согласно акту о передаче документов от 15.01.2020 № 5 конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 переданы акты сверки взаимных расчетов, расчеты по страховым взносам за 2019 год и другие документы, в том числе оказанных ООО «УК «АлюрСтрой» услуг.

В ходе проверки установлено, что бывшим руководителем должника ФИО1 вышеперечисленные документы в нарушение п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также определения Арбитражного суда Тульской области от 04.04.2019, решения Арбитражного суда Тульской области от 26.09.2019, определения Арбитражного суда Тульской области от 22.10.2019 конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 переданы несвоевременно. Документы, в том числе: список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией), акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние годы и др. конкурсному управляющему ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО2 не переданы.

Решением единственного участника от 03.11.2015 на должность генерального директора ООО «УК АлюрСтрой» назначен ФИО1 Согласно приказу от 06.12.2019 с генеральным директором ООО «УК «АлюрСтрой» прекращены трудовые отношения по п. 2 ч. 1 ст. 81 ТК РФ.

По факту не предоставления в установленный срок указанных документов 26.02.2020 заместителем Киреевского межрайонного прокурора Тульской области в отношении руководителя ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Поскольку в соответствии с ч.3 ст.23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, рассматриваются судьями арбитражных судов, заявитель обратился с настоящим заявлением в Арбитражный суд Тульской области.

Ответчик в объяснении, данном 26.02.2020, вину в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, не признал.

Суд, рассмотрев материалы дела, исследовав и оценив представленные доказательства, выслушав представителей сторон, считает, что заявление подлежит удовлетворению. При этом суд исходит из следующего.

Согласно ч.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно ч.1 ст.1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Согласно чч.1, 2 ст.28.4 КоАП РФ, ч.2 ст.22 Федерального закона от 17.01.1992г. №2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, вправе возбудить производство по делу об административном правонарушении, в том числе, предусмотренном ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

В соответствии со ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Согласно части 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективную сторону данного правонарушения образует незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов.

Абзацем 7 пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено право арбитражного управляющего запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу пункта 2 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

Неисполнение обязанности по предоставлению документов арбитражному управляющему охватывается объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Как установлено судом, определением Арбитражного суда Тульской области от 04.04.2019 в отношении ООО «УК «АлюрСтрой» введена процедура банкротства - наблюдение. Временным управляющим ООО «УК «АлюрСтрой» утверждена ФИО2

Факт неисполнения директором ООО «УК «АлюрСтрой» ФИО1 возложенных на него пунктом 2 статьи 126, пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве в установленный законом срок обязанностей, а также создание с его стороны препятствий в деятельности конкурсного управляющего подтверждаются материалами дела.

На основании вышеизложенного, суд приходит к выводу о наличии в действиях (бездействии) ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В силу ч.1 ст.1.5 КоАП РФ об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Доказательства принятия ФИО1 всех зависящих от него мер по предупреждению совершения административного правонарушения, а также наличия объективных препятствий для соблюдения требований законодательства о банкротстве, которые он не мог предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлены.

При таких обстоятельствах, оценив совокупность имеющихся в деле доказательств по правилам ст.71 АПК РФ, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Требования о привлечении к административной ответственности предъявлены в пределах срока давности, установленного ст.4.5 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности не допущено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (ст.24.5 КоАП РФ), не усматривается.

Согласно ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительность административного правонарушения является оценочной категорией, критерии оценки КоАП РФ не установлены и определяются судом в каждом конкретном случае.

Пунктами 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 указанного постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Доказательств исключительности применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния, что необходимо для квалификации правонарушения как малозначительного, не установлено.

В силу ст.2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Согласно примечанию к данной статье под должностным лицом понимается лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных организациях, а также в Вооруженных Силах Российской Федерации, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций руководители и другие работники иных организаций, несут административную ответственность как должностные лица.

Конституционный Суд Российской Федерации в постановлениях от 15.07.1999г. №11-П, от 11.03.1998г. №8-П и от 12.05.1998г. №14-П отметил, что санкции должны отвечать вытекающим из Конституции Российской Федерации требованиям справедливости и соразмерности.

Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, компенсационного характера применяемых санкций, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств.

Законодатель, установив названные положения в Кодексе, тем самым предоставил возможность, в том числе органу, должностному лицу, рассматривающим дело об административном правонарушении, индивидуализировать наказание в каждом конкретном случае.

При этом назначение административного наказания должно основываться на данных, подтверждающих действительную необходимость применения к лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в пределах нормы, предусматривающей ответственность за административное правонарушение, именно той меры государственного принуждения, которая с наибольшим эффектом достигала бы целей исправления правонарушителя и предупреждения совершения новых противоправных деяний, а также ее соразмерность в качестве единственно возможного способа достижения справедливого баланса публичных и частных интересов в рамках административного судопроизводства.

Суд не находит оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ.

На основании изложенного и, исходя из принципа соразмерности назначаемого наказания совершенному правонарушению, суд считает необходимым назначить ФИО1 наказание, предусмотренное ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в виде наложения административного штрафа в размере 40 000руб.

Штраф может быть уплачен в добровольном порядке в 60-дневный срок со дня вступления решения в законную силу. В случае добровольной уплаты штрафа доказательства уплаты направить в суд, в случае неуплаты штрафа в добровольном порядке в соответствии с положениями Федерального закона от 02.10.2007г. №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и ч.4.2 ст.206 АПК РФ решение направляется судебному приставу-исполнителю для принудительного исполнения.

Реквизиты для уплаты штрафа:

УФК по Тульской области (прокуратура Тульской области л/с <***>)

Банк - Отделение Тула г. Тула

БИК 047003001

ИНН <***>, КПП 710701001

ОКТМО 70701000

р/сч <***>

КБК 41511690040046000140

Статус (08)

Документы, свидетельствующие об уплате административного штрафа, должны быть представлены в суд со ссылкой на номер дела.

В случае если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения у суда отсутствуют сведения об уплате административного штрафа в добровольном порядке, решение направляется судебному приставу-исполнителю для принудительного взыскания штрафа в соответствии с положениями Федерального закона от 02.10.2007г. №229-ФЗ «Об исполнительном производстве», а также для составления протокола об административном правонарушении в соответствии с ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, согласно которой неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Заявление Киреевского межрайонного прокурора Тульской области удовлетворить.

Привлечь бывшего генерального директора ООО «УК АлюрСтрой» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, <...>, проживающего по адресу: Тульская обл., Киреевский р-он, с. Пятницкое, мкр. Энергетиков, д. 16 к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Двадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Тульской области в десятидневный срок после его принятия.

Судья Е.В.Андреева