1. Саморегулируемая организация осуществляет следующие действия по контролю за соблюдением членами саморегулируемой организации требований Стандарта:
1) проводит в отношении членов саморегулируемой организации проверки соблюдения требований Стандарта;
2) направляет членам саморегулируемой организации запросы и (или) требования, связанные с соблюдением требований Стандарта, в том числе запросы о предоставлении копий ответов на обращения получателей финансовых услуг;
3) проводит мероприятия по контролю, в ходе которых саморегулируемой организацией осуществляются действия по созданию ситуации для совершения операции (сделки) в целях проверки соблюдения членами саморегулируемой организации требований Стандарта (далее, для целей настоящей статьи - проверочные мероприятия).
2. Действия, указанные в пункте 1 настоящей статьи, проводятся саморегулируемой организацией в порядке, предусмотренном стандартом, регламентирующим порядок проведения проверок, и (или) иными внутренними документами саморегулируемой организации, и могут осуществляться на основании:
решения постоянно действующего исполнительного (коллегиального) органа саморегулируемой организации;
обращений государственных органов, Банка России, получателей финансовых услуг;
сообщения, опубликованного в средствах массовой информации о нарушениях членом саморегулируемой организации требований законодательства о негосударственных пенсионных фондах, в том числе нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе повлекших нарушение прав и законных интересов получателей финансовых услуг.
3. Проверочное мероприятие, указанное в подпункте 3 пункта 1 настоящей статьи, осуществляется саморегулируемой организацией самостоятельно, либо с привлечением третьих лиц. Проверочное мероприятие может проводиться третьими лицами по поручению, за счет, в интересах и в соответствии с планом проверок саморегулируемой организации на основании гражданско-правового договора.
Проверочное мероприятие осуществляется без предварительного уведомления фонда.
4. По результатам осуществления проверочного мероприятия работником саморегулируемой организацией или третьим лицом, проводившим проверочное мероприятие, составляется акт.
В случае выявления признаков нарушений обязательных требований настоящего Стандарта, информация о проверочном мероприятии должна быть предоставлена представителю фонда, в отношении которого было проведено проверочное мероприятие в срок, установленный стандартом саморегулируемой организации, регламентирующим порядок проведения проверок.
Порядок и сроки составления и подписания акта по результатам проверочного мероприятия определяются внутренними стандартом, регламентирующим порядок проведения проверок, и (или) иными внутренними документами саморегулируемой организации.
Акт и подтверждающие документы передаются в саморегулируемую организацию в целях принятия решения о необходимости применения мер в отношении члена саморегулируемой организации. Указанные документы хранятся саморегулируемой организацией в течение 5 лет.
