Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу представителя Носковой Т.Н. по доверенности Б на определение юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л№ от 30 июля 2019 года, которым в возбуждении дела об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, в отношении АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины», отказано в связи с отсутствием события административного правонарушения,

УСТАНОВИЛ:

Определением юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л№ от 30 июля 2019 года в возбуждении дела об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, в отношении АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины», отказано в связи с отсутствием события административного правонарушения.

Не соглашаясь с данным определением, представитель Носковой Т.Н. по доверенности Б обратился в Куйбышевский районный суд города Санкт-Петербурга с жалобой, в которой просит его отменить.

Определением судьи Куйбышевского районного суда Санкт-Петербурга от 30.08.2019 года жалоба представителя Носковой Т.Н. по доверенности Б на определение юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л№ от 30 июля 2019 года направлена по подведомственности в Московский районный суд Санкт-Петербурга.

В обоснование жалобы Б указывает, что Носкова Т.Н. является акционером акционерного общества «Северо-западный центр доказательной медицины», зарегистрированного 22.02.2005 за ОГРН 1057810089523 (далее по тексту - Общество, Эмитент, АО «СЗЦДМ»), что подтверждается выпиской из реестра акционеров Общества от 01.02.2019. Истцу принадлежит 1 шт. обыкновенная именная акция (0,1% от уставного капитала) номинальной стоимостью <данные изъяты>

05.12.2018 представитель Носковой Т.Н. - Б обратился к АО «СЗЦДМ» с требованием предоставить ему заверенные копии документов, в том числе, списков аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017 и 30.06.2017, годовых отчетов общества за 2016 - 2017 годы.

В соответствии со ст. 65.2 ГК РФ акционеры как участники корпорации вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Согласно ст. 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее по тексту - Закон об АО) общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 указанного закона, в том числе к спискам аффилированных лиц Общества.

Указанием Банка России от 22 сентября 2014 г. N 3388-У установлены Дополнительные требования к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона "Об акционерных обществах", и порядку предоставления копий таких документов.

Согласно абзацу второму п. 2 Дополнительных требований правомочные лица вправе требовать предоставления документов акционерного общества независимо от даты их составления, а также независимо от даты получения правомочным лицом такого статуса за весь период деятельности акционерного общества.

Ответом от 13.12.2018 Общество предоставило Носковой Т.Н., в том числе копии годовых отчетов за 2016-2017 годы и списков аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017 и 30.06.2017.

Согласно предоставленных обществом документов, единоличным исполнительным органом (генеральным директором) АО «СЗЦДМ» в период с 30.06.2016 по 30.06.2017 являлась К<данные изъяты> данное физическое лицо так же являлось единоличным исполнительным органом ООО «Лабхаус» (ОГРН 1147841024969) в период с 27.01.2014 по 10.06.2016, и единоличным исполнительным органом ООО «Интермедрус» (ОГРН 1147847070172) с 25.02.2014 по 21.07.2017, что подтверждается общедоступными данными ЕГРЮЛ ФНС России

Исходя из пункта 1 статьи 93 Закона об АО, лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Согласно статье 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее по тексту - Закон № 948-1) аффилированными лицами являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность. Данной статьей Закона № 948-1 также установлен перечень оснований, в силу которых физические и юридические лица могут быть отнесены к аффилированным лицам юридического лица. При этом, в соответствии с пунктом 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон № 135-ФЗ) группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам, установленным пунктом 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ.

Пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции" установлено, что группой лиц признаются юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо.

Таким образом, организация, в которой обязанности единоличного исполнительного органа исполняет единоличный исполнительный орган акционерного общества, будет являться аффилированным лицом такого акционерного общества. Данная позиция изложена в письме ФАС Росси 02.11.2018 № СП/89245/18 "О рассмотрении обращения Центрального банка Российской Федерации". В данном случае, К образует группу лиц и с АО «СЗЦДМ» и ООО «Лабхаус» и с ООО «Интермедрус» по п.2 ч. 1 ст. 9 Закона. Соответственно все три указанных юридических лица образуют группу лиц и должны быть включены в список аффилированных лиц АО «СЗЦДМ» по состоянию на 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017.

Однако ни ООО «Лабхаус» ни ООО «Интермедрус» в предоставленные ответом АО «СЗЦДМ» от 13.12.2018 в списки аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017 и 30.06.2017 не включены.

Таким образом, АО «СЗЦДМ» предоставило недостоверную (неполную) информацию об аффилированных лицах, умышленно не включив в списки юридические лица, входящие в одну с ним группу. Обществом были нарушены права Истца как акционера общества на получение информации о деятельности общества и ознакомление с документацией общества ответственность за данное нарушение предусмотрена ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Информация о единоличном исполнительном органе (директоре) ООО «Интермедрус» и ООО «Лабхаус» является общедоступной, в том числе и по состоянию на 30.03.2016, 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017, 30.06.2017. Кроме того, должностное лицо, вынесшее обжалуемое определение, в силу положений статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», не только полномочно, но и обязано запросить данную информацию при проведении проверки.

Заявитель Носкова Т.Н. в судебное заседание не явилась, о дате, месте и времени проведения слушания по делу извещена надлежащим образом. Заявила ходатайство о рассмотрении жалобы в ее отсутствие. В связи с чем суд считает возможным рассмотреть дело в ее отсутствие.

Представитель заявителя Б в судебное заседание не явился, о дате, месте и времени проведения слушания по делу извещен надлежащим образом. В Московский районный суд поступило ходатайство Б о рассмотрении дела в отсутствии представителей заявителя. В связи с чем суд считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие.

Представитель заинтересованного лица АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины» П в судебное заседание не явилась. О дате, месте и времени проведения слушания по делу извещена надлежащим образом. В Московский районный суд поступило ходатайство представителя АО «СЗЦДМ» П о рассмотрении дела в отсутствии АО «СЗЦДМ». В связи с чем суд считает возможным рассмотреть дело в его отсутствие.

В судебном заседании 10 марта 2020 года должностное лицо, вынесшее определение, юрисконсульт 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л определение поддержала в полном объеме. Пояснила о том, что в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе (далее - Управление Службы) поступило обращение Носковой Т. Н. в лице представителя по доверенности Б (вх. № ОЭТ-565 от 31.01.2019; далее - Обращение), содержащее сведения о возможных нарушениях действующего законодательства Российской Федерации со стороны Акционерного общества и просьбу о привлечении Акционерного общества к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. Как следует из содержания Обращения, Акционерное общество предоставило Носковой Т.Н. по ее требованию от 05.12.2018 недостоверную и (или) вводящую в заблуждение информацию об аффилированных лицах Акционерного общества, так как в списке аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на 30.09.2018 (далее - Список) отсутствуют сведения о лицах, являющихся, по мнению Заявителя, аффилированными лицами Акционерного общества (далее - Общества). В данной связи, в Обращении содержался довод о нарушении статей 91, 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и о совершении Акционерным обществом административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. По результатам оценки представленных Управлением Службы материалов и изложенных в Обращении доводов установлено, что Общества не подлежали включению в Список в связи с тем, что по состоянию на соответствующую дату не являлись аффилированными лицами Акционерного общества, и, как следствие, сведения о совершении Акционерным обществом административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, не нашли своего подтверждения. Заявитель в Жалобе не оспаривает достоверность информации, представленной в списке аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на 30.09.2018, при этом указывает, что в списках аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017 и 30.06.2017 отсутствовала информация о лицах, подлежащих включению в них в связи с отнесением их к числу аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на соответствующие даты. Вместе с тем, в Определении рассматривался вопрос о недостоверности информации об аффилированных лицах Акционерного общества, представленной в списке аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2018. По результатам рассмотрения материалов проведенной Банком России проверки доводов обращения Заявителя о недостоверности информации, указанной в списках аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на иные даты - 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017 и 30.06.2017, Главным управлением приняты соответствующие иные процессуальные решения, законность и обоснованность которых в рамках настоящего дела не подлежит рассмотрению. Принимая во внимание изложенное, Главное управление полагает, что Определение является законным и обоснованным, и в этой связи просит Московский районный суд города Санкт-Петербурга отказать в удовлетворении заявленных требований.

В судебном заседании 10 марта 2020 года представитель заинтересованного лица АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины» П пояснила, что Носкова Т.Н. является миноритарным акционером, то есть акционером, имеющим одну акцию, которую она получила в дар в августе-сентябре 2016 года от акционера, у которого было 10% акций – С. Указанный договор дарения решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области по делу № признан недействительным, были применены последствия недействительности сделки. Данный договор был мнимым, С противодействовала преобразованию АО в ООО, подарив 48 физическим лицам по одной акции, в связи с чем число акционеров стало превышать 50 единиц. В удовлетворении жалобы Б просила отказать. Определение юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л. № от 30 июля 2019 года считает законным и обоснованным.

27 марта 2020 года в Московский районный суд Санкт-Петербурга от АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины» поступили копия решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области № от 11.03.2020 о призвании недействительным, в том числе договора дарения б/н от 05.08.2016 одной акции АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины», заключенный между С и Носковой Т.Н.. А также постановление Тринадцатого Арбитражного апелляционного суда № от 06.03.2020 об оставлении без изменения решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 26.12.2019, которым постановление № от 11.10.2019 оставлено без изменения.

Изучив материалы дела, доводы жалобы, выслушав явившихся лиц, суд приходит к следующим выводам.

Как следует из определения юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л№ от 30 июля 2019 года, в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Северо-Западном федеральном округе (далее по тексту - Управление Службы) поступило обращение Носковой Т. Н. в лице представителя по доверенности Б (вх. № ОЭТ-565 от 31.01.2019) (далее по тексту - Обращение), содержащее сведения о возможных нарушениях действующего законодательства Российской Федерации со стороны Акционерного общества и просьбу о привлечении Акционерного общества к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Как следует из содержания Обращения, Акционерное общество предоставило Носковой Т.Н. по ее требованию от 05.12.2018 недостоверную и (или) вводящую в заблуждение информацию об аффилированных лицах Акционерного общества, так как в списке аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на 30.09.2018 (далее по тексту - Список) отсутствуют сведения о следующих лицах, являющихся, по мнению Заявителя, аффилированными лицами Акционерного общества:

ООО «Национальный Центр Клинической Морфологической Диагностики», так как члены совета директоров Акционерного общества К и С совместно владеют более 50 процентами доли уставного капитала ООО «Национальный Центр Клинической Морфологической Диагностики» (пункт 9 части 1 статьи 9 федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон № 135-ФЗ));

ООО «НПФ «Лимб», так как член совета директоров Акционерного общества, а также владелец более 20 процентов акций Акционерного общества, С является единственным учредителем и осуществляет функции единоличного исполнительного органа ООО «НПФ «ЛИМБ» (пункты 1,2 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ);

ООО «УК «Капитал Инвест», так как член совета директоров Акционерного общества Р является единственным учредителем и осуществляет функции единоличного исполнительного органа ООО «УК «Капитал Инвест»;

ООО «Северо-Западный медицинский центр», ООО «Северо-Западный региональный медицинский центр», ООО «Скиталец» и ООО «ЛИТ», так как член совета директоров Акционерного общества С осуществляет функции единоличного исполнительного органа указанных обществ;

- ООО «Лабхаус» И ООО «Интермедрус», так как учредителями указанных обществ, совместно владеющими долей более 50 процентов уставного капитала указанных обществ, являются члены совета директоров Акционерного общества и акционеры Акционерного общества, владеющие более 20 процентами акций Акционерного общества - С, Б и KIB Dr.Kramer International Beteiligungsgesellschaft mbH@Co.KG (КИБ Др. Крамер Интернациональ Бетайлигунгсгезельшафт мбХ&Ко.КГ), далее совместно именуемые Общества.

В данной связи, в Обращении содержится довод о нарушении статей 91, 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон № 208-ФЗ) и о совершении Акционерным обществом административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Факты, изложенные в Обращении и поступивших документах, явились поводом для рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

В связи с рассмотрением Обращения Управлением Службы в адрес Акционерного общества было направлено предписание о предоставлении документов от 21.02.2019 №, а также в адрес Акционерного общества «Регистраторское общество «Статус» было направлено предписание о предоставлении документов от 19.02.2019 №. По результатам рассмотрения Обращения, а также документов, представленных Акционерным обществом и Акционерным обществом «Регистраторское общество «Статус», установлено следующее.

В соответствии с подпунктом 11 пункта 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к спискам аффилированных лиц.

Пунктом 1 статьи 93 Закона № 208-ФЗ установлено, что лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Закона № 208-ФЗ общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

В статье 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее - Закон № 948-1) определено, что аффилированными лицами юридического лица являются:

- член его Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;

- если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены Советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.

При этом в соответствии с частью 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);

2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;

3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;

4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или)

совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);

6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;

8) лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в группу по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 7 настоящей части признаку;

9) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1 - 8 настоящей части признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).

Вместе с тем, в результате анализа имеющихся документов установлено, что доводы Заявителя основаны на неверном толковании действующего законодательства Российской Федерации, так как отнесение юридических и физических лиц к аффилированным лицам юридического лица возможно при наличии оснований, перечисленных в статье 4 Закона № 948-1. Вместе с тем, Заявителем в Обращении указаны основания для признания Обществ аффилированными лицами Акционерного общества, не перечисленные в статье 4 Закона № 948-1.

Так, ООО «Национальный Центр Клинической Морфологической Диагностики» не мог быть отнесен к числу аффилированных лиц Акционерного общества по основанию, изложенному в абзаце 6 статьи 4 Закона № 948-1, так как Акционерное общество, К и С совместно не отвечают какому-либо из признаков, указанных в статьи 9 Закона № 135-ФЗ, и не образуют группу лиц.

ООО «НПФ «Лимб», ООО «УК «Капитал Инвест», ООО «Северо-Западный медицинский центр», ООО «Северо-Западный региональный медицинский центр», ООО «Скиталец» и ООО «ЛИТ» не могли быть отнесены к числу аффилированных лиц Общества, по основанию, указанному Заявителем, так как С, Р и С соответственно не образуют отдельных (самостоятельных) групп лиц с Акционерным обществом в силу отсутствия определенных статьей 9 Закона № 135-ФЗ оснований.

ООО «Лабхаус» и ООО «Интермедрус», в свою очередь, не могли быть отнесены к числу аффилированных лиц Акционерного общества по основанию, изложенному Заявителем, так как Акционерное общество, Б и KIB Dr.Kramer International Beteiligungsgesellschaft mbH@Co.KG (КИБ Др. Крамер Интернациональ Бетайлигунгсгезелыпафт мбХ&Ко.КГ) совместно не отвечают какому-либо из признаков, указанных в статьи 9 Закона № 135-ФЗ, и не образуют группу лиц.

Также, согласно справке от 25.02.2019, представленной в Управление Службы Акционерным обществом «Регистраторское Общество «Статус», осуществляющим ведение реестра акционеров Общества, по состоянию на 30.09.2018 Б являлась владельцем 20 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный капитал Акционерного общества, а не более 20 процентов общего количества голосов, как того требует статья 4 Закона № 948-1, в связи с чем Б не могла быть отнесена к аффилированным лицам Акционерного общества по состоянию на дату составления Списка по вышеуказанному основанию.

Учитывая вышеизложенное, в возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ в отношении АО «Северо-Западный Центр доказательной медицины» отказано, в связи с отсутствием события административного правонарушения.

В силу ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Событием административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ, является непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Порядок возбуждения дела об административном правонарушении регламентируется главой 28 КоАП РФ.

Поводом к возбуждению дела об административном правонарушении являются, в том числе, сообщения и заявления физических и юридических лиц, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения (п. 3 ч. 1 ст. 28.1 КоАП РФ). Согласно ч. 5 ст. 28.1 КоАП РФ в случае отказа в возбуждении дела об административном правонарушении при наличии материалов, сообщений, заявлений, указанных в п. п. 2 и 3 ч. 1 названной статьи, должностным лицом, рассмотревшим указанные материалы, сообщения, заявления, выносится мотивированное определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении.

Действующее законодательство не предполагает безусловную обязанность соответствующего административного органа возбуждать дело об административном правонарушении при наличии какого-либо из поводов, предусмотренных ч.ч. 1, 1.1 и 1.3 ст. 28.1 КоАП РФ, поскольку для возбуждения дела об административном правонарушении требуется наличие достаточных сведений, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Вопрос о том, являются ли сообщенные в заявлении данные достаточными для возбуждения дела об административном правонарушении, разрешается лицом, уполномоченным возбуждать такие дела.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Как следует из представленных материалов дела, 31.01.2019 года в Северо-Западное ГУ Банка России поступило обращение представителя Носковой Т.Н. – Б содержащее сведения о возможных нарушениях действующего законодательства Российской Федерации со стороны Акционерного общества «Северо-западный центр доказательной медицины» и просьбу о привлечении Акционерного общества к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. Как следует из содержания Обращения, Акционерное общество «Северо-западный центр доказательной медицины» предоставило Носковой Т.Н. по ее требованию от 05.12.2018 недостоверную и (или) вводящую в заблуждение информацию об аффилированных лицах Акционерного общества, так как в списке аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на 30.09.2018 отсутствуют сведения о лицах, являющихся, по мнению Заявителя, аффилированными лицами Акционерного общества (далее - Общества). В данной связи, в Обращении содержался довод о нарушении статей 91, 93 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и о совершении Акционерным обществом административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ (л.д.127-132).

В соответствии с подпунктом 11 пункта 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ) Общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к спискам аффилированных лиц.

В соответствии с пунктом 4 статьи 93 Закона № 208-ФЗ Общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

- лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

При этом в соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:

совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;

При рассмотрении обращения Б должностным лицом были исследованы представленные материалы дела:

- предписание Банка России о предоставлении документов, адресованное АО «Северо-западный центр доказательной медицины» от 21.02.2019 №;

- документы, представленные АО «Северо-западный центр доказательной медицины» (далее- АО «СЗЦДМ») в ответ на предписание: копия устава АО «СЗЦДМ»; копия списка аффилированных лиц АО «СЗЦДМ», составленного по состоянию на 30.09.2018 года; справка-объяснение об аффилированных лицах; письма генеральному директору АО «СЗЦДМ» К от акционера, члена Совета директоров АО «СЗЦДМ» С от 14.01.2016, 20.01.2017, 15.01.2018, 16.01.2019 о том, что при подготовке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за 2015, 2016, 2017, 2018 просит принять во внимание, что в указанных годах хозяйственная деятельность ООО «Лабораторные информационные технологии», в котором он является генеральным директором и соучредителем, не осуществлялась. Копия требования Заявителя о предоставлении документов АО «СЗЦДМ» от 05.12.2018 с отметкой о регистрации (вх.№626 от 05.12.2018), с доверенностью; справка о датах и способе получения Обществом требования; копия ответа, направленного в адрес Заявителя, с подтверждением факта направления с копиями документов.

- протокол Общего собрания акционеров АО «СЗЦДМ» № от 07.06.2018 года.

- предписание Банка России о предоставлении документов, адресованное АО «Регистрационное общество «Статус» от 19.02.2019 №;

- документы, представленные АО «Регистрационное общество «Статус» на предписание: справка из реестра АО Северо-Западный Центр доказательной медицины» содержащая сведения о процентном соотношении голосующих акций Общества упитывающихся на лицевом счете Носковой Т.Н. к общему количеству голосующих акций Общества по состоянию на 05.12.2018; справка из реестра АО Северо-Западный Центр доказательной медицины» содержащая сведения о процентном соотношении голосующих акций Общества упитывающихся на лицевом счете Б к общему количеству голосующих акций Общества по состоянию на 30.09.2018;

- обращение представителя Носковой Т.Н. – Б содержащее сведения о возможных нарушениях действующего законодательства Российской Федерации со стороны Акционерного общества «Северо-западный центр доказательной медицины» и просьбу о привлечении Акционерного общества к административной ответственности за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ. Приложение к обращению: доверенность, список аффилированных лиц АО «СЗЦДМ» на 30.09.2018.

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Национальный центр Клинической Морфологической диагностики»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Научно-производственная фирма «Лимб»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Управляющая Компания «Капитал Инвест»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Северо-Западный региональный медицинский центр»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Скиталец»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Лабораторные информационные технологии»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Лабхаус»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Интермедрус»;

- выписка из ЕГРЮЛ в отношении АО «Северо-Западный центр доказательной медицины».

Согласно пункту 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое дело подлежит прекращению в связи с отсутствием события административного правонарушения.

Заявителем в обращении указана дата - 30.09.2018 года. В связи с чем должностным лицом проверялась информация, содержащаяся в списке аффилированных лиц Общества на указанную дату. То есть проверялась достоверность информации об аффилированных лицах АО «Северо-западный центр доказательной медицины», представленная в списке аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2018 года.

После исследование имеющихся документов, а также изучения доводов Обращения должностное лицо обоснованно пришло к выводу об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении в отношении АО «Северо-Западный центр доказательной медицины» по ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ, поскольку не было установлено событие административного правонарушения. Список аффилированных лиц АО «Северо-западный центр доказательной медицины» по состоянию на 30.09.2018 года содержал достоверную информацию об аффилированных лицах.

Вопреки доводам жалобы, рассматривая административный материал, должностное лицо административного органа дало надлежащую правовую оценку всем имеющимся в нем доказательствам, правильно установило все фактические и юридически значимые обстоятельства и на основании полного, объективного и всестороннего исследования представленных доказательств, пришло к обоснованному выводу об отсутствии события указанно выше административного правонарушения.

Как следует из объяснений свидетеля - юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л. по результатам рассмотрения материалов проведенной Банком России проверки доводов обращения Заявителя о недостоверности информации, указанной в списках аффилированных лиц Акционерного общества по состоянию на иные даты - 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017 и 30.06.2017, Главным управлением приняты иные процессуальные решения.

Доводы жалобы Б о том, что ни ООО «Лабхаус», ни ООО «Интермедрус» в представленные ответом АО «СЗЦДМ» от 13.12.2018 года списки аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 30.03.2017, 30.06.2017 года не включены, не влекут отмену вынесенного юрисконсультом 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л определения № от 30 июля 2019 года об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении по ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ в отношении АО «СЗЦДМ», поскольку должностным лицом, исходя из обращения заявителя, проверялась достоверность информации об аффилированных лицах АО «Северо-западный центр доказательной медицины», представленная в списке аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2018 года.

Представленные Б постановление Арбитражного суда Северо-Западного округ № от 27.01.2020 года, которым постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.10.2019 оставлено без изменения, кассационная жалоба АО «СЗЦДМ» без удовлетворения, не влечёт отмену вынесенного определения от 30.07.2019 года, поскольку должностным лицом, исходя из обращения заявителя, проверялась достоверность информации об аффилированных лицах АО «Северо-западный центр доказательной медицины», представленная в списке аффилированных лиц по состоянию на 30.09.2018 года.

Представленные АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины» копия решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области № от 11.03.2020 о призвании недействительным, в том числе договора дарения б/н от 05.08.2016 одной акции АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины», заключенный между С и Носковой Т.Н., а также постановление Тринадцатого Арбитражного апелляционного суда № от 06.03.2020 об оставлении без изменения решения Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 26.12.2019, которым постановление № от 11.10.2019 оставлено без изменения не влекут отмену вынесенного определения от 30.07.2019 года, поскольку данные решения правового значения в рамках рассматриваемой жалобы не имеют. Кроме того, решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области № от 11.03.2020 о призвании недействительным, в том числе договора дарения б/н от 05.08.2016 одной акции АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины», заключенный между С и Носковой Т.Н., вынесено после обжалуемого определения.

Учитывая вышеизложенное, оснований для отмены определения юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л№ от 30 июля 2019 года, судом не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь ст. ст. 30.6, 30.7 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

Определение юрисконсульта 1 категории отдела судебной работы и рассмотрения административных дел Юридического управления Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Л№ от 30 июля 2019 года, которым в возбуждении дела об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, в отношении АО «Северо-Западный центр доказательственной медицины», отказано в связи с отсутствием события административного правонарушения - оставить без изменения.

Жалобу представителя Носковой Т.Н. по доверенности Б – оставить без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 дней со дня вручения либо получения его копии.

Судья Ю.В. Коновалова