Дело № 1-270/2020
ПРИГОВОР
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
15 декабря 2020 года г.Новоуральск
Новоуральский городской суд Свердловской области в составе:
председательствующего судьи Шаклеиной Н.И.,
при секретаре Филенко О.А.,
с участием государственных обвинителей: прокурора отдела государственных обвинителеей прокуратуры Свердловской области Соколова Д.С.; помощника прокурора ЗАТО г. Новоуральск Карауш С.А.,
подсудимого Крокоса Т.М.,
защитников: адвоката Чечерина О.В., адвоката Загинайко О.В.,
рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда в общем порядке материалы уголовного дела в отношении:
Крокоса Т.М., Х, уроженца Х, гражданина Российской Федерации, женатого, имеющего двоих иждивенцев Х года рождения, имеющего Х, военнообязанного, зарегистрированного и проживающего по адресу: Х, работающего Х, не судимого,
мера процессуального принуждения – обязательство о явке,
обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 189 Уголовного кодекса Российской Федерации,
УСТАНОВИЛ:
Крокос Т.М. совершил незаконную передачу иностранной организации технологий, которые заведомо для него могут быть использованы при создании оружия массового поражения и в отношении которых установлен экспортный контроль.
Преступление совершено им в Х при следующих обстоятельствах.
Согласно ст. 19 Федерального закона от 18.07.1999 № 183-ФЗ «Об экспортном контроле» (далее – Закон об экспортном контроле) внешнеэкономические операции, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий (в том числе прав на них) иностранным лицам, ввоз отдельных видов контролируемых товаров и технологий в Российскую Федерацию в случаях, если это необходимо для обеспечения безопасности государства или выполнения международных обязательств Российской Федерации, подлежат лицензированию. Лицензии на осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями выдаются специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области экспортного контроля.
В соответствии с п. 12 постановления Правительства Российской Федерации от 14.06.2001 № 462 «Об утверждении Положения об осуществлении контроля за внешнеэкономической деятельностью в отношении оборудования и материалов двойного назначения, а также соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях» внешнеэкономические операции с контролируемыми оборудованием, материалами и технологиями, предусматривающие их передачу иностранным лицам, осуществляется на основании разовых или генеральных лицензий, выдаваемых Федеральной службой по техническому и экспортному контролю (далее по тексту – ФСТЭК России).
Согласно ст. 1 Закона об экспортном контроле, под контролируемыми товарами и технологиями понимается сырье, материалы, оборудование, научно-техническая информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности (права на них), которые в силу своих особенностей и свойств могут внести существенный вклад в создание оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники, а также продукция, являющаяся особо опасной в части подготовки и (или) совершения террористических актов.
Согласно ст. 6 Закона об экспортном контроле, Списки (перечни) контролируемых товаров и технологий утверждаются указами Президента Российской Федерации по представлению Правительства Российской Федерации.
В целях нераспространения ядерного оружия Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202 утвержден «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль».
В соответствии со ст. 1 Закона об экспортном контроле, ядерное оружие отнесено к оружию массового поражения.
11.06.2014 решением внеочередного общего собрания участников ООО «Х» (сокращенное наименование – ООО «Х», далее по тексту - Общество) Крокос Т.М. назначен на должность Х указанного юридического лица.
В соответствии с п. 13.1, 19.1, 19.2 устава ООО «Х», утвержденного протоколом внеочередного общего собрания участников общества Х от 27.07.2015, генеральный директор является единоличным исполнительным органом указанного юридического лица, осуществляет текущее руководство, действует от его имени без доверенности, в том числе и представляет его интересы.
16.06.2014 между Крокосом Т.М. и Обществом заключен трудовой договор Х, в соответствии с которым он назначен на должность генерального директора указанного юридического лица.
Согласно п. 3.1., 3.2.1., 3.2.2., 3.2.9. трудового договора Крокос Т.М. организует работу ООО «Х», самостоятельно решая все вопросы деятельности общества, отнесенные к его компетенции локальными нормативами актами работодателя и действующим законодательством Российской Федерации; без доверенности действует от имени Общества, представляет его интересы на территории Российской Федерации и за ее пределами; распоряжается имуществом и средствами, заключает договоры, издает иные приказы и распоряжения, дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества.
17.04.2015 Крокос Т.М. от имени ООО «Х» заключил с АО «Х» договор Х (далее по тексту – договор Х) на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий модуля фабрикации рефабрикации, в состав которого, в том числе, входят лодочки для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива.
В соответствии с п. 2.2., 6.1., 6.3. договора Х ООО «Х» приняло обязательство изготовить и поставить АО «Х» оборудование в соответствии с рабочей конструкторской документацией заказчика, при условии получения всех необходимых разрешений, связанных с использованием иностранной рабочей силы.
22.11.2016 и 27.01.2017 в рамках исполнения договора Х АО «Х», используя адрес электронной почты Х направило генеральному директору ООО «Х» Крокосу Т.М. на адрес электронной почты Х рабочую конструкторскую документацию лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива для их изготовления и поставки подрядчиком.
В соответствии с п. 2.8 «Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль», утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202 (далее по тексту – Список № 202 от 14.02.1996), полученная Крокосом Т.М. рабочая конструкторская документация лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива содержит технологию, подпадающую под экспортный контроль, в связи с тем, что она связана с установками для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов и специально разработанным или подготовленным оборудованием для них, указанным в п. 2.4 Списка № 202 от 14.02.1996.
Сведения о том, что в отношении рабочей конструкторской документации лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива установлен экспортный контроль, и она может быть использована при создании оружия массового поражения, а именно ядерного оружия, Крокосу Т.М. было известно достоверно в силу занимаемой им должности, возложенных на него должностных обязанностей, опыта работы в атомной (ядерной) промышленности, знания положений федерального законодательства в области использования атомной энергии, сопутствующих нормативно-правовых актов Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (Ростехнадзор), в том числе положений Списка № 202 от 14.02.1996, а также в силу возложенных на него обязательств по нераспространению ядерных технологий, в отношении которых установлен экспортный контроль.
В период с 22.11.2016 до 31.01.2017 у Крокоса Т.М., осведомленного о наличии технологической возможности изготовления лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива у организации Х, возник преступный умысел, направленный на незаконную передачу иностранной организации рабочей конструкторской документации данного оборудования.
Осознавая, что для передачи представителям иностранной организации рабочей конструкторской документации лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива необходимо наличие лицензии ФСТЭК России, Крокос Т.М., с целью скорейшего получения коммерческой прибыли для ООО «Х», составляющей в соответствии с условиями договора Х сумму в размере Х, решил умышленно нарушить установленный законодательством об экспортном контроле порядок передачи контролируемых товаров и технологий иностранным лицам и не получать лицензию ФСТЭК России для осуществления данной внешнеэкономической операции.
Для реализации преступного умысла в период с 22.11.2016 до 31.01.2017 Крокос Т.М. присвоил полученной им рабочей конструкторской документации лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива идентификационные номера Х.
Продолжая преступные действия, 31.01.2017 Крокос Т.М., находясь в кабинете генерального директора ООО «Х», расположенном по адресу: Х, передал начальнику отдела материально-технического снабжения ООО «Х» Х рабочую конструкторскую документацию лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива Х, дав указание передать их Х по адресу электронной почты: Х.
31.01.2017 в соответствии с указанием генерального директора ООО «Х» Крокоса Т.М. начальник отдела материально-технического снабжения Х, не осведомленный о его преступных намерениях, используя адрес электронной почты Х, направил полученную рабочую конструкторскую документацию лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива Х, на адрес электронной почты Х, используемый иностранной организацией Х, что привело к незаконной передаче иностранной организации технологий, которые заведомо для Крокоса Т.М. могут быть использованы при создании оружия массового поражения и в отношении которых установлен экспортный контроль.
Подсудимый Крокос Т.М. в судебном заседании вину в совершенном преступлении не признал в полном объеме, указав следующее. Действительно в указанный период времени он являлся генеральным директором Общества. Х являлся начальником отдела материально-технического снабжения Общества. Он чертежи лодочек, которые поступили на электронный адрес Общества, Х не передавал и каких-либо распоряжений о направлении указанных чертежей в адрес китайской фирмы не давал. Кто именно получил чертежи лодочек и направил их в Китай, ему неизвестно. Также ему не было известно о том, что чертежи лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива подлежат экспортному контролю и могут использоваться при создании оружия массового поражения, а именно ядерного оружия, поскольку ранее ни он, ни Общество никогда не работало с иностранными контрагентами. Однако, Х в силу своих должностных обязанностей должен был осведомлен о работе с иностранными поставщиками. Именно он направил чертежи в адрес китайской фирмы. Полагает, что свидетель Х его оговаривает, для того, чтобы избежать ответственности самому. Кроме того, сами чертежи лодочек не содержать какой-либо технологии, в них указаны только размеры готового изделия и материал, из которого они должны быть изготовлены. Технологию производства вольфрама указанные чертежи не содержать, а без этого невозможно изготовить лодочки. При этом указал, что чертежи лодочек поступили на общую почту Общества без какого-либо грифа секретности по общим каналам связи. Готовые лодочки не применяются для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива, они лишь являются посудой, в которой внутри специальной печи спекаются эти таблетки и служат для их транспортировки. Полагает, что указанные чертежи лодочек уже имелись у китайской фирмы, поскольку именно китайская фирма указана в чертежах в качестве изготовителя. Имеющиеся в деле заключения экспертов Х научно не обоснованы.
Вина подсудимого в совершении незаконной передачи иностранной организации технологий, которые заведомо для виновного могут быть использованы при создании оружия массового поражения и в отношении которых установлен экспортный контроль, установлена судом на основании исследованных доказательств.
Свидетель Х – директора департамента защиты активов - начальника отдела АО «Х» в период с 2010 года по май 2020 года в судебном заседании пояснил следующее. В его обязанности входит обеспечение экономической безопасности предприятия, проверка контрагентов, проверка документации по договору. С Обществом 17.04.2015 года был заключен субподрядный договор. Общество проверялось по техническому заданию, в частности местонахождение оборудования, какие имеет лицензии. Общество полностью соответствовало критериям, в связи с чем, было дано положительное заключение. При этом какого-либо дополнительного заключения не составлялось. В момент проверки Общества непосредственно контакт был с генеральным директором Общества – Крокосом Т.М. Оборудование, которое должно было изготовить и поставить Общество является объектом атомной промышленности. Позднее, по указанному договору велась претензионная работа, поскольку у Общества возникли финансовые затруднения, так как затраты превысили заложенные по договору. Был проведен аудит, в результате чего договор был расторгнут. Непосредственно по договору Крокос Т.М. вел переговоры с Х – директором по закупкам и с руководителями: Х. Кроме того указал, что у АО «Х» отсутствует обязанность уведомлять своих контрагентов по вопросам экспортного контроля, поскольку согласно заключаемых договорам, подрядчики обязаны в своей деятельности при исполнении договора руководствоваться законодательством Российской Федерации.
Свидетель Х - заместитель генерального директора – руководителя проекта модуля фабрикации рефабрикации пристанционного ядерного топливного цикла с 2014 года в судебном заседании пояснил следующее. 10.12.2014 между АО «Х» и АО «Х» был заключен договор на изготовление, поставку, проведение шеф-монтажа и шеф-наладки нестандартизированного оборудования линий МФР для топливлообеспечения создаваемого атомного реактора БРЕСТ-ОД 300. Лодочки входили в перечень указанного оборудования, были предназначены для транспортировки ядерного топлива. Без указанных лодочек невозможна работа в печных комплексах. Разработкой указанных лодочек занималось НПФ «Х», они являются разработчиками всего комплекса. Сначала были разработаны печи, а затем под их размеры, параметры и геометрию были разработаны лодочки. В рамках указанного договора был заключен субподрядный договор с Обществом. По договору Общество обязано было изготовить и поставить в АО «Х» указанные лодочки, а также иные комплектующие. По указанным договорам неоднократно проводились совещания, в которых принимал участие генеральный директор Общества – Крокос Т.М. Разработчик печей и лодочек – НПФ «Х» предоставил чертежи лодочек, в которых указана вся информация для изготовления лодочки. Наличие на чертеже информации о иностранной фирме, не является обязательной к исполнению, а является справочной. Лодочки являются объектом экспортного контроля, поскольку используются для производства ядерного топлива для реакторов и в техническом задании к договору имеется указание, что необходимо изготовить нестандартизированное оборудование. Кроме того, АО «Х» неоднократно проводились технически совещания по исполнению заключенного договора. Крокос Т.М. в этих совещаниях принимал участие. Заключенный между АО «Х» и Обществом субподрядный договор исполнен не был, лодочки поставлены не были. Также указал, что был заключен еще один договор, по которому необходимо было купить оборудование у иностранной организации. По этому договору Крокос Т.М. вел работу по получению экспортной лицензии. По общему правилу изготовление оборудования требует соблюдения законодательства об экспортном контроле. В случае изготовления оборудования за пределами Российской Федерации необходимо получать разрешение. Только после получения разрешения, возможно было передать чертежи лодочек иностранному изготовителю.
Свидетель Х - старший оперуполномоченный по ОВД Управлении ФСБ России по Свердловской области, в судебном заседании пояснил следующее. В ходе проведения оперативных мероприятий в конце 2017 года была получена информация, что у китайской организации появились чертежи лодочек, предназначенных для спекания ядерного топлива. Был направлен запрос в Общество, в ответе на который было указано, что действительно в Китай были направлены указанные чертежи в рамках совместной работы по изготовлению указанных лодочек. Согласно заключению специалиста, указанные чертежи лодочек являются объектом экспортного контроля, поскольку предназначены для изготовления ядерного топлива и подпадают под действие Списка, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202. Данная технология может быть использована при создании ядерного оружия. Далее, в Обществе был изъят жесткий диск с компьютера Х. При проведении осмотра было установлено, что отправка чертежей лодочек в Китай произошла в феврале 2017 года. Х указанный факт не отрицал, указав, что выполнял распоряжения генерального директора Общества Крокоса Т.М.
Свидетель Х – технический эксперт Общества, в судебном заседании пояснил следующее. Крокос Т.М. являлся его непосредственным руководителем. Между АО «Х» и Обществом был заключен субподрядный договор на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования. Работа по договору началась в 2017 году, когда на электронную почту Общества стали поступать чертежи оборудования и изделий, которые необходимо было изготовить и поставить. Крокос Т.М. с указанными чертежами знакомился. Документы поступали на общую электронную почту Общества или привозились работниками из Х. Чертежи лодочек он распечатал с общей электронной почты Общества, показал Крокосу Т.М. и отдал в технический отдел. Крокос Т.М. просил проработать его вопрос по изготовлению лодочек силами Общества, однако, Общество это сделать не могло. На чертежах имелось название завода изготовителя. Чертежи были переданы в материально-технический отдел для решения вопроса их приобретения. Ему известно, что чертежи были переданы китайской организации, от которой поступили изменения по чертежам, однако, АО «Х» с указанными изменениями не согласилось. Х находился в прямом подчинении генерального директора Общества. Ему известно, что Крокос Т.М. собирался в командировку в Китай по вопросу лодочек. Ему неизвестно, что чертежи лодочек подпадают под экспортный контроль. Однако, ложочки являются неотъемлемой частью линии. Общество имеет лицензии на изготовление и конструирование изделий и оборудования для ядерных установок.
Кроме того, по ходатайству государственных обвинителей и с согласия сторон были оглашены показания свидетеля Х (т. 2 л.д. 83-89, 90-94), которые им были подтверждены и из которых следует, что 22.11.2016 в адрес Общества по электронной почте поступило письмо от АО «Х», содержащее чертежи лодочек карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП – топлива. Письмо поступило на общую электронную почту Общества. Крокос Т.М. поручил ему проработать вопрос по изготовлению лодочек силами Общества. После проработки указанного вопроса, он сообщил Крокосу Т.М., что Общество не имеет возможности самостоятельно изготовить лодочки. Тогда, Крокос Т.М. лично передал их в отдел материально – технического снабжения и дал указание организовать работу по их приобретению у китайской фирмы Х. Для получения коммерческого предложения чертежи лодочек были переданы представителям китайской организации начальником отдела материально-технического снабжения Х по указанию Крокоса Т.М.
Свидетель Х – директор ООО НПФ «Х», в судебном заседании пояснил следующее. Между ООО НПФ «Х» и АО «Х» был заключен договор на изготовление двух видов печей для карботермического синтеза и спекания таблеток СНУП – топлива. Одним из составляющих данных печей являются лодочки, в которых происходит спекание ядерного топлива. Он являлся научным руководителем проекта. Указанные печи являются единственными в мире, аналогов не существует. Чертежи лодочек также являются разработкой ООО НПФ «Х». При этом они являются уникальными. Лодочки из вольфрама имеются у одной китайской фирмы, которые были ими закуплены в качестве образцов. Однако, в разработанной печи они не могли быть использованы, поскольку не подходили по конструкции. Лодочки, которые были разработаны ООО НПФ «Х», применяются в реакторах на быстрых нейтронах, в данном случае они могут быть использованы как в мирных, так и в военных целях. Указание на чертеже наименования китайской фирмы не является обязательным для изготовителя, это справочная информация. Разработанные чертежи лодочек не являются общедоступными и могут быть переданы иностранной организации только с разрешения ФСТЭК, поскольку в указанных лодочках происходит спекание ядерного топлива.
Свидетель Х - начальника службы контроля и безопасности Общества в судебном заседании пояснил следующее. Договор, предметом которого входило в частности, изготовление лодочек им изучался на предмет проверки котрагента. Про передачу чертежей лодочек китайской организации ему стало известно от ФСБ, когда в Общество пришел запрос. При подготовке ответа на запрос выяснилось, что Х в Китай были направлены чертежи указанных лодочек. Х переслал чертежи со своего рабочего компьютера по указанию генерального директора Крокоса Т.М., поскольку находился в его непосредственном подчинении и последний мог давать ему такие указания. Также после запроса генеральный директор Общества Крокос Т.М. заказывал экспертизу, в которой был дан ответ, что лодочки являются объектом экспортного контроля. Кроме того, в судебном заседании указал, что в ФСБ был передан рабочий ноутбук генерального директора Крокоса Т.М., который имел пароль. При этом кроме Крокоса Т.М. данным ноутбуком никто не пользовался.
Свидетель Х до 16.03.2020 являлся главным государственным инспектором отдела по надзору за оборудованием ядерно и радиационно опасных объектов и строительному надзору Уральского межрегионального территориального управления по надзору за ядерной и радиационной безопасностью Ростехнадзора, в судебном заседании пояснил следующее. В его обязанности входило осуществление федерального государственного надзора за деятельностью предприятий в области использования атомной энергии, осуществляющих изготовление оборудования для объектов использования атомной энергии, и осуществление федерального государственного строительного надзора объектов использования атомной энергии, в том числе лицензирование деятельности предприятий по изготовлению оборудования объектов использования атомной энергии. В 2016 году он посещал Общество с плановой проверкой. Документы на получение лицензии подавались Обществом за подписью генерального директора Крокоса Т.М. в период с 2016 по 2019 годы. Перечень документов, которые должны быть представлены Обществом для получения лицензии, указан в Регламенте. В соответствии с Приложением 3 указанного регламента также заявитель – представитель юридического лица – руководитель, предоставляет «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое организация – соискатель лицензии предполагает изготавливать, включено в Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль или в Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль». Указанные списки утверждены указами Президента Российской Федерации. Руководитель юридического лица, подписывая такие сведения указывает, что он с данным перечнем ознакомлен и обязуется соблюдать Указы Президента Российский Федерации.
Свидетель Х – руководитель Уральского МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора в судебном заседании пояснил следующее. Общество в период с 2011 по 2018 год неоднократно обращалось в Уральское МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора за получением лицензии на изготовление и конструирование оборудования для ядерных установок. Имеется административный регламент по выдаче лицензии, в котором определен перечень документов, сроки рассмотрения заявки и сроки выдачи лицензии. После получения пакета документов проводилась экспертиза представленных документов, и выдавались лицензии. Перечень документов, которые необходимо приложить, чтобы получить лицензию является достаточно обширным. Все документы, в том числе сведения о возможности обеспечения деятельности о нераспространении ядерных материалов, были подписаны генеральным директором Общества Крокосом Т.М. Подписание генеральным директором Общества документов на выдачу лицензии свидетельствует о его осведомленность в сфере экспортного контроля, что является обязательным условием для выдачи вышеуказанных лицензий. Кроме того, лицензирование деятельности по изготовлению и конструированию оборудования для ядерных установок, в том числе производится в связи с тем, что оборудование, которое входит в предмет указанных лицензий является уникальным. Такое оборудование не предназначено для свободного распространения. В соответствии с выданными лицензиями Общество имеет право привлекать российские организации, которые имеют соответствующие лицензии. Иностранные организации для выполнения работ Общество привлекать не имеет право. Для выполнения работ иностранной организацией Общество было обязано запросить разрешение.
Свидетель Х - начальника службы управления персоналом Общества, в судебном заседании пояснила следующее. С 2014 года по сентябрь 2019 года Крокос Т.М. был генеральным директором Общества. Заместителей у него не было. Отдел материально-технического снабжения и его начальник подчинялись непосредственно генеральному директору Общества. Генеральный директор Общества мог напрямую давать им указания, которые были обязательны для исполнения.
Свидетель Х в судебном заседании пояснил следующее. До июля 2017 года он работал в Обществе в должности начальника отдела материально-технического снабжения. Он непосредственно подчинялся генеральному директору. Внешнеэкономической деятельностью он не занимался, поскольку экспортом продукции Общество не занималось. В его обязанности входило закупка материалов, комплектующих по заявкам, поступающим из технологического отдела. Ему известно, что между Обществом и АО «Х» был заключен договор на изготовление линий. По данному договору Общество обязалось, в частности изготовить лодочки. Он видел чертежи указанных лодочек. Генеральный директор Общества Крокос Т.М. вызвал его к себе, передал ему чертежи (он точно не помнит когда в конце 2016 года или в начале 2017 года) и дал указание сделать запрос в китайскую фирму. Адрес фирмы был указан на чертежах. По указанию Крокоса Т.М. он подготовил запрос, приложил к нему чертежи лодочек и со своего рабочего компьютера отправил по электронной почте запрос. Примерно через три дня от китайской фирмы поступило предложение на их предложение. Ответ он распечатал и передал Крокосу Т.М. Также свидетель пояснил, что им направлялись чертежи лодочек с окончанием Х.
По ходатайству государственного обвинителя и с согласия участников процесса были оглашены показания свидетеля Х (т. 2 л.д. 30-38, 39-41), которые в судебном заседании он подтвердил в полном объеме, из которых следует, что ориентировочно в январе – феврале 2017 года, генеральный директор Крокос Т.М. вызвал его к себе в кабинет, где передал чертежи лодочек, распечатанные на 2 листах. Крокос Т.М. дал ему указание подготовить запрос к лодочкам, направив его вместе с электронными файлами чертежей, в адрес китайской фирмы посредством электронной почты, с целью получения коммерческого предложения на их поставку. Адрес электронной почты китайской фирмы Крокос Т.М. передал ему вместе с чертежами. Исполняя указание Крокоса Т.М., он в этот же день подготовил запрос по форме предприятия, приложил к нему электронные файлы переданных ему чертежей лодочек, после чего направил их по адресу электронной почты китайской фирмы. Запрос он направлял со своего электронного адреса, на адрес электронной почты китайской фирмы, который дал ему Крокос Т.М. 08.02.2017, им было получено коммерческое предложение от китайской фирмы по направленным им ранее чертежам лодочек. Он распечатал полученное из Китая предложение и передал его Крокосу Т.М. О том, что переданные им чертежи лодочек являются объектами экспортного контроля, в связи с чем их передача иностранной организации без специального разрешения запрещена, ему известно не было, Крокос Т.М. ему об этом не сообщал.
Свидетель Х - с 2016 года по 2019 год являлся руководителя проектного офиса модуля фабрикации рефабрикации пристанционного ядерного топливного цикла, в судебном заседании пояснил следующее. 17.04.2015 между АО «Х» и Обществом был заключен договор на изготовление части оборудования модуля фабрикации рефабрикации пристанционного ядерного топливного цикла. Он курировал работы по данному договору. Это было нестандартизированное оборудование для фабрикации ядерного топлива, в которое входило три линии. Неотьемлемой частью указанных линий являются лодочки, которые предназначены для синтеза и спекания таблеток (основных ядерных материалов). После получения чертежей от разработчиков, чертежи лодочек были направлены в Общество. По вопросам исполнения договора неоднократно проводились технические совещания с участием Крокоса Т.М., на которых решались вопросы по изготовлению и поставке оборудования. В адрес АО «Х» от Общества поступило письмо, в котором Общество просило согласовать изменения, внесенные контрагентом в представленные чертежи лодочек. Данные изменения были рассмотрены и отклонены разработчиками ООО НПО «Х». Вся линия является объектом экспортного контроля. Лодочки входят в состав печного оборудования. Обязанность соблюдать экспортный контроль была возложена на Общество.
Из показаний эксперта Х, следует, что им совместно с экспертом Х по уголовному делу было проведена экспертиза Х от 25.11.2019. В данном заключении он отвечал на один вопрос: Могут ли чертежи лодочек Х использованы при создании оружия массового поражения, если да, то каким способом? Все оборудование подлежит экспортному контролю. Лодочки являются частью технологической системы и могут использоваться для изготовления оружия массового поражения. Они служат для преобразования химического состава ядерного топлива, которое используется в ядерном реакторе, злонамеренное использование которого может привести к ядерному взрыву. Лодочки используются для работы с ураном, из которого производят ядерное топливо. По представленным на экспертизу чертежам, возможно, изготовить указанные лодочки, которые будут использоваться в химическом производстве. Указанные чертежи лодочек должны были пройти экспортный контроль, а после этого, при получении соответствующего разрешения, могли быть переданы иностранной компании. Все оборудование и технологии, которое связано с ядерным топливом подлежит экспортному контролю, поскольку это установлено Указом Президента Российской Федерации.
Свидетель Х в судебном заседании пояснила следующее. С февраля 2010 года по 23.09.2016 она работала в АО «Х» в должности директора Департамента по закупкам и логистике. В ее должностные обязанности входило, в том числе, поиск и привлечение субподрядных организаций, заключение с ними соответствующих договоров. С Обществом был заключен субподрядный договор в рамках проекта с АО «Х». В рамках субподрядного договора она общалась непосредственно с генеральным директором Общества – Крокосом Т.М. Общение происходило по электронной почте, посредством телефонной связи, реже лично. Она отправляла со своего рабочего компьютера со своего адреса электронной почты документы в адрес Крокоса Т.М. точные адреса электронной почты она не помнит, поскольку прошло много времени. АО «Х» являлся участником торгов. До проведения торгов с Обществом было подписано соглашение, что в случае победы на торгах, с ним будет заключен субподрядный договор. После проведения торгов с Обществом были подписаны субподрядные договоры. При исполнении указанного договора Общество в лице генерального директора должно было руководствоваться требованиями законодательства Российской Федерации.
По ходатайству государственного обвинителя и с согласия сторон в судебном заседании были оглашены показания свидетеля Х (т. 2 л.д. 60-63), которые свидетель подтвердила в полном объеме, из которых следует, что в 2015 году и и 2016 году между АО «Х» и Обществом было заключено два субподрядных договора, предметом которых являлось изготовление и поставка нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР, создаваемого для АО «Х» (Х). В рамках преддоговорной работы она контактировала с генеральным директором ООО «Х» Крокосом Т.М. посредством электронной почты. Для связи с Крокосом Т.М. она использовала служебный адрес своей электронной почты. Документы она направляла в адрес Крокоса Т.М. на его электронный адрес. 05.03.2015 она отправила Крокосу Т.М. для ознакомления проект субподрядного договора с приложениями, в предмет которого входило изготовление и поставка нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР, создаваемого для АО «Х». 06.11.2015 она отправила Крокосу Т.М. конкурсную документацию с предложением участия в закупочной процедуре, в предмет которой также входило изготовление и поставка нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР, создаваемого для АО «Х». В конкурсной документации содержалась информация об отнесении указанного оборудования к объекту экспортного контроля. Уведомление привлекаемых АО «Х» субподрядчиков о том, что какое-либо оборудование либо его часть или какая–либо информация подпадает под действие Закона об экспортном контроле не входило в ее должностные обязанности. Более того, такая обязанность не предусмотрена законодательством Российской Федерации. Вся информация о том, что оборудование, которое собирается изготавливать подрядчик является объектом экспортного контроля, может быть указана лишь только в конкурсной документации. Ответственность по соблюдению экспортного законодательства лежит на подрядчике.
Свидетель Х заместитель начальника отделения разработки технологий и конструирования – начальника отдела разработки технологий ООО НПФ «Х» в судебном заседании пояснил следующее. ООО НПФ «Х» разрабатывало чертежи лодочек. Он принимал непосредственное участие в разработки указанных чертежей. Чертеж лодочки является разработкой ООО НПФ «Х», она была разработана под конкретную печь по заданию АО «Х», с которым был заключен договор. Чертеж содержит достаточную информацию для изготовления лодочки. Передавать чертежи без специального разрешения иностранной организации нельзя. Ранее в Китае были закуплены имитаторы лодочек, однако, они не подошли по параметрам и в них было внесены изменения.
По ходатайству государственного обвинителя в связи с наличием противоречий и то, что свидетель большую часть информации не помнит, были оглашены показания свидетеля Х, данные в ходе предварительного следствия (т. 2 л.д. 80-82), которые он в судебном заседании подтвердил, и из которых следует. В 2015 году он участвовал в разработке и конструировании печей для карботермического синтеза и спекания таблеток СНУП – топлива, в состав которых входят лодочки, предназначенные для транспортировки ядерного топлива, предназначенного для атомных станций. Договор на разработку указанного оборудования был заключен ООО НПФ «Х» с АО «Х». Лодочки являются важным элементом разработанного ООО НПФ «Х» оборудования - печей для карботермического синтеза и спекания таблеток СНУП – топлива, и является его неотъемлемой частью, без которых невозможен процесс выполнения карботермического синтеза и спекания таблеток, состоящих из ядерного материала. На основании полученного технического задания ООО НПФ «Х» были разработаны чертежи лодочек, в частности Х и переданы представителям АО «Х» для их изготовления. Разработанные чертежи лодочек имеют как минимум 12 принципиальных отличий и особенностей от зарубежных аналогов, которые делают их уникальными. Технология сварки вольфрама в России отсутствует, в связи с чем, был проведен мониторинг, в ходе которого была выявлена китайская фирма Х, показавшая высокое качество сварки вольфрама, поэтому в чертежах лодочек в качестве возможного изготовителя указана данная китайская организация. Разработанные ООО НПФ «Х» чертежи лодочек содержат конкретную технологию, позволяющую изготовить лодочку, способную выполнять отведенную ей функцию - карботермического синтеза и спекания таблеток СНУП – топлива. Чертежи лодочек содержат достаточную информацию для того, чтобы изготовить саму лодочку и в дальнейшем использовать ее. В чертежах указаны специфические особенности указанной разработки, которые делают ее уникальной и нестандартной – конкретный габаритный размер, материал, наличие и расположение посадочных и боковых отверстий для прохождения газов через лодочку, идентификационные вырезы, расположенные на периферии лодочки, допустимые отклонения материала, химический состав материала, шероховатость поверхности, в том числе в чертеже указаны требования к сварному шву, а также многие другие технические характеристики. Технология, указанная в чертежах лодочек, не является общедоступной, поскольку является специально разработанным оборудованием для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов, а также является технологией двойного назначения и объектом экспортного контроля. Размещать чертежи лодочек в открытом доступе и передавать их без разрешения ФСТЭК России запрещено, в связи с договором о нераспространении ядерного оружия.
Из показаний эксперта Х следует, что объектом исследования являлись чертежи устройства для спекания ядерного топлива – чертежи лодочек. Чертежи на экспертизу были представлены в бумажном и электронном варианте. В представленных на экспертизу чертежах имеется технология, в частности размер лодочек и материал, из которого они должны быть изготовлены – вольфрам. По представленным чертежам возможно изготовить лодочку для спекания ядерного топлива – плутония, который используется в ядерных взрывных устройствах. Данное ядерное топливо может использоваться для различных типов реактора. Для спекания уранового топлива может использоваться лодочка. При этом указал, что чертежи лодочек могут внести вклад в создание ядерного оружия. Также в судебном заседании указал, что выводы, сделанные в экспертизе, он подтверждает. Перед ним был поставлен вопрос, на который им был дан развернутый ответ.
Из показаний специалиста Х следует, что он не является специалистом по созданию ядерного оружия. При проведении экспертизы он пользовался открытыми источниками информации. Лодочка является тарой и не более того. В чертежах лодочек содержится только их размеры, которые не могут внести вклад в создание ядерного оружия. Согласно открытым источникам, разработка печей велась совместно с Францией. Лодочки были изготовлены для проекта «Х». При этом он считает, что лодочка может быть изготовлена не из вольфрама, поскольку он является дорогим материалом. Монополистом по изготовлению изделий из вольфрама является Китай. Кроме того указал, что он не принимал участие в разработке линий, не понимает как они могут быть использованы. Является теоретиком и его заключения является научно-популярной лекцией. Зачем в лодочке необходимо делать какие-то отверстия он не знает.
Из показаний эксперта Х следует, что им было подготовлено идентификационное заключение по чертежам лодочек Х, а также им совместно с экспертом Х по уголовному делу была проведена экспертиза Х от 25.11.2019 по чертежам лодочек Х. Он проводил идентификацию чертежей. По представленным чертежам лодочки можно создать само оборудование. Чертеж лодочки является товаром двойного назначения, является технической информацией, содержащей сведения для ее изготовления. Данные чертежи лодочек являются частью технологий, который подпадают под экспортный контроль в соответствии с п. 2.8. контрольного списка, утвержденного Указом Президента Российской Федерации. Наличие оборудования, технологии (в том числе чертежа), в контрольном списке, не требует обоснования того, что они могут быть использованы для создания оружия массового поражения. При этом готовое изделие лодочка вступает в непосредственный контакт с ядерными материалами. При проведении экспертизы он использовал Указ Президента Российской Федерации и Постановления Правительства Российской Федерации, поскольку указанные документы являются первостепенными при ответе на поставленные перед ним вопросы. Чертежи лодочек являются объектом экспортного контроля, в связи с чем, запрещена их передача иностранным компаниям без специального разрешения. Свои выводы, сделанные в проведенной экспертизы подтверждает в полном объеме.
Объективность показаний свидетелей: Х, а также экспертов: Х не вызывают сомнений у суда, поскольку их показания последовательны, непротиворечивы, согласуются между собой и соответствуют исследованным в ходе судебного заседания доказательствам, в связи с чем, могут быть положены в основу принимаемого судом решения.
К показаниям специалиста Х суд относится критически, поскольку в судебном заседании специалист указал, что пользовался информацией из открытых источников, не является разработчиком чертежей лодочек, а также линий модуля фабрикации рефабрикации, в состав которой входят лодочки. При этом он сам в судебном заседании указал, что его заключение носит формат научно-популярной лекции.
Факт совершения подсудимым незаконной передачи иностранной организации технологий, которые заведомо для виновного могут быть использованы при создании оружия массового поражения и в отношении которых установлен экспортный контроль, подтверждается также:
- письмом генерального директора ООО «Х» Крокоса Т.М. Х от 06.02.2018, согласно которому 17.04.2015 между ООО «Х» и АО «Х» был заключен договор Х. В рамках данного договора ООО «Х» должно было изготовить лодочки участков карботермического синтеза и спекания таблеток производственных линий модуля фабрикации-рефабрикации ядерного топлива для АО «Х» (Х). 22.11.2016 АО «Х» направило в адрес ООО «Х» чертежи лодочек. Принимая во внимание технологические сложности по изготовлению лодочек и отсутствие в России организаций, имеющих возможность изготовления подобной продукции, руководством ООО «Х» было принято решение обратиться к китайской фирме для изучения возможности изготовления лодочек. В период с 22.11.2016 по 10.05.2017. чертежи лодочек участков карботермического синтеза и спекания таблеток Х были переданы в электронном виде представителям китайской фирмы Х бывшим начальником отдела материально-технического снабжения Х с адреса электронной почты Х на адрес электронной почты Х (т. 1 л.д. 43-56);
- письмом АО «Х» Х от 10.04.2018, согласно которому 10.12.2014 между АО «Х» и АО «Х» был заключен договор Х на поставку двух комплектов вольфрамовых лодочек для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива, а также установку дробления и гранулирования, входящих в состав комплекса производственных линий МФР. Поставка данного оборудования находилась в зоне ответственности ООО «Х» в рамках договоров Х соответственно. В рамках исполнения договора Х генеральным директором ООО «Х» велась преддоговорная работа с представителями китайской фирмы Х по изготовлению лодочек для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива Х. В рамках исполнения договора Х ООО «Х» заключило договор комиссии с АО «Х» на поставку установки дробления и гранулирования, в рамках которого была произведена оплата аванса для получения экспортной лицензии. Для оформления экспортной лицензии Чрезвычайному и Полномочному Послу ФРГ в РФ были направлены заверения Правительства РФ в лице ГК «Х» о мирном использовании приобретаемого оборудования. Вместе с тем, 08.12.2017 в связи с финансовой несостоятельностью ООО «Х» сторонами было заключено дополнительное соглашение о расторжении договора Х. 29.12.2017 ООО «Х» и АО «Х» подписано дополнительное соглашение о прекращении изготовления оборудования по договору Х (т. 1 л.д. 59-61);
- письмом АО «Х» Х от 10.05.2018, согласно которому 17.04.2015 между ООО «Х» в лице генерального директора Крокоса Т.М. и АО «Х» был заключен договор Х на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР. В рамках данного договора ООО «Х» обязалось изготовить и поставить в том числе лодочки для линии карботермического синтеза и линии изготовления таблеток СНУП-топлива. Лодочки предназначены для транспортировки ядерного топлива в комплексе оборудования МФР. 06.11.2015 Крокос Т.М. был уведомлен по электронной почте директором Департамента по закупкам и комплектации АО «Х» Х об относимости указанного оборудования, в том числе лодочек для линии карботермического синтеза и линии изготовления таблеток СНУП-топлива к объектам экспортного контроля. Кроме того, вопросы экспортного контроля рассматривались на технических совещаниях в присутствии Крокоса Т.М. по изготовлению гранулятора и молотковой мельницы (т. 1 л.д. 65-66);
- протоколом обследования помещений, зданий, участков местности и транспортных средств и протоколом изъятия предметов, документов, в результате осуществления оперативно-розыскной деятельности от 01.03.2018, согласно которым в ООО «Х», расположенном по адресу: Х обнаружены и изъяты следующие предметы: в кабинете генерального директора Крокоса Т.М. обнаружен и изъят его рабочий ноутбук Х; в кабинете Х обнаружен рабочий компьютер бывшего начальника отдела материально-технического снабжения Х, из системного блока которого изъят жесткий магнитный диск (т. 1 л.д. 68-74);
- письмом ФСТЭК России Х от 24.08.2018, согласно которому чертежи лодочек для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива Х содержат технологию, подлежащую экспортному контролю по п. 2.8 Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202, связанную с установками для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов и специально разработанным или подготовленным оборудованием для них, указанным в п. 2.4. Списка. Экспорт (передача) и импорт технологии, подпадающей под действие п. 2.8 Списка, должен осуществляться на основании лицензии ФСТЭК России в порядке, предусмотренном постановлениями Правительства Российской Федерации от 15.09.2008 № 691 и от 15.12.2000 № 973. ООО «Х» за получением лицензий для экспорта (передачи) из Российской Федерации чертежей лодочек для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива Х в ФСТЭК России не обращалось. Идентификационные заключения на поставку данных чертежей лодочек ФСТЭК России и экспертными организациями ООО «Х» не выдавались (т. 1 л.д. 178-179);
- заключением службы внутреннего экспортного контроля (СВЭК) РФЯЦ-ВНИИЭФ Х от 26.04.2019, согласно которому чертежи лодочек линии карботермического синтеза и линии изготовления таблеток смешанного уран-плутониевого топлива Х содержат технологию, подлежащую экспортному контролю по п. 2.8 Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202, связанную с установками для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов и специально разработанным или подготовленным оборудованием для них, указанным в п. 2.4. Списка. Экспорт (передача) и импорт технологии, подпадающей под действие п. 2.4, 2.8 Списка, должен осуществляться в соответствии с «Положением об экспорте и импорте ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий», утвержденным постановлением Правительства РФ от 15.12.2000 г. № 973. Утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 г. № 202 «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль» объединяет в себе все товары и технологии, которые могут быть использованы при создании ядерного оружия, в связи с тем, что они имеют риск использования в военных целях (т. 1 л.д. 180-181);
- письмом АО «Х» Х от 19.06.2019, согласно которому чертежи лодочек для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива Х входят в состав оборудования комплекса производственных линий МФР реактора БРЕСТ-ОД-300, на основе смешенного нитридного уран-плутониевого топлива. Лодочки для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива Х являются специальным оборудованием для производства ядерного топлива. Чертежи лодочек для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива содержат достаточно информации для их производства, вследствие чего обладают самостоятельной практической ценностью. В связи с тем, что чертежи лодочек для карботермического синтеза и спекания таблеток ядерного топлива содержат технологию, подлежащую экспортному контролю, их опубликование в открытом доступе запрещено (т. 1 л.д. 184);
- протоколом обыска от 05.09.2019, проведённого в ООО «Х», расположенном по адресу: Х, в ходе которого изъяты следующие предметы и документы: Дело № 02-03, том № 1 под названием «Х» с надзорными органами по вопросам сертификации и лицензирования, за период с 26.01.2016 – 09.01.2017», содержащее опись документов, представленных генеральным директором ООО «Х» Крокосом Т.М. вместе с заявлением от 13.04.2016 в Федеральную службу по экологическому, технологическому и атомному надзору, свидетельствующую о предоставлении им «Сведений о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае, если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль»; договор Х на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР, заключенный между АО «Х» и ООО «Х» в лице генерального директора Крокоса Т.М. (т. 2 л.д. 97-109);
- протоколом выемки от 11.09.2019, проведённой в АО «Х» по адресу: Х, в ходе которой изъят жесткий магнитный диск, содержащий архивы служебных сообщений директора Департамента по закупкам и комплектации Х и руководителя проектного офиса МФР ПЯТЦ Х (т. 2 л.д. 124-126);
- протоколом выемки от 09.09.2019, проведённой в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора по адресу: Х, в ходе которой изъяты следующие документы: лист № 35-39 контрольного экземпляра дела № 01-18/05-2656. Приложение № 2 к заявлению № 02-03/11 от 21.02.2017, содержащее «Перечень нормативных документов, определяющих требования к качеству и надежности оборудования, требования которые должны выполняться при конструировании оборудования. Сведения об укомплектованности ООО «Х» учтенными и актуализированными на момент предоставления заявления указанными нормативными документами и о системе их учета и внесения в них изменений»; лист № 3 контрольного экземпляра дела № 01-18/05-2656. Приложение № 19 к заявлению № 02-03/11 от 21.02.2017 содержащее «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае, если оборудование, которое организация – заявитель предполагает изготавливать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль» (т. 2 л.д. 129-132);
- протоколом выемки от 29.10.2019, проведённой в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора, по адресу: Х, в ходе которой изъяты следующие документы: Приложения № 19 к заявлению генерального директора Крокоса Т.М. № 02-03/08 от 13.04.2016, № 02-03/11 от 21.02.2017, № 02-03/32 от 21.12.2018 о предоставлении лицензии для конструирования оборудования для ядерных установок, содержащее «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль»; Приложения № 22 к заявлению генерального директора Крокоса Т.М. № 02-03/10 от 13.04.2016, № 02-03/09 от 21.02.2017, № 02-03/33 от 21.12.2018 о предоставлении лицензии для изготовления оборудования для ядерной установки, содержащее «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль» (т. 2 л.д. 135-138);
- протоколом выемки от 09.12.2019, проведённой в ООО «Х» по адресу: Х, кабинет Х, в ходе которой изъято семь оптических дисков, содержащих электронные сообщения электронной почты Общества, за период с 22.11.2016 по 29.12.2017 включительно (т. 2 л.д. 152-156);
- протоколом осмотра предметов и документов от 24.09.2019: оптического диска DVD-RW от 29.07.2019, содержащего аудиозаписи телефонных переговоров Крокоса Т.М., полученные в ходе проведения ОРМ «Х». В ходе осмотра фонограммы телефонных переговоров Крокоса Т.М. и Х (руководитель проекта модуля фабрикации/рефабрикации пристанционного ядерного топливного цикла АО «Х») установлено, что в ходе диалога, Крокос Т.М. сообщает Х, что ему понятно об установленном в отношении лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП-топлива экспортном контроле. Также в ходе диалога Крокос Т.М. подтверждает, что чертежи лодочек были переданы им в Китай. Кроме того зафиксировано следующее, Крокос Т.М. подтверждает, что чертежи лодочек были переданы им в Китай в нарушение процедуры экспортного контроля. Также осмотрен файл, содержащий разговор Крокоса Т.М. с неустановленным лицом, в ходе которого первый сообщает принадлежащий ему лично адрес электронной почты (т. 2 л.д. 192-198);
- протоколом осмотра предметов и документов от 25.09.2019: жесткого магнитного диска, изъятого 11.09.2019 в АО «Х», содержащего архивы служебных сообщений директора Департамента по закупкам и комплектации Х и руководителя проектного офиса МФР ПЯТЦ Х. В ходе осмотра установлено, что 06.11.2015 с адреса электронной почты Х на адрес электронной почты, принадлежащий Крокосу Т.М., отправлено электронное письмо, содержащее конкурсную документацию на поставку нестандартизированного оборудования, в состав которого входит «Установка прессования таблеток» и «Установка прессования шашек». Конкурсная документация, содержит уведомление о том, что нестандартизированное оборудование комплекса производственных линий МФР относится к объектам экспортного контроля, то есть на данное оборудование распространяется действие Федерального закона Об экспортном контроле. В соответствии с конкурсной документацией неотъемлемой частью данного комплекса оборудования являются лодочки для карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП-топлива. Также, 05.03.2015 с адреса электронной почты Х на адрес электронной почты, принадлежащий Крокосу Т.М., отправлен субподрядный договор Х на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР, заключенный между ОАО «Х» и ООО «Х». 25.08.2017 Крокос Т.М. со своей электронной почты направил руководителям АО «Х» Х свою переписку с представителями китайской организации Х, связанную с приобретением и поставкой лодочек Х (т. 2 л.д. 199-231);
- протоколом осмотра предметов и документов от 04.10.2019, согласно которому осмотрен оптический диск CD-R инв. Х, представленный АО «Х», содержащий электронные письма, направленные АО «Х» в адрес ООО «Х». В ходе осмотра установлено, что 22.11.2016 и 27.01.2017 АО «Х» направило со своего адреса электронной почты генеральному директору ООО «Х» Крокосу Т.М. на электронный адрес Общества файлы, содержащие чертежи лодочек Х для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран – плутониевого топлива в рамках субподрядного договора Х для их изготовления и поставки (т. 2 л.д. 232-241);
- протоколом осмотра предметов и документов от 09.10.2019, в ходе которого был осмотрен оптический диск CD-R инв. Х, представленный АО «Х»: файл под названием «Отправка Часть 1 - Конкурсная документация», содержащий копию электронного письма отправленного 06.11.2015 с адреса электронной почты директора Департамента по закупкам и комплектации АО «Х» Х на адрес электронной почты Крокоса Т.М. В качестве приложения к электронному письму прикреплен файл «Часть 1 - Конкурсная документация», содержащий конкурсную документацию на поставку нестандартизированного оборудования, в состав которого входит «Установка прессования таблеток» и «Установка прессования шашек». Конкурсная документация, содержит уведомление о том, что нестандартизированное оборудование комплекса производственных линий МФР относится к объектам экспортного контроля, то есть на данное оборудование распространяется действие Федерального закона Об экспортном контроле. В соответствии с конкурсной документацией неотъемлемой частью данного комплекса оборудования являются лодочки для карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП-топлива. Также осмотрены файлы, содержащие протоколы совещаний: от 09-10.06.2016 по мониторингу выполнения работ по разработке, изготовлению и поставке нестандартизированного оборудования линий карботермического синтеза, изготовления таблеток, комплекса оборудования для хранения ВАО МФР. Согласно списку участников на техническом совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения совещания обсуждался вопрос получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР; от 25.04.2017 по вопросам сооружения объектов ОДЭК изготовления экспериментального СНУП-топлива. Согласно списку участников на техническом совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения совещания обсуждался вопрос получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР; от 30.06.2017 по мониторингу выполнения работ по изготовлению и поставке оборудования МФР ОДЭК по договору подряда ООО «Х». Согласно списку участников на совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения совещания обсуждались вопросы получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР, а также изготовления и поставка лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП-топлива; от 03.08.2017 по вопросам разработки, изготовления и поставки оборудования МФР ОДЭК. Согласно списку участников на совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения совещания обсуждались вопросы получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР, а также изготовления и поставка лодочек для карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП-топлива (т. 3 л.д. 4-38);
- протоколом осмотра предметов и документов от 10.10.2019, в ходе которого осмотрен оптический диск CD-R Х от 31.07.2018, содержащий соглашение о привлечении к выполнению субподрядных работ ООО «Х» в рамках участия в открытом конкурсе с ограниченным участием на право заключения договора на разработку конструкторской документации, изготовление, поставку, проведение шеф-монтажа и шеф-наладки нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР для ОАО «Х» от 21.11.2014. Указанное соглашение подписано генеральным директором ООО «Х» Крокосом Т.М. Подписанием настоящего соглашения Крокос Т.М. гарантировал, что тщательно изучил условия конкурсной документации, размещенной на сайте - закупка Х и полностью ознакомлен со всеми условиями, связанными с исполнением работ, а в случае подписания субподрядного договора принимает на себя все расходы, риск и трудности выполнения работ. Обязательным условием соглашения является наличие у ООО «Х» лицензии Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору, дающей право на изготовление оборудования для ядерных установок, а также опыта по изготовлению оборудования, предназначенного для производства ядерного топлива (т. 3 л.д. 43-49);
- протоколом осмотра предметов и документов от 11.10.2019, в ходе которого осмотрена конкурсная документация, размещенная на сайте по закупке Х. Конкурсная документация на право заключения договора на разработку рабочей конструкторской документации, изготовление, поставку, проведение шеф-монтажа и шеф-наладки нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР для ОАО «Х», проводимого государственной корпорацией по атомной энергии «Х», содержит полное наименование и детальное описание объекта закупки, его предназначение и область применения. Объектом закупки является оборудование, предназначенное для изготовления тепловыделяющих сборок реакторной установки (ТВС РУ) БРЕСТ-ОД-300 на основе таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива (СНУП-топлива). Областью применения данного оборудования является модуль фабрикации/рефабрикации (МФР) смешанного уран-плутониевого топлива для реакторной установки БРЕСТ-ОД-300. Неотъемлемой частью данного комплекса оборудования являются лодочки для карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП-топлива (т. 3 л.д. 50-58);
- протоколом осмотра предметов и документов от 14.10.2019, изъятых 09.09.2019 в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора, по адресу: Х, представленные Крокосом Т.М. для получения лицензий, связанных с изготовлением, конструированием и эксплуатацией оборудования для ядерных установок, а также для установок с ядерными материалами, предназначенными для производства, переработки, транспортирования ядерного топлива и ядерных материалов. Осмотром установлено наличие у ООО «Х» следующих лицензий Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору: лицензия от 30.08.2011 регистрационный номер Х на право сооружения ядерной установки в части выполнения работ и предоставления услуг эксплуатирующей организации. Объекты применения: атомные станции (блоки атомных станций). Срок действия лицензии – до Х; лицензия от 15.10.2012 регистрационный номер Х, на право эксплуатации ядерной установки в части выполнения работ и предоставления услуг эксплуатирующей организации. Объекты применения: сооружения, комплексы, установки с ядерными материалами, предназначенные для переработки ядерных материалов. Срок действия лицензии – до Х; лицензия от 12.10.2018 регистрационный номер Х на право сооружения ядерной установки. Объекты применения: сооружения, комплексы, установки с ядерными материалами, предназначенные для переработки ядерных материалов. Срок действия лицензии – до Х; лицензия от 30.08.2011, регистрационный номер Х на право изготовления оборудования для ядерной установки. Объекты применения деятельности: атомные станции (блоки атомных станций), сооружения, комплексы, установки с ядерными материалами, предназначенные для переработки, транспортирования ядерного топлива и ядерных материалов. Срок действия лицензии – до Х; лицензия от 25.12.2017 регистрационный номер Х на право конструирования оборудования для ядерных установок. Объекты применения: атомные станции (блоки атомных станций). Сооружения комплексы, установки с ядерными материалами, предназначенные для производства, переработки, транспортирования ядерного топлива и ядерных материалов. Срок действия лицензии – до Х.
Также осмотрен контрольный экземпляр дела № 01-18/05-2656 ООО «Х», содержащий документы, представленные Крокосом Т.М., послужившие основанием для получения лицензии на право конструирования оборудования для ядерных установок, а именно: «Перечень нормативных документов, определяющих требования к качеству и надежности оборудования, требования которые должны выполняться при конструировании оборудования. Сведения об укомплектованности ООО «АМК УЭХК» учтенными и актуализированными на момент предоставления заявления указанными нормативными документами и о системе их учета и внесения в них изменений» (Приложение № 2 к заявлению № 02-03/11 от 21.02.2017); «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае, если оборудование, которое организация – заявитель предполагает изготавливать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль» (Приложение № 19 к заявлению № 02-03/11 от 21.02.2017).
Осмотрен контрольный экземпляр дела № 01-18/04-2616 ООО «Х», содержащий «Сведения о ранее выполненных ООО «Х» работах, характеризующих его опыт сооружения аналогичных объектов». Установлено, что ООО «Х» имеет многолетний опыт работы по изготовлению оборудования для атомных станций, а также по конструированию оборудования для ядерной установки (атомных станций, блоков атомных станций) (т. 3 л.д. 59-81);
- протоколом осмотра предметов и документов от 21.10.2019: оптического диска CD-R Х, представленного в качестве приложения к заключению эксперта Х от 15.10.2019, содержащего файлы, обнаруженные на жестком магнитном диске, изъятом 01.03.2018 из рабочего компьютера Х. В ходе которого осмотрены следующие файлы: «Х», содержащий чертеж лодочки для изготовления таблеток смешанного нитридного уран – плутониевого топлива Х; «Х», содержащий чертеж лодочки для карботермического синтеза Х; «Х», содержащий запрос от 31.01.2017 Х, подготовленный начальником отдела материально-технического снабжения ООО «Х» Х в адрес иностранной организации Х, использующей адрес электронной почты Х, для получения коммерческого предложения по изготовлению и поставке лодочек по чертежам Х. В качестве приложения к файлу «Х» прикреплены чертежи лодочек Х, содержащий коммерческое предложение от 08.02.2017 иностранной организации Х по изготовлению и поставке указанных лодочек (т. 3 л.д. 82-92);
- протоколом осмотра предметов и документов от 16.10.2019, изъятых 05.09.2019 в ООО «Х» по адресу: Х, в ходе которого осмотрен архив дела за период с 26.01.2016 по 09.01.2017, содержащий переписку ООО «Х» с надзорными органами по вопросам сертификации и лицензирования. В осматриваемом архиве содержится опись документов, представленных Крокосом Т.М. 13.04.2016 в Федеральную службу по экологическому, технологическому и атомному надзору, в число которых входят «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль». Также осмотрен договор Х, заключенный между ООО «Х» в лице генерального директора Крокоса Т.М. и АО «Х» на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР. Согласно договору оборудование комплекса производственных линий МФР, предназначено для изготовления тепловыделяющих сборок реакторной установки (ТВС РУ) БРЕСТ-ОД-300 на основе таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива (СНУП-топлива). Областью применения данного оборудования является модуль фабрикации/рефабрикации (МФР) смешанного уран-плутониевого топлива для реакторной установки БРЕСТ-ОД-300. Неотъемлемой частью данного комплекса оборудования являются лодочки для карботермического синтеза и изготовления таблеток СНУП-топлива. Лодочки для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран – плутониевого топлива предназначены для изготовления тепловыделяющих сборок реакторной установки (ТВС РУ) БРЕСТ-ОД-300 на основе таблеток смешанного нитридного уран-плутониевого топлива (СНУП-топлива). В соответствии с п. 2.2., 6.1. Договора подрядчик обязался изготовить и поставить оборудование в соответствии с рабочей конструкторской документацией заказчика, в соответствии с действующими нормативными актами Российской Федерации, на основании соответствующих лицензий и свидетельств о допуске к работе, установленных законодательством Российской Федерации. В соответствии с п. 6.3. Договора подрядчик обязался обеспечить получение всех необходимых разрешений, связанных с использованием иностранной рабочей силы в соответствии с законодательством Российской Федерации (т. 3 л.д. 93-113);
- протоколом осмотра предметов и документов от 30.10.2019, изъятых 29 октября 2019 года в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора, по адресу: Х, представленные Крокосом Т.М. для получения лицензий, дающих право конструировать и изготавливать оборудование для ядерной установки. Осмотрены следующие документы: Приложение № 19 к заявлению генерального директора Крокоса Т.М. Х от 13.04.2016, Х от 21.02.2017, Х от 21.12.2018 о предоставлении лицензии для конструирования оборудования для ядерных установок, содержащее «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль»; Приложение № 22 к заявлению генерального директора Крокоса Т.М. Х от 13.04.2016, Х от 21.02.2017, Х от 21.12.2018 о предоставлении лицензии для изготовления оборудования для ядерной установки, содержащее «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль» (т. 3 л.д. 114-122);
- протоколом осмотра предметов и документов от 28.11.2019, согласно которому осмотрены трудовые документы Крокоса Т.М. и Х, полученные в ООО «Х», а именно: приказ (распоряжение) о приеме работника на работу Х от 16.06.2014 в соответствии с которым Крокос Т.М. принят на работу в ООО «Х» в должности генерального директора по срочному трудовому договору от 16.06.2014 Х, сроком действия Х; трудовой договор Х от 16.06.2014, заключенный ООО «Х» с Крокосом Т.М. В соответствии с п. 1.1. Договора Крокос Т.М. принят на работу в ООО «Х» на должность генерального директора, который принимает на себя обязанности по руководству ООО «Х» в качестве единоличного исполнительного органа (п. 1.4. Договора). Генеральный директор организует работу ООО «Х», самостоятельно решая все вопросы деятельности Общества, отнесенные к его компетенции, локальными нормативами актами работодателя и действующим законодательством Российской Федерации (п. 3.1. Договора). В соответствии с главой 3 Договора, генеральный директор: без доверенности действует от имени Общества, представляет его интересы на территории РФ и за ее пределами (п. 3.2.1. Договора); распоряжается имуществом и средствами, заключает договоры, выдает доверенности (п. 3.2.2. Договора); издает иные приказы и распоряжения, дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества (п. 3.2.8. Договора); трудовой договор Х от 09.01.2017, заключенный ООО «Х», именуемым «работодателем» в лице генерального директора Крокоса Т.А. с Х, именуемым «заместитель начальника отдела материально-технического снабжения»; приказ (распоряжение) о переводе работника на другую работу Х от 10.01.2017 в соответствии с которым Х временно переведен на другую работу в ООО «Х» в должность начальника отдела материально-технического снабжения по срочному трудовому договору от 09.01.2017 Х, сроком действия Х (т. 3 л.д. 123-139);
- протоколом осмотра предметов и документов от 28.11.2019, представленных АО «Х» письмом Х от 10.04.2018, которым осмотрены: договор Х, заключенный между ООО «Х» в лице генерального директора Крокоса Т.М. и АО «Х» на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР; договор Х, заключенный между АО «Х» и ООО «Х» в лице генерального директора Крокоса Т.М. В предмет договора входит поставка бокса с установкой гранулирования и установкой дробления, являющего частью нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР; договор комиссии Х от 01.07.2016, заключенный между ООО «Х» в лице генерального директора Крокоса Т.М. и АО «Х». Согласно договору Крокос Т.М. поручил АО «Х» заключить в его интересах внешнеторговой контракт с иностранной компанией на приобретение бокса с установкой гранулирования и дробления, а также получить лицензию ФСТЭК России, необходимую для импорта иностранного оборудования (т. 3 л.д. 140-151);
- протоколом осмотра предметов и документов от 02.12.2019: оптического диска CD-R Х, представленного в качестве приложения к заключению эксперта Х от 11.11.2019 г., содержащего файлы, обнаруженные на жестком магнитном диске, изъятом 01.03.2018 из рабочего ноутбука Крокоса Т.М. В ходе которого осмотрены следующие файлы: «Х», содержащий переписку Крокоса Т.М. с представителем немецкой компании по вопросам получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР, предназначенного для топливообеспечения атомного реактора БРЕСТ-ОД 300, создаваемого на площадке АО «Х»; «Х», содержащий перечень документов, необходимых для оформления экспортной лицензии на вывоз оборудования, материалов и соответствующих технологий. В перечне содержится список документов, необходимых для предоставлению поставщику «При необходимости оформления лицензии Федеральной службы по техническому и экспортному контролю (ФСТЭК России) на экспорт Оборудования, материалов и технологий, подпадающих под действие экспорт-контрольных Списков»; «Х», содержащий протокол технического совещания от 25.07.2017 проводимого в Х, по вопросам сооружения объектов опытно-демонстрационного энергетического комплекса (ОДЭК) и изготовления экспериментального смешанного нитридного уран-плутониевого топлива (СНУП – топливо). Согласно списку участников на техническом совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения технического совещания обсуждался вопрос получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР; «Х», содержащий протокол совещания от 09-10.06.2016 по мониторингу выполнения работ по разработке, изготовлению и поставке нестандартизированного оборудования линий карботермического синтеза, изготовления таблеток, комплекса оборудования для хранения ВАО МФР. Согласно списку участников на техническом совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения совещания обсуждался вопрос получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР (т. 3 л.д. 152-156);
- протоколом осмотра предметов и документов от 04.12.2019: оптического диска CD-R, представленного в качестве приложения к заключению эксперта Х от 29.10.2019, содержащего файлы, обнаруженные на жестком магнитном диске, изъятом 01.03.2018 из рабочего ноутбука Крокоса Т.М.: Рисунок, содержащий сертификат конечного пользователя, представленный АО «Х», для приобретения в немецкой компании оборудования, являющегося объектом экспортного контроля; Рисунок, содержащий фото, сделанное с экрана монитора, на котором изображена часть протокола совещания, содержащего информацию о том, что экспортная лицензия на иностранное оборудование будет получена в срок до 15.05.2017 (т. 3 л.д. 157-158);
- протоколом осмотра предметов и документов от 23.12.2019: семи оптических дисков, изъятых 09.12.2019 в ООО «Х», содержащих электронные сообщения электронной почты Общества, за период с 22.11.2016 по 29.12.2017 включительно. В ходе осмотра осмотрены: электронное письмо, направленное 22.11.2016 АО «Х» генеральному директору ООО «Х» Крокосу Т.М., содержащее электронные файлы чертежей лодочек Х для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран – плутониевого топлива и сопроводительное письмо к ним. В сопроводительном письме указано, что чертежи направляются в рамках субподрядного договора Х; электронное письмо, направленное 27.01.2017 АО «Х» генеральному директору ООО «Х» Крокосу Т.М., содержащее электронные файлы чертежей лодочек Х для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран – плутониевого топлива и сопроводительное письмо к ним. В сопроводительном письме указано, что чертежи направляются в рамках субподрядного договора Х для их изготовления и поставки; письмо, подписанное генеральным директором ООО «Х» Крокосом Т.М., направленное 08.02.2017 на адреса электронной почты АО «Х». В письме содержится уведомление АО «Х» о том, что ООО «Х» получены чертежи лодочек Х и переданы представителям иностранной организации Х; письмо, подписанное генеральным директором ООО «Х» Крокосом Т.М., направленное 14.02.2017 на адреса электронной почты АО «Х». В письме содержится уведомление АО «Х» о том, что ООО «Х» планирует встречу с представителями указанной иностранной организации в рамках работы по лодочкам Х для карботермического синтеза и изготовления таблеток смешанного нитридного уран – плутониевого топлива. Также осмотрены электронные письма АО «Х», адресованные Крокосу Т.М., содержащие информацию о приобретении в интересах ООО «Х» иностранного оборудования, в отношении которого установлен экспортный контроль. Письма содержат информацию о процедуре получения экспортной лицензии в отношении данного оборудования для его ввоза на территорию Российской Федерации (т. 3 л.д. 174-215);
- протоколом осмотра предметов и документов от 12.02.2020, согласно которому осмотрена детализация телефонных соединений по абонентскому номеру оператора сотовой связи, используемому Крокосом Т.М., за период с 22.01.2017 по 31.03.2018. В ходе осмотра установлены входящие и исходящие телефонные соединения и СМС-сообщения Крокоса Т.М. с абонентами, использующими телефонные номера, зарегистрированные на территории Китая (т. 3 л.д. 216-217);
- протоколом осмотра предметов и документов от 13.02.2020, согласно которому осмотрен Интернет – сайт иностранной организации Х, в ходе которого установлено, что данная организация является иностранной организацией, зарегистрированной по адресу: Х. Данной организацией используется адрес электронной почты Х (т. 3 л.д. 218-220);
- заключением эксперта Х от 12.11.2019, согласно которому на жестком магнитном диске, изъятом 01.03.2018 из рабочего ноутбука Крокоса Т.М., обнаружены следующие файлы: «Х», Документ, содержащий переписку Крокоса Т.М. с представителем немецкой компании по вопросам получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР, предназначенного для топливо-обеспечения атомного реактора БРЕСТ-ОД 300, создаваемого на площадке АО «Х»; «Х», Документ, содержащий перечень документов, необходимых для оформления экспортной лицензии на вывоз оборудования, материалов и соответствующих технологий. В перечне содержится список документов, необходимых для предоставлению поставщику «При необходимости оформления лицензии Федеральной службы по техническому и экспортному контролю (ФСТЭК России) на экспорт Оборудования, материалов и технологий, подпадающих под действие экспортконтрольных Списков»; «Х», Документ, содержащий протокол технического совещания от 25.07.2017 проводимого в Х, по вопросам сооружения объектов опытно-демонстрационного энергетического комплекса (ОДЭК) и изготовления экспериментального смешанного нитридного уран-плутониевого топлива (СНУП – топливо). Согласно списку участников на техническом совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения технического совещания обсуждался вопрос получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР; «Х», Документ, содержащий протокол совещания от 09-10.06.2016 по мониторингу выполнения работ по разработке, изготовлению и поставке нестандартизированного оборудования линий карботермического синтеза, изготовления таблеток, комплекса оборудования для хранения ВАО МФР. Согласно списку участников на техническом совещании присутствовал генеральный директор ООО «Х» Крокос Т.М. В ходе проведения совещания обсуждался вопрос получения экспортной лицензии на оборудование, входящее в состав комплекса производственных линий МФР (т. 3 л.д. 233-244);
- заключением эксперта Х от 30.10.2019, согласно которому на жестком магнитном диске, изъятом 01.03.2018 из рабочего ноутбука Крокоса Т.М. 01.03.2018 обнаружены следующие файлы: Рисунок, содержащий сертификат конечного пользователя, представленный АО «Х», для приобретения в немецкой компании оборудования, являющегося объектом экспортного контроля; Рисунок, содержащий фото, сделанное с экрана монитора, на котором изображена часть протокола совещания, содержащего информацию о том, что экспортная лицензия на иностранное оборудование будет получена в срок до 15.05.2017 (т. 4 л.д. 6-15);
- заключением эксперта Х от 15.10.2019, согласно которому на жестком магнитном диске, изъятом 01.03.2018 из рабочего компьютера Х обнаружены следующие файлы: «Х», содержащий чертеж лодочки для изготовления таблеток смешанного нитридного уран – плутониевого топлива Х; «Х», содержащий чертеж лодочки для карботермического синтеза Х; «Х», содержащий запрос от 31.01.2017 Х, подготовленный начальником отдела материально-технического снабжения ООО «Х» Х в адрес иностранной организации Х, для получения коммерческого предложения по изготовлению и поставке лодочек по чертежам Х. В качестве приложения к файлу «Х» прикреплены чертежи лодочек Х; документ, содержащий коммерческое предложение от 08.02.2017 иностранной организации Х по изготовлению и поставке указанных лодочек (т. 4 л.д. 22-38);
- заключением эксперта Х от 25.11.2019, согласно которому чертежи лодочек Х содержат технологию, подлежащую экспортному контролю в соответствии с п. 2.8 «Списка ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль», утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202, связанную с установками для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов и специально разработанным или подготовленным оборудованием для них, указанным в п. 2.4 Списка. Передача чертежей лодочек Х, в том числе посредством электронной почты, представителям иностранной организации без получения разрешения (лицензии) Федеральной службы по техническому и экспортному контролю России (ФСТЭК России) запрещена. Чертежи лодочек Х могут быть использованы при создании оружия массового поражения и внести в его создание существенный вклад, а именно чертежи позволяют изготовить специальное оборудование (лодочки) для производства топливных элементов ядерных реакторов. Злонамеренное управление топливными элементами может вызвать мощный тепловой взрыв. Также чертежи лодочек могут быть использованы при создании компактных ядерных боеприпасов (т. 4 л.д. 95-98);
- заключением эксперта Х от 21.02.2020, согласно которому в фонограммах телефонных переговоров, имеется устная речь Крокоса Т.М. Признаков нарушения целостности и связности текста в рамках разговора не имеется. В разговорах степень участия и взаимопонимания между собеседниками очень высока, предмет разговоров Крокосу Т.М. понятен, он хорошо ориентируется в теме разговора и имеет общее фоновое знание о предмете разговора. Исходя из лингвистической оценки содержания разговоров, а также из анализа речевого поведения Крокоса Т.М. установлено, что он понимает, что переданные им в Китайскую Народную Республику чертежи лодочек являются объектами экспортного контроля (т. 4 л.д. 128-159);
- заключением эксперта Х от 30.01.2020, согласно которому: в графе «Генеральный директор Т.М. Крокос» Приложения № 19 к заявлению генерального директора Крокоса Т.М. Х от 13.04.2016, Х от 21.02.2017, Х от 21.12.2018 о предоставлении лицензии для конструирования оборудования для ядерных установок «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль»; в графе «Генеральный директор Т.М. Крокос» Приложения № 22 к заявлению генерального директора Крокоса Т.М. Х от 13.04.2016, Х от 21.02.2017, Х от 21.12.2018 о предоставлении лицензии для изготовления оборудования для ядерной установки «Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать, включено в «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль», или в «Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых осуществляется экспортный контроль»; в графе «Генеральный директор Т.М. Крокос» на пятом листе Приложения № 2 к заявлению Х от 21.02.2017 «Перечень нормативных документов, определяющих требования к качеству и надежности оборудования, требования которые должны выполняться при конструировании оборудования. Сведения об укомплектованности ООО «Х» учтенными и актуализированными на момент предоставления заявления указанными нормативными документами и о системе их учета и внесения в них изменений»; в графе «Подрядчик: ООО «Х»____/Т.М. Крокос/» на страницах № 48, 49, 70, 71, 73, 74, 75, 77, 78 Договора Х на изготовление и поставку нестандартизированного оборудования комплекса производственных линий МФР; в графе «От Подрядчика:____/Т.М. Крокос/» на странице № 6 Приложения № 10 к Договору Х (Договор о конфиденциальности и взаимном неразглашении информации от 17.04.2015), подписи исполнены Крокосом Т.М., а не другим лицом (т. 4 л.д. 179-205);
- заключением эксперта Х в области ядерной физики, а именно ядерных зарядов, ядерных боевых припасов, военного вооружения и военной техники Х от 25.12.2019, согласно которому чертежи лодочек линии карботермического синтеза и линии изготовления таблеток смешанного уран-плутониевого топлива Х могут быть использованы при создании ядерного оружия и ядерных боеприпасов, которые относятся к оружию массового поражения (т. 4 л.д. 227-231);
- заключение эксперта Х, согласно которому файлы, содержащие чертежи Х, направленные 22.11.2016 и 27.01.2017 АО «Х» в адрес генерального директора ООО «Х» Крокоса Т.М., идентичны между собой, их изготовлению предшествовал единый электронный файл либо электронные копии данного файла, в который в дальнейшем вносились изменения по содержанию пояснительных текстов и записей (в таблицу спецификации внесены номера лодочек Х) (т. 4 л.д. 238-252);
- письмом Уральского МТУ по надзору за ЯРБ Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору Х от 11.09.2019, согласно которому в 2016 году, 2017 году и 2018 году Уральским МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора рассмотрены поступившие заявления генерального директора ООО «Х» Крокоса Т.М. о получении лицензий, дающих право изготавливать и конструировать оборудование для ядерных установок. Вместе с заявлениями в надзорный орган Крокосом Т.М. также были направлены в качестве приложения документы, подписанные им лично, содержащие Сведения о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование, которое ООО «Х» предполагает конструировать и изготавливать включено в Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль. Подписание вышеуказанных сведений о наличии условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов означает, что генеральный директор ООО «Х» одобрил данный документ и гарантирует его исполнение. Кроме того, подписание вышеуказанного документа означает, что Крокос Т.М. знает требования Федерального закона Об экспортном контроле и условий, исключающих несанкционированное распространение ядерных технологий, оборудования и материалов, в случае если оборудование включено в утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202 «Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль», а также требования ст. 31 Федерального закона Об экспортном контроле об ответственности должностных лиц, организаций и граждан за нарушение законодательства в области экспортного контроля и готов нести такую ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (т. 5 л.д. 35-46).
Указанные выше доказательства согласуются между собой, их совокупность позволяет суду сделать вывод о доказанности вины Крокоса Т.М. в совершении инкриминируемого ему деяния.
Довод подсудимого и его защитников о том, что он чертежи лодочек не получал, указания Х о подготовке запроса и направлении чертежей лодочек в китайскую организацию не давал, опровергаются исследованными материалами дела и показаниями свидетелей: Х.
Довод подсудимого и защитников о том, что свидетели Х его оговаривают, является голословным, поскольку свидетели были допрошены в судебном заседании, предупреждены об уголовной ответственности, их показания как на стадии следствия так и в судебном заседании являются последовательными и не противоречивыми.
Довод подсудимого и защитников о несогласии с заключениями экспертизы судом не принимаются, поскольку в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 31.05.2001 № 73-ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», эксперт независим от органа или лица, назначивших судебную экспертизу, сторон и других лиц, заинтересованных в исходе дела, и дает заключение, основываясь на результатах проведенных исследований в соответствии со своими специальными знаниями, что соответственно предполагает независимость в выборе методов, средств и методик экспертного исследования, необходимых, с его точки зрения, для выяснения поставленных вопросов и решения экспертных задач. Неполноты и неясности заключения экспертизы не содержит, ответы на вопросы даны четко и определенно. Оценка методики исследования, способов и приемов, примененных экспертом, не является предметом судебного рассмотрения, поскольку определяется лицом, проводящим исследование и обладающим специальными познаниями для этого. Оснований ставить под сомнение обоснованность выводов экспертов не имеется.
Вопреки доводам защиты, эксперт Х при проведении экспертизы Х имел право выступать в роли эксперта и давать заключения по чертежам лодочек, которые вменяются подсудимому, поскольку в рамках уголовного дела им было сделано идентификационное заключение по чертежам лодочек, которые в объем обвинения не входили.
Судом не может быть принято во внимание заключение специалиста Х, поскольку данный специалист при даче заключения не предупреждался об уголовной ответственности и органом предварительного расследования права и ответственность специалиста не разъяснялись.
Довод подсудимого и защитников о том, что подсудимый не знал о том, что чертежи лодочек являются объектом экспортного контроля и могут использоваться при создании оружия массового поражения, опровергается материалами дела и показаниями допрошенных свидетелей. Кроме того, возможность использования указанных чертежей для изготовления оружия массового поражения сомнения не вызывает, поскольку чертежи лодочек входят в состав установок для изготовления топливных элементов для ядерных реакторов и специально разработанного или подготовленного оборудования для них, а также являются технологией, связанной с данными установками, входящих в список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 14.02.1996 № 202.
Таким образом, как руководитель организации, при осуществлении экономической деятельности Крокос Т.М. был обязан руководствоваться Уставом Общества, знать и соблюдать соответствующие требования экспортного законодательства, и руководствоваться ими при решении вопроса о производстве и экспорте той или иной технологии. При этом Крокосу Т.М., как генеральному директору Общества, известен установленный порядок экспорта и импорта такой технологии, в том числе предусматривающий получение специальной лицензии (разрешения) уполномоченного государственного органа в области экспортного контроля.
Непризнание подсудимым своей вины, расценивается судом как способ избежать уголовной ответственности.
При таких обстоятельствах суд находит вину подсудимого доказанной, а собранные по делу доказательства достаточными и достоверными и квалифицирует его действия по ч. 3 ст. 189 Уголовного кодекса Российской Федерации как незаконную передачу иностранной организации технологий, которые заведомо для виновного могут быть использованы при создании оружия массового поражения и в отношении которых установлен экспортный контроль.
Решая вопрос о наказании, суд учитывает характер и степень общественной опасности содеянного, а также данные о личности подсудимого, в том числе обстоятельства, смягчающие и отсутствие отягчающих наказание, а также влияние назначенного наказания на исправление осужденного и на условия жизни его семьи.
В частности, суд учитывает, что подсудимым Крокосом Т.М. совершено умышленное преступление, относящиеся к категории тяжкого.
Оценивая тяжесть и степень общественной опасности содеянного, фактические обстоятельства преступления, роль подсудимого в совершении преступления и цель с которой было совершено преступление, суд не усматривает оснований для изменения категории преступления в соответствии с ч. 6 ст. 15 Уголовного кодекса Российской Федерации.
Обстоятельств отягчающих наказание подсудимого судом не установлено.
В качестве смягчающих наказание обстоятельств судом учитываются в соответствии с п. «г» ч. 1 ст. 61 Уголовного кодекса Российской Федерации наличие малолетних детей; в соответствии с ч. 2 ст. 61 Уголовного кодекса Российской Федерации, состояние здоровья подсудимого, подтвержденное материалами уголовного дела.
Кроме этого, суд учитывает, что Крокос Т.М. имеет постоянное место жительства и работы, где характеризуется положительно, на учете в наркологическом и психоневрологическом диспансерах не состоит, ранее к уголовной ответственности не привлекался, а также отсутствие сведений о привлечении его к административной ответственности.
Таким образом, учитывая наличие смягчающих и отсутствие отягчающих обстоятельств, личность подсудимого, наличие у него семейных и социальных привязанностей, постоянного места жительства, места работы, а также конкретные обстоятельства совершенного преступления, суд считает возможным назначить Крокосу Т.М. наказание в виде лишения свободы условно, с применением положений ст. 73 Уголовного кодекса Российской Федерации, как наиболее справедливое и соразмерное содеянному, поскольку считает, что, исправление и перевоспитание подсудимого возможно достичь без изоляции от общества, при этом суд не находит оснований для применения дополнительного наказания в виде штрафа.
Суд не находит оснований для применения в отношении подсудимого требований ст. 64 Уголовного кодекса Российской Федерации, поскольку каких-либо исключительных обстоятельств, в понимании статьи 64 Уголовного кодекса Российской Федерации, существенно уменьшающих степень общественной опасности содеянного либо личности подсудимого не имеется.
С учетом вида назначенного наказания, личности осужденного суд считает необходимым меру процессуального принуждения Крокосу Т.М. до вступления приговора в законную силу в виде обязательства о явке оставить без изменения.
Вещественные доказательство по уголовному делу в силу ст. 81 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в виде:
- документов, предоставленные АО «Х» письмом Х от 10.04.2018 (Упаковка № 1); оптический диск CD-R инв. Х, представленный АО «Х» письмом Х от 17.05.2018 (Упаковка № 2); оптический диск CD-R инв. рег. Х, представленный АО «Х» письмом Х от 10.05.2018 (Упаковка № 3); оптический диск CD-R, Х от 17.04.2018, содержащий данные, полученные в ходе компьютерного исследования Х от 17.04.2018 (Упаковка № 4); оптический диск CD-R, Х, Х от 21.06.2018, содержащий данные, полученные в ходе компьютерного исследования Х от 26.06.2018 (Упаковка № 5); оптический диск CD-R Х, содержащий данные, полученные в ходе компьютерной судебной экспертизы Х от 11.11.2019 (Упаковка № 6); оптический диск CD-R, Х, содержащий данные, полученные в ходе компьютерной судебной экспертизы Х от 29.10.2019 (Упаковка № 7); оптический диск CD-R Х, содержащий данные, полученные в ходе компьютерной судебной экспертизы Х от 15.10.2019 (Упаковка № 8); оптический диск CD-R Х, представленный АО «Х» письмом Х от 02.08.2018 (Упаковка № 9); оригинал договора Х от 17.04.2015, изъятый 05.09.2019 в ходе обыска, проведенного в ООО «Х»; документы, изъятые 09.09.2019 в ходе выемки, проведенной в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора: лист № 3 контрольного экземпляра дела Х «Приложение № 19 к заявлению Х от 21.02.2017», на 1 листе; лист № 35-39 контрольного экземпляра дела Х «Приложение № 2 к заявлению Х от 21.02.2017», на 5 листах; документы, изъятые 29.10.2019 в ходе выемки, проведенной в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора: Приложение № 19 к заявлению Х от 13.04.2016; Приложение № 22 к заявлению Х от 13.04.2016; Приложение № 22 к заявлению Х от 21.02.2017; Приложение № 19 к заявлению Х от 21.12.2018; Приложение № 22 к заявлению Х от 21.12.2018 (Упаковка № 10); распечатанный на 27 листах файл «Х», отправленный 06.11.2015 с адреса электронной почты Х на адрес электронной почты Крокоса Т.М., содержащий уведомление об экспортном контроле, установленного в отношении нестандартизированного оборудования линий МФР (Упаковка № 11); оптический диск CD-R б/н, белого цвета, содержащий файл с конкурсной документацией, размещенной на сайте, «Х», записанный в ходе проведения осмотра предметов и документов от 11.10.2019 (Упаковка № 12); документы, представленные ООО «Х» письмом Х от 25.09.2019 (Упаковка № 13); оптический CD-R диск Х, содержащий файлы «Х» и «Х», переданные Х представителям иностранной организации (Упаковка № 14); оптический CD-R диск Х, содержащий файлы «Х» и «Х», переданные Х представителям иностранной организации (Упаковка № 15); образцы подписи обвиняемого Крокоса Т.М., полученные 28.10.2019, на трех листах (Упаковка № 16); оптический CD-R диск Х, содержащий образцы голоса обвиняемого Крокоса Т.М., полученные 28.10.2019 (Упаковка № 17); семь оптических дисков DVD-R, содержащих электронные сообщения электронной почты Общества, Х за период с 22.11.2016 по 29.12.2017 включительно (Упаковка № 18); оптический диск CD-R Х, содержащий файлы, обнаруженные в сообщениях электронной почты Общества файлы: «Х» и «Х», направленные в виде приложения к электронному письму в 12 часов 05 минут 22 ноября 2016 года с адреса электронной почты АО «Х» на адрес электронной почты ООО «Х»; «Х» и «Х», направленные в виде приложения к электронному письму в 09 часов 30 минут 27 января 2017 года с адреса электронной почты АО «Х» на адрес электронной почты ООО «Х» (Упаковка № 19); оптический диск DVD-RW, рег. Х от 29.07.2019, содержащий аудиозаписи телефонных переговоров Крокоса Т.М. (Упаковка № 20); оптический диск Х, содержащий информацию о соединениях абонентского номера Х за период с 22.01.2017 00:00:00 по 31.03.2018 23:59:59. (Упаковка № 21) – хранить при уголовном деле;
- жесткий магнитный диск, изъятый 11.09.2019 в ходе выемки, проведенной в АО «Х», хранящийся в комнате вещественных доказательств УФСБ России по Свердловской области – вернуть АО «Х»;
- жесткие магнитные диски, изъятые 01.03.2018 в ходе проведения ОРМ «Обследование помещений, зданий сооружений, участков местности и транспортных средств» в ООО «Х», расположенном по адресу: Х, хранящиеся в комнате вещественных доказательств УФСБ России по Свердловской области – вернуть ООО «Х»;
- оптический CD-R диск Х, содержащий файлы «Х» и «Х», переданные представителям иностранной организации Х; оптический CD-R диск Х, содержащий файлы «Х» и «Х», переданные представителям иностранной организации Х; оптический диск CD-R Х от 27.06.2018, содержащий данные сравнительного исследования № 314 от 03.07.2018 - оставить в УФСБ России по Свердловской области.
На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 302-304, 307-309 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ПРИГОВОРИЛ:
Крокоса Т.М. признать виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 189 Уголовного кодекса Российской Федерации,и назначить ему наказание в виде лишения свободы сроком на Х.
На основании ст. 73 Уголовного кодекса Российской Федерации назначенное Крокосу Т.М. наказание в виде лишения свободы считать условным с испытательным сроком Х, в течение которого возложить на него обязанность один раз в месяц, в назначенное время являться на регистрацию в специализированный государственный орган, осуществляющий контроль за исправлением осужденных, и без его уведомления не менять места жительства и места работы.
Меру процессуального принуждения в отношении Крокоса Т.М. в виде обязательства о явке до вступления приговора в законную силу не изменять.
Вещественные доказательства:
- документы, предоставленные АО «Х» (Упаковка № 1); оптический диск CD-R инв. Х (Упаковка № 2); оптический диск CD-R инв. рег. Х (Упаковка № 3); оптический диск CD-R Х (Упаковка № 4); оптический диск CD-R Х (Упаковка № 5); оптический диск CD-R Х (Упаковка № 6); оптический диск CD-R Х (Упаковка № 7); оптический диск CD-R Х (Упаковка № 8); оптический диск CD-R Х (Упаковка № 9); оригинал договора Х, изъятый 05.09.2019 в ходе обыска, проведенного в ООО «Х», документы, изъятые 09.09.2019 в ходе выемки, проведенной в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора; документы, изъятые 29.10.2019 в ходе выемки, проведенной в Уральском МТУ по надзору за ЯРБ Ростехнадзора(Упаковка № 10); распечатанный на 27 листах файл «Х», отправленный 06.11.2015 с адреса электронной почты Х на адрес электронной почты Крокоса Т.М. (Упаковка № 11); оптический диск CD-R б/н, белого цвета (Упаковка № 12); документы, представленные ООО «Х» (Упаковка № 13); оптический CD-R диск Х (Упаковка № 14); оптический CD-R диск Х (Упаковка № 15); образцы подписи обвиняемого Крокоса Т.М. (Упаковка № 16); оптический CD-R диск Х (Упаковка № 17); семь оптических дисков DVD-R (Упаковка № 18); оптический диск CD-R Х (Упаковка № 19); оптический диск DVD-RW, рег. Х (Упаковка № 20); оптический диск CD-R Х, содержащий информацию о соединениях абонентского номера Х (Упаковка № 21) – хранить при уголовном деле;
- жесткий магнитный диск, изъятый 11.09.2019 в ходе выемки, проведенной в АО «Х», хранящийся в комнате вещественных доказательств УФСБ России по Свердловской области – вернуть АО «Х»;
- жесткие магнитные диски, изъятые 01.03.2018 в ходе проведения ОРМ «Обследование помещений, зданий сооружений, участков местности и транспортных средств» в ООО «Х», расположенном по адресу: Х, хранящиеся в комнате вещественных доказательств УФСБ России по Свердловской области – вернуть ООО «Х»;
- оптический CD-R диск Х; оптический CD-R диск Х; оптический диск CD-R рег. Х - оставить в УФСБ России по Свердловской области.
Приговор может быть обжалован в апелляционном порядке в судебную коллегию по уголовным делам Свердловского областного суда через Новоуральский городской суд Свердловской области в течение 10 суток с момента его провозглашения.
Председательствующий Н.И. Шаклеина
Согласовано
Судья Н.И. Шаклеина