Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3 на постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО13№ от ДД.ММ.ГГГГ, о привлечении генерального директора ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3 к административной ответственности по ч. 1 ст.15.19 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации Овечкина Е.В. от 07.06.2019г., генеральный директор ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3, как должностное лицо, признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ и подвергнуто административному наказанию в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением генеральным директором ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО8 подана жалоба, в которой просит постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации Овечкина Е.В. от 03.04.2019г. признать незаконным и отменить по следующим основаниям. ООО «Верхнеамурские промыслы», являющееся с ДД.ММ.ГГГГ единственным акционером ПАО «Ксеньевский прииск» (далее по тексту – Общество) затребовало у ПАО «Ксеньевский прииск» предоставить значительный объем бухгалтерских, налоговых, корпоративных, кадровых документов, хозяйственных договоров о деятельности ПАО «Ксеньевский прииск» со сроком предоставления 7 дней за период с 27.05.2015г. по 24.08.2018г. Подготовка данных документов в указанные сроки значительно затруднило бы деятельность соответствующих подразделений ПАО «Ксеньевский прииск», отвлекло от выполнения непосредственных задач по выполнению производственного плана по добыче золота в период достаточно непродолжительного промывочного сезона 2018 года. Кроме того, ООО «Верхнеамурские промыслы» приобрело статус акционера Общества 10.01.2017г, однако документы просит предоставить за период, который не относится к периоду владения акциями ПАО «Ксеньевский прииск». Участниками ООО «Верхнеамурские промыслы» являются ФИО1 и ООО «Альянс», 100% участником которого является ФИО9 Учитывая ситуацию нахождения участников ООО «Верхнеамурские промыслы» в состоянии острого корпоративного конфликта действия генерального директора ФИО9 по направлению вышеуказанного требования в отсутствие согласия всех участников ООО «Верхнеамурские промыслы» являются злоупотреблением правом и направлены на причинение вреда Обществу и дестабилизацию нормальной хозяйственной и управленческой деятельности Общества. Также указывает, что Общество осуществляет деятельность по добыче стратегического металла на конкурентном рынке, все документы, касающиеся деятельности Общества являются конфиденциальной информацией (коммерческой тайной). Позднее предоставление документов было обусловлено тем, что Общество ожидало от ООО «Верхнеамурские промыслы» подписанные соглашения о конфиденциальности, о необходимости которого Общество указало в письме от19.11.2018г. Кроме того, к запросу о предоставлении документов от ООО «Верхнеамурские промыслы» №-ВАП от ДД.ММ.ГГГГ акционером не была приложена справка об операциях по его лицевому счету, подтверждающая период владения акциями, в связи с чем отказ правомерен. Генеральный ФИО2 ООО «Верхнеамурские промыслы» на протяжении 2016, 2016 был Председателем Совета Директоров ПАО «Ксеньевский прииск», что свидетельствует о том, что он злоупотребляет своими правами как акционер ПАО. В настоящее время Общество предоставило акционеру документы и информацию, в соответствии с требованиями ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах»

В судебном заседании представитель генерального директора ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3 по доверенности ФИО10 доводы жалобы поддержала, просила постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 07.06.2019г. отменить и признать его незаконным.

Генеральный директор ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3 в судебном заседании участия не принимал, о времени и месте извещен надлежащим образом.

Представитель Отделения по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации по доверенности ФИО11 в судебном заседании просил постановление оставить без изменения, жалобу без удовлетворения. Суду представил отзыв на жалобу, указав, что акционер вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном порядке, общество обязано обеспечить доступ акционеров к документам, предусмотренным Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и предоставить акционеру по его требованию копии этих документов. При направлении Требований от ДД.ММ.ГГГГ ООО «Верхнеамурские промыслы» была приложена выписка из реестра акционеров Общества, подтверждающая учет прав ООО «Верхнеамурские промыслы» на 100% акций Общества. Таким образом, у Общества возникла обязанность исполнить Требования ООО «Верхнеамурские промыслы». Требование подписано генеральным директором ООО «Верхнеамурские промыслы» Янучковым СВ., действующим от имени 000 «Верхнеамурские промыслы» без доверенности. В соответствии со статьей 91 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционер имеет право доступа к тем документам, которые созданы в период владения им акций. ООО «Верхнеамурские промыслы» стало акционером 16.01.2017г., о данном обстоятельстве Общество сообщило в адрес акционера в письме от 06.11.2018г. сообщив также, что запрошенная информация является конфиденциальной и Общество готово предоставить указанные документы после получения от ООО «Верхнеамурские промыслы» подписанного соглашения о конфиденциальности (договора о нераспространении информации). Вместе с письмом направлен проект указанного соглашения. Согласно письменным пояснениям Общества от ДД.ММ.ГГГГ, по состоянию на ДД.ММ.ГГГГ от ООО «Верхнеамурские промыслы» подписанное соглашение о конфиденциальности не поступало, в связи с чем, запрошенные документы ООО «Верхнеамурские промыслы» не предоставлены.

Основания отказа в предоставлении информации акционеру исчерпывающим образом прямо перечислены в пункте 8 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах». Соблюдение внутрикорпоративных процедур акционером - юридическим лицом среди таких оснований не названо. При запросе документов значительного объема, более 10 документов и более 200 страниц, срок, указанный в Указаниях (7 рабочих дней) может быть продлен в целях обеспечения требования о предоставлении документов но не более чем на 20 рабочих дней. В данном случае Общество обязано было уведомить ООО «Верхнеамурские промыслы» о продлении срока и его причинах, чего сделано не было. В письме от 11.09.2018г. Общества, направленного в адрес ООО «Верхнеамурские промыслы», принято решение об отказе в предоставлении документов. Таким образом, Обществом не представлено доказательств, объективно подтверждающих невозможность исполнения Требования, при том, что возможность использования процедуры продления срока исполнения Требования в порядке, установленном пунктом 15 Указания, Обществом не была реализована. Установленное пунктом 14.7 Устава ООО «Верхнеамурские промыслы» правило не ограничивает права генерального директора ООО «Верхнеамурские промыслы» по запросу документов у дочерних обществ и, тем более, не является основанием для его дочерних обществ, которым является Общество, отказывать в предоставлении ООО «Верхнеамурские промыслы» запрошенной документации. Кроме того, пункт 14.7 Устава 000 «Верхнеамурские промыслы» не устанавливает каких-либо ограничений в истребовании генеральным директором документов у дочерних обществ. Довод о необходимости подписания соглашения о конфиденциальности не имеет правового значения для рассмотрения настоящего спора, согласно положений Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», публичное общество обязано раскрывать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность. Согласно пункту 1 статьи 69.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России от 30.12.2014 № 454-П, публичное акционерное общество обязано раскрывать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность публичного акционерного общества вместе с аудиторским заключением, выражающим в установленной форме мнение аудиторской организации о ее достоверности. Поскольку Общество обладает статусом публичного общества, у Общества имеется обязанность раскрывать в сети «Интернет» годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность публичного акционерного общества вместе с аудиторским заключением, а также устав и внутренние документы публичного акционерного общества, регулирующие деятельность органов публичного акционерного общества. Предоставление запрашиваемых документов с нарушением установленных сроков не исключает факта совершения Обществом правонарушения, поскольку объективную сторону правонарушения, указанного в статье 15.19 КоАП РФ, составляет непредставление либо нарушение порядка и сроков представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, либо представление и раскрытие такой информации не в полном объеме и (или) в недостоверном виде. В силу закона генеральный директор Общества ФИО3 обязан был принять решение по поступившему требованию в соответствии с действующим законодательством РФ. Письмо от ДД.ММ.ГГГГ подписано генеральным директором Общества ФИО8

Представитель ООО «Верхнеамурские промыслы» по доверенности ФИО12 в судебном заседании считает постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации Овечкина Е.В. от 07.06.2019г. законным, оснований для его отмены не имеется. Жалобу ФИО3 просит оставить без удовлетворения.

Изучив материалы дела, заслушав объяснения сторон, суд пришел к следующему.

Административная ответственность по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ установлена за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Как усматривается из материалов дела, ООО «Верхнеамурские промыслы» с ДД.ММ.ГГГГ является акционером ПАО «Ксеньевский прииск», что подтверждается списком зарегистрированных лиц в реестре владельцев именных ценных бумаг Общества.

В связи с поступившей жалобой ООО «Верхнеамурские промыслы» Управлением Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском Федеральном округе в ПАО «Ксеньевский прииск» направлено предписание о предоставлении документов, необходимых для полного и всестороннего рассмотрения вопроса о соблюдении Обществом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку предоставления информации о деятельности ПАО «Ксеньевский прииск» по требованиям ООО «Верхнеамурские промыслы» о предоставлении информации о деятельности ПАО «Ксеньевский прииск» от ДД.ММ.ГГГГ.

При проверке данной жалобы должностным лицом Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг было выявлено нарушение должностным лицом ФИО8 требований 1 статьи 6 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 90 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пунктов 1, 2, 9,11 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», пункта 3, 12 Указания Банка России от 22.09,2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов», выразившиеся в том, что генеральный директор ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3, как должностное лицо, не представил в полном объеме по требованию ООО «Верхнеамурские промыслы» информацию, предусмотренную федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

По факту выявленного нарушения ДД.ММ.ГГГГ главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации Дементьевой М.С. в отношении генерального директора ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3, был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

В соответствии с п. 1 ст. 6 Федерального закона от 05 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

В соответствии с положениями абзаца 3 пункта 1 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации знакомится с ее бухгалтерской и иной документацией.

Согласно ст. 90 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) информация об обществе предоставляется акционеру в соответствии с требованиями Закона и иных правовых актов РФ.

В соответствии с п. 1 ст. 91 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 данного закона.

В силу положений п. 2 ст. 91 указанного Закона общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

При отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа (п. 9 ст. 91 Закона об акционерных обществах).

Согласно п. 11 ст. 91 Закона об акционерных обществах документы, предусмотренные пунктами 1-3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1- 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов.

В соответствии с п. 3 Указания Банка России от 22 сентября 2014 года N 3388-У "О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных п. 1 ст. 89 Федерального закона "Об акционерных обществах" и порядку предоставления копий таких документов" копии документов акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении копий документов.

Пункт 12 Указания Банка России от 22 сентября 2014 года N 3388-У устанавливает, что в случае отсутствия в распоряжении акционерного общества документов акционерного общества, Требование о предоставлении которых поступило от правомочного лица, акционерное общество обязано в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования сообщить такому лицу об отсутствии запрошенных документов акционерного общества, а также о причинах их отсутствия, месте нахождения документов акционерного общества и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в акционерное общество или восстановлены. При этом правомочное лицо вправе потребовать, чтобы акционерное общество уведомило его о возвращении или восстановлении отсутствующих документов акционерного общества в целях получения доступа к ним.

Согласно п. 15. Данных Указаний, в случае если в Требовании (в одновременно поступивших Требованиях) лица запрошены копии значительного объема документов акционерного общества (более 10 документов и (или) более 200 страниц, если большее количество и (или) объем документов не установлен уставом или иным внутренним документом акционерного общества), срок, указанный в пункте 3 настоящего Указания, может быть продлен в целях обеспечения исполнения такого Требования, но не более чем на двадцать рабочих дней. В этом случае акционерное общество не позднее семи рабочих дней с даты предъявления Требования обязано уведомить правомочное лицо о таком продлении срока и его причинах. Порядок продления срока может быть установлен акционерным обществом в уставе или ином его внутреннем документе. При этом по мере изготовления копий запрошенных документов акционерное общество обязано предоставлять их в указанном в Требовании порядке.

Однако Общество приняло решение отказать ООО «Верхнеамурские промыслы» в предоставлении запрашиваемых документов по Требованиям, о чем было сообщено в письме от 06.11.2018г.

Кроме этого, факт совершения административного правонарушения и виновность ФИО3, как должностного лица Общества, подтверждены совокупностью доказательств, а именно: приказом ПАО «Ксеньевский прииск» от ДД.ММ.ГГГГ «О вступлении в должность», предписанием банка России о предоставлении документов от ДД.ММ.ГГГГ, протоколом об административном правонарушении от ДД.ММ.ГГГГ, в котором изложено существо нарушения; сведениями из ЕГРЮЛ; жалобой ООО «Верхнеамурские промыслы»; требованиями ООО «Верхнеамурские промыслы»; ответом Общества на требование, и другими доказательствами.

Данные доказательства оценены должностным лицом по правилам ст. 26.11 КоАП РФ, как по отдельности, так и в совокупности, с точки зрения их относимости, допустимости, достоверности и достаточности.

Доводы жалобы об оспаривании события административного правонарушения, опровергаются материалами дела, исследованными в ходе судебного заседания, которым должностным лицом дана надлежащая оценка.

Иные доводы жалобы не опровергают установленных по настоящему делу обстоятельств и не могут быть приняты во внимание.

В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ, административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.

Следовательно, в действиях должностного лица имеется событие и состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Наказание должностному лицу назначено в пределах санкции статьи КоАП РФ и по своему размеру является справедливым и соразмерным обстоятельствам правонарушения.

Поскольку нарушений требований КоАП РФ, влекущих отмену либо изменение обжалуемого постановления должностного лица, не установлено, основания для удовлетворения жалобы отсутствуют.

На основании изложенного, руководствуясь п.1 ч. 1 ст.30.7 КоАП РФ судья

РЕШИЛ:

постановление заместителя управляющего Отделением по Забайкальскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО14№ от ДД.ММ.ГГГГ о привлечении генерального директора ПАО «Ксеньевский прииск» ФИО3 к административной ответственности по ч.1 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - оставить без изменения, жалобу ФИО3 – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Забайкальский краевой суд через Центральный районный суд г. Читы в течение десяти суток со дня получения копии решения.

Судья С.Ю. Епифанцева