ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ
КОММЕНТАРИИ
СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
Обозначения | Пояснения |
Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. |
Сокращенное наименование показателя (тег) | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML-формата. |
Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - T - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; T(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно. |
Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном сообщении. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть. |
Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза. |
Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Фамилия | Фам | T(1-100) | О | Е | Указывается фамилия. |
2. | Имя | Имя | T(1-100) | О | Е | Указывается имя. |
3. | Отчество | Отч | T(1-100) | У | Е | Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая). |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Наименование иностранного банка | НаимИноБанк | T(1-2000) | О | Е | Указывается наименование иностранного банка |
2. | Идентификационные данные иностранного банка | ИДИноБанк | О | Е | Указываются идентификационные данные иностранного банка. Состав и формат показателя "ИДИноБанк" приведены в таблице 2.10. | |
3. | Адрес иностранного банка | АдресИноБанк | О | Е | Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя "АдресИноБанк" приведены в таблице 2.4. | |
4. | Сведения об иностранном банке до внесения изменений | ИноБанкДоИзм | У | Е | Состав и формат показателя "ИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.3. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <15> или в таблице 3.3 - значение <22>. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Наименование иностранного банка до внесения изменений | НаимИноБанкДоИзм | T(1-2000) | О | Е | Указывается наименование иностранного банка до внесения изменений. |
2. | Идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений | ИДИноБанкДоИзм | О | Е | Указываются идентификационные данные иностранного банка до внесения изменений. Состав и формат показателя "ИДИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.10. | |
3. | Адрес иностранного банка | АдресИноБанкДоИзм | О | Е | Указывается адрес местонахождения иностранного банка. Состав и формат показателя "АдресИноБанкДоИзм" приведены в таблице 2.4. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Код страны | КодОКСМ | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). |
2. | Индекс | Индекс | T(1-20) | П | Е | Указывается почтовый индекс |
3. | Регион | Регион | T(1-200) | У | Е | Указывается регион (штат, графство, кантон и т.п.) - для адреса в иностранном государстве. |
4. | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | КодСубъектаПоОКАТО | К(2) | У | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) - для адреса в Российской Федерации. |
5. | Населенный пункт | Пункт | T(1-250) | О | Е | Указывается город (или иной населенный пункт). |
6. | Район | Район | T(1-250) | П | Е | Указывается: район (или характерное название квартала, иной части населенного пункта) - для иностранного адреса; район республики, края, области, автономной области, автономного округа - для адреса в Российской Федерации. Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. |
7. | Улица (проспект, переулок, квартал) | Улица | Е(1-250) | П | Е | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и т.п.) |
8. | Дом (владение) | Дом | Е(1-60) | П | Е | Указывается номер дома. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/" |
9. | Корпус (строение) | Корп | T(1-20) | П | Е | Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/". |
10. | Офис | Оф | T(1-20) | П | Е | Указывается номер офиса. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/". |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Наименование организации | НаимОЮЛ | T(1-2000) | О | Е | Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование организации. |
2. | Регистрационный номер (ОГРН) организации в стране регистрации | ОГРНОЮЛ | К(13) | О | Е | Указывается ОГРН организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). |
3. | Признак организации | ПризнОЮЛ | К(1) | О | Е | Указывается признак организации: 1 - хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества, находящимися под их прямым или косвенным контролем; 2 - федеральное унитарное предприятие, имеющее стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, общества находящимися под их прямым или косвенным контролем; 3 - Государственные корпорации "Роскосмос", "Росатом", "Ростех", "РосАвтоДор" и публично-правовые компании. |
4. | ИНН организации | ИННОЮЛ | К(10) | О | Е | Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
5. | КПП организации | КППОЮЛ | К(9) | О | Е | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Идентификатор сведений | ИдентификаторСО | T(37) | О | Е | Указывается уникальный идентификатор сведений электронного сообщения, формируемый организацией Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN>_<KKKKKKKKK>_TI_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN - ИНН организации, 10 символов; KKKKKKKKK - КПП организации, сформировавшей электронное сообщение (9 символов); TI - вид предоставляемых сведений: 11 - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 12 - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 13 - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; 14 - об открытии счета в иностранном банке; 15 - об изменении реквизитов счета в иностранном банке; 16 - о закрытии счета в иностранном банке; 21 - об открытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 22 - об изменении реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 23 - о закрытии покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; 31 - о приобретении ценных бумаг иностранного банка; 32 - об отчуждении ценных бумаг иностранного банка; 41 - о заключении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором <1>; 42 - о расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором. mmmmmmmm - порядковый номер сведений, формируемых организацией с начала календарного года (8 символов). Пример идентификатора: 2018_7702345025_776541008_23_00000001. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве | СведАккред | О | Е | Указываются текущие сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке. Состав и формат показателя "СведАккред" приведен в таблице 2.8. | |
2. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений | СведАккредДоИзм | У | Е | Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения в него изменений. Показатель "СведАккредДоИзм" присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.3 принимает значение <22>. Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в таблице 2.9. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Дата открытия аккредитива | ДатаОткрАккред | Д | О | Е | Указывается дата открытия аккредитива в иностранном банке-эмитенте. |
2. | Номер аккредитива | НомОткрАккред | T(1-250) | О | Е | Указывается номер аккредитива, присвоенный иностранным банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком. |
3. | Код валюты | КодВалАккред | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ). |
4. | Сумма аккредитива в валюте | СумАккредВал | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма аккредитива, в единицах соответствующей валюты. |
5. | Сумма аккредитива в рублевом эквиваленте | СумАккредРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма аккредитива, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату направления электронного сообщения (показатель "ДатаСооб" в таблице 3.1), в рублях. В случае если кодом валюты, в которой выражена сумма аккредитива является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "СумАккредВал". |
6. | Срок действия аккредитива | ДатаОкончАккред | Д | О | Е | Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве. |
7. | Способ исполнения аккредитива | СпособАккред | T(1-250) | О | Е | Указывается способ исполнения покрытого (депонированного) аккредитива |
8. | Дата закрытия аккредитива | ДатаЗакрАккредитив | Д | У | Е | Показатель присутствует в сведениях, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.3 принимает значение <23> |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива | СведАккредДоИзм | О | Е | Указываются сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке до внесения изменений в реквизиты аккредитива. Состав и формат показателя "СведАккредДоИзм" приведен в таблице 2.8. | |
2. | Дата изменения реквизитов аккредитива | ДатаИзмРеквизитов | Д | О | Е | Указывается дата изменения реквизитов аккредитива. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Клиринговый код иностранного банка | КлирКодИноБанк | К(8) К(11) | У | Е | Указывается клиринговый код иностранного банка: - Sort Code, за которым следует шесть знаков (цифр) - например, SC123456. Код используется в Великобритании. - FW, или Fedwire/ABA Routing number, за которым следует девять знаков (цифр) - например, FW123456789. - BLZ, или Bankleitzahl, за которым следует восемь знаков (цифр) - например, BLZ12345678. Этот код используется в Германии. Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия SWIFT кода иностранного банка. |
2. | SWIFT код иностранного банка | СВИФТИноБанк | К(8) К(11) | У | Е | Указывается SWIFT код иностранного банка - 8 или 11 символов. Если номер счета указан в формате IBAN, использование кода SWIFT обязательно. Показатель обязателен для заполнения в случае отсутствия клирингового кода иностранного банка. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Дата заключения договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка | ДатаДоговора | Д | О | Е | Указывается дата заключения договора: - на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>; - на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>. |
2. | Номер договора на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка | НомерДоговора | T(1-100) | О | Е | Указывается номер договора: - на приобретение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>; - на отчуждение ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>. |
3. | Наименование контрагента по договору на приобретение (отчуждение) ценных бумаг иностранного банка | НаименКонтр | T(1-2000) | О | Е | Указывается наименование: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>. |
4. | Идентификационный налоговый номер контрагента по договору | ИдентКонтр | T(1-100) | О | Е | Указывается налоговый идентификатор: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>. |
5. | Адрес контрагента | АдресКонтр | О | Е | Указывается адрес: - продавца ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>; - покупателя ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>. Состав и формат показателя "АдресКонтр" приведен в таблице 2.4. | |
6. | Код типа ценных бумаг | КодЦенБумаг | К(3-5) | О | Е | Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной иностранным банком-эмитентом и приобретенной организацией, в соответствии со следующим классификатором: BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков; BON6 - облигации банков-нерезидентов; BON7 - облигации прочих нерезидентов; SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен); SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен); SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов; SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные) SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные) BIL5 - векселя иностранного государства; BIL6 - векселя банков-нерезидентов; BIL7 - векселя прочих нерезидентов; DR2 - депозитарные расписки, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов; DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов; WTS - варранты; OPNI - опционы эмитента; OTHER - иное. |
7. | Код валюты ценной бумаги | КодВал | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ. Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок. |
8. | Количество ценных бумаг, штук | КолЦенБумаг | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество ценных бумаг в штуках. |
9. | Код валюты операции приобретения (отчуждения) ценных бумаг | КодВал | К(3) | О | Е | Указывается цифровой код валюты, в которой выполнялась операция приобретения (отчуждения) ценных бумаг, согласно ОКВ. |
10. | Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в валюте | СтоимостьВал | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма в валюте проведения операции: - приобретения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>; - отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>. |
11. | Стоимость приобретения (отчуждения) ценных бумаг в рублях | СтоимостьРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма проведения операции в рублевом эквиваленте по курсу Банка России на дату заключения договора: - приобретении ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <31>; - отчуждения ценных бумаг иностранного банка, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.4 принимает значение <32>. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Тип договора с иностранным банком | ТипДогИноБанк | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> - для договора банковского счета; <2> - для договора банковского вклада (депозита). |
2. | Дата заключения договора с иностранным банком | ДатаДогИноБанк | Д | О | Е | Указывается дата заключения договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком. |
3. | Номер договора с иностранным банком | НомДогИноБанк | T(1-250) | О | Е | Указывается номер договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком. |
4. | Условия договора (кратко) | УслДоговор | T(1-2000) | О | Е | Указывается краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком. |
5. | Условия договора (кратко) после внесения в него изменений | УслДоговорИзм | T(1-2000) | У | Е | Указываются краткие условия договора банковского счета, банковского вклада (депозита), заключенного с иностранным банком, после внесения изменений в договор. |
6. | Дата изменения договора с иностранным банком | ДатаИзмДог | Д | У | Е | Указывается дата изменения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель может присутствовать в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <12>. |
7. | Дата расторжения договора с иностранным банком | ДатаРастДог | Д | У | Е | Указывается дата расторжения договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <13>. |
8. | Дата окончания договора с иностранным банком | ДатаОкончДог | Д | У | Е | Указывается дата окончания договора банковского счета, банковского вклада (депозита). Показатель присутствует в случае его наличия в договоре. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Номер счета | НомерСчета | T(1-100) | О | Е | Указывается номер банковского счета в иностранном банке. |
2. | Тип счета | ТипСчета | T1 | О | Е | Указывается тип банковского счета: <1> - основной; <2> - депозитный; <3> - карточный; <4> - капитальных вложений; <5> - инвестиционный; <6> - иное. |
3. | Код валюты счета | КодВал | К(3) | У | Е | Указывается код валюты банковского счета в иностранном банке. Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <14> или <16>. |
4. | Дата открытия счета | ДатаОткрСчета | Д | О | Е | Указывается дата открытия счета в иностранном банке. |
5. | Сумма денежных средств счета в валюте | СуммаВал | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается сумма денежных средств в валюте: - при открытии счета, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <14>; - при закрытии счета, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <16>. |
6. | Сумма денежных средств счета в рублях | СуммаРуб | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается сумма денежных средств при открытии счета в рублевом эквиваленте по курсу Банка России: - на дату открытия счета (при его открытии), если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <14>; - на дату закрытия счета (при его закрытии), если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <16>. |
7. | Сведения об изменении реквизитов счета | СведИзмРеквСчет | У | Е | Показатель заполняется, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <15>. Состав и формат показателя "СведИзмРеквСчет" приведен в таблице 2.14. | |
8. | Дата закрытия счета | ДатаЗакрСчета | Д | У | Е | Указывается дата закрытия счета в иностранном банке. Показатель присутствует в случае, если показатель "СведенияВид" в таблице 3.2 принимает значение <16>. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Дата изменения реквизитов счета | ДатаИзмСчета | Д | У | Е | Указывается дата изменения реквизитов счета в иностранном банке. |
2. | Номер счета до изменения | НомерСчетаДоИзм | T(1-100) | Н | Е | Указывается номер счета в иностранном банке до внесения в него изменений. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Наименование регистратора <1> | НаимРег | T(1-2000) | О | Е | Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг организаций. |
2. | ИНН регистратора | ИННРег | К(10) | О | Е | Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
3. | КПП регистратора | КППРег | К(9) | О | Е | Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный регистратору по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
4. | Номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | НомЛицензии | T(1-500) | О | Е | Указывается номер лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. |
5. | Дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | ДатаВыдЛицензии | Д | О | Е | Указывается дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
6. | Срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | ДатаДействЛицензии | Д | У | Е | Указывается срок действия лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в лицензии. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Номер договора | НомДоговор | T(1-100) | О | Е | Указывается номер договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. |
2. | Дата заключения договора | ДатаЗаключения | Д | О | Е | Указываются дата заключения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг |
3. | Дата окончания договора на ведение реестра | ДатаОкДогВед | Д | У | Е | Указываются дата окончания договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель присутствует в случае его наличия в договоре. |
4. | Дата расторжения договора | ДатаРасторжения | Д | У | Е | Указываются дата расторжения договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Показатель заполняется, в случае если показатель "СведениеВид" в таблице 3.5 принимает значение <42>. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | ИНН организации | ИННОЮЛ | К(10) | О | Е | Указывается 10-разрядный ИНН организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. |
2. | КПП организации | КППОЮЛ | К(9) | О | Е | Указывается КПП организации, от которой получено электронное сообщение, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала указывается КПП, присвоенный по месту нахождения филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). |
3. | Идентификатор корреспондента | ИДКорр | T(10) | О | Е | Указывается идентификатор личного кабинета организации, передавшей электронное сообщение |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Имя файла электронного сообщения | НаимЭС | T(39) | О | Е | Указывается имя файла электронного сообщения (без расширения). Состав показателя приведен в пункте 7 настоящего документа. |
2. | Размер файла электронного сообщения | РазмерЭС | T(1-7) | О | Е | Указывается размер файла электронного сообщения, в байтах |
3. | Дата направления электронного сообщения | ДатаНапрЭС | Д | О | Е | Совпадает с показателем "ДатаСооб" в таблице 3.1. |
4. | Дата получения электронного сообщения | ДатаПолучЭС | Д | О | Е | Указывается дата получения электронного сообщения. |
5. | Статус электронного сообщения | СтатусЭС | T(1-10) | У | Е | Для уведомления об отказе в принятии электронного сообщения указывается "Отвергнуто". Для квитанции о принятии электронного сообщения показатель отсутствует. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения | ДатаКвит | Д | О | Е | Указывается дата формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения |
2. | Время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения | ВремяКвит | В | О | Е | Указывается время формирования квитанции о приеме (уведомления об отказе в принятии) электронного сообщения |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Количество информационных частей в электронном сообщении | КолИнфЧаст | ЦЧ | О | Е | Указывается количество информационных частей в электронном сообщении |
Блок 1 (строки 2 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения, содержащей ошибки. | ||||||
2. | Идентификатор сведений информационной части, содержащей ошибки | ИдентИнфСО | О | Е | Указывается идентификатор сведений информационной части электронного сообщения, содержащих ошибки. Состав и формат показателя "ИдентИнфСО" приведен в таблице 2.6. При формировании уведомления в результате не подтверждения подлинности и (или) нарушения целостности электронного сообщения, а также несоответствия установленным требованиям форматов и структуры служебной части электронного сообщения, указанным в таблице 3.1, показатель "ИдентИнфСО" принимает значение "0000_0000000000_000000000_00_00000000". | |
3. | Количество ошибок | КолОшибок | ЦЧ | О | Е | Указывается количество ошибок в сведениях, содержащихся в информационной части электронного сообщения. |
Блок 2 (строки 4 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждой ошибки, содержащейся в информационной части электронного сообщения | ||||||
4. | Номер ошибки | НомерОш | ЦЧ | О | Е | Указывается номер ошибки. |
5. | Код ошибки | КодОш | ЦЧ | О | Е | Указывается код ошибки. |
6. | Описание ошибки | ОписаниеОш | Т(1-500) | О | Е | Приводится описание ошибки. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Версия формата | ВерсФорм | T(1-10) | О | Е | Указывается версия формата <1.0> |
2. | Версия передающей программы | ВерсПрог | T(1-50) | О | Е | Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы> |
3. | Идентификатор корреспондента | ИДКорр | T(10) | О | Е | Указывается идентификатор личного кабинета организации, передающей электронное сообщение |
4. | Дата электронного сообщения | ДатаСооб | Д | О | Е | Указывается дата направления электронного сообщения. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла электронного сообщения. |
5. | Должность уполномоченного лица | УполнСотрудн | T(1-250) | О | Е | Указывается должность лица, на которого организацией возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в Росфинмониторинг (далее - уполномоченное лицо). |
6. | ФИО уполномоченного лица | ФИОУполнСотрудн | ФИО | О | Е | Указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1. |
7. | Телефон (телефоны) уполномоченного лица | ТелУполнСотрудн | T(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица Пример записи контактных телефонов: (812) 011-11-00, +7(962) 011-11-01 |
8. | Тип информации | ТипИнф | T(8) | О | Е | Указывается <ИНФСОРФМ> |
9. | Сведения об организации | СведОЮЛ | О | Е | Указываются сведения об организации. Состав и формат показателя "СведОЮЛ" приведен в таблице 2.5. | |
10. | Адрес организации | АдресОЮЛ | О | Е | Указывается адрес организации. Состав и формат показателя "АдресОЮЛ" приведен в таблице 2.4. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
Блок (строки 1 - 7 настоящей таблицы) повторяется для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, о заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений | ||||||
1. | Идентификатор сведений | ИдентификаторСО | О | Е | Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6. | |
2. | Признак направления информации | ПризнакИнф | К(1) | О | Е | Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. |
3. | Вид представляемых сведений | СведенияВид | К(2) | О | Е | Указывается вид представляемых сведений: <11> - о заключении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <12> - об изменении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <13> - о расторжении договора банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком; <14> - об открытии счета в иностранном банке; <15> - об изменении реквизитов счета в иностранном банке; <16> - о закрытии счета в иностранном банке. |
4. | Сведения об иностранном банке | ИноБанк | О | Е | Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2. | |
5. | Сведения о счете в иностранном банке | СчетИноБанк | У | Е | Указываются сведения о счете в иностранном банке. Состав и формат показателя "СчетИноБанк" приведен в таблице 2.13. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение <14>, <15> или <16>. | |
6. | Сведения о договоре банковского вклада (депозита) с иностранным банком | ДоговорИноБанк | У | Е | Указываются сведения о договоре банковского счета, банковского вклада (депозита) с иностранным банком. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.12. Показатель присутствует, если показатель "СведенияВид" принимает значение <11>, <12> или <13>, а также в случае наличия для счета сведений о договоре. | |
7. | Дополнительная информация | ДопИнформация | T(1-2000) | Н | Е | Указывается по усмотрению организации иная значимая информация. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждой информационной части электронного сообщения об открытии, закрытии, изменении реквизитов покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках | ||||||
1. | Идентификатор сведений | ИдентификаторСО | О | Е | Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6. | |
2. | Признак направления информации | ПризнакИнф | К(1) | О | Е | Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. |
3. | Вид представляемых сведений | СведенияВид | К(2) | О | Е | Указывается вид представляемых сведений: <21> - открытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; <22> - изменение реквизитов покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке; <23> - закрытие покрытого (депонированного) аккредитива в иностранном банке. |
4. | Сведения об иностранном банке | ИноБанк | О | Е | Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в табл. 2.2. | |
5. | Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве в иностранном банке | СведАккредИно | О | Е | Указываются сведения об аккредитиве в иностранном банке. Состав и формат показателя "СведАккредИно" приведен в таблице 2.7. | |
6. | Дополнительная информация | ДопИнформация | T(1-2000) | Н | Е | Указывается по усмотрению организации иная значимая информация. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяются для каждого сообщения о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков | ||||||
1. | Идентификатор сведений | ИдентификаторСО | О | Е | Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6. | |
2. | Признак направления информации | ПризнакИнф | К(1) | О | Е | Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. |
3. | Вид представляемых сведений | СведенияВид | К(2) | О | Е | Указывается вариант представляемых сведений: <31> - приобретение ценных бумаг иностранного банка; <32> - отчуждение ценных бумаг иностранного банка. |
4. | Сведения об иностранном банке | ИноБанк | О | Е | Указываются сведения об иностранном банке. Состав и формат показателя "ИноБанк" приведен в таблице 2.2. | |
5. | Сведения о ценных бумагах иностранного банка | ЦенБумагиСвед | О | Е | Указываются сведения о ценных бумагах иностранного банка. Состав и формат показателя "ЦенБумагиСвед" приведен в таблице 2.11. | |
6. | Дополнительная информация | ДопИнформация | T(1-2000) | Н | Е | Указывается по усмотрению организации иная значимая информация. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
Блок (строки 1 - 6 настоящей таблицы) повторяется для каждого сообщения о заключении (расторжении) договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг | ||||||
1. | Идентификатор сведений | ИдентификаторСО | О | Е | Указывается идентификатор сведений электронного сообщения. Состав и формат показателя "ИдентификаторСО" приведен в таблице 2.6. | |
2. | Признак направления информации | ПризнакИнф | К(1) | О | Е | Показатель принимает значения: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии сообщения при первичном его направлении; <3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии; <4> - при информировании Росфинмониторинга об удалении ранее направленной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии. |
3. | Вид представляемых сведений | СведенияВид | К(2) | О | Е | Указывается вид представляемых сведений: <41> - заключение договора на ведение реестра; <42> - расторжение договора на ведение реестра. |
4. | Сведения о регистраторе | Регистратор | О | Е | Указываются сведения о регистраторе. Состав и формат показателя "Регистратор" приведен в таблице 2.15. | |
5. | Сведения о договоре | СведенияДВР | О | Е | Указываются сведения о договоре на ведение реестра владельцев ценных бумаг. Состав и формат показателя приведен в таблице 2.16. | |
6. | Дополнительная информация | ДопИнформация | T(1-2000) | Н | Е | Указывается по усмотрению организации иная значимая информация. |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Сведения об организации, направившей электронное сообщение | СведОргЭС | О | Е | Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение. Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в таблице 2.17. | |
2. | Сведения об электронном сообщении | СведенияЭС | О | Е | Указываются сведения об электронном сообщении. Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в таблице 2.18. | |
3. | Результат обработки электронного сообщения | РезОбрСО | T(1-10) | О | Е | Указывается результат обработки электронного сообщения: "Принято". |
4. | Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения | ДатаВрКвит | О | Е | Указываются сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме электронного сообщения. Состав и формат показателя "ДатаВрКвит" приведен в таблице 2.19. | |
5. | Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение | ТелОпер | T(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение Пример записи контактных телефонов: (495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01 |
N п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
1. | Сведения об организации, направившей электронное сообщение | СведОргЭС | О | Е | Указываются сведения об организации, направившей электронное сообщение. Состав и формат показателя "СведОргЭС" приведен в таблице 2.17. | |
2. | Сведения об электронном сообщении | СведенияЭС | О | Е | Указываются сведения об электронном сообщении. Состав и формат показателя "СведенияЭС" приведен в таблице 2.18. | |
3. | Сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения | СведПрОтказ | О | Е | Указываются сведения о причинах отказа в приеме электронного сообщения. Состав и формат показателя "СведПрОтказ" приведен в таблице 2.20. | |
4. | Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения | ДатаВрУвед | О | Е | Указываются сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе в принятии электронного сообщения. Состав и формат показателя "ДатаВрУвед" приведен в таблице 2.19. | |
5. | Сведения об операторе, обрабатывавшем электронное сообщение | ТелОпер | T(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора Росфинмониторинга, обрабатывавшего электронное сообщение Пример записи контактных телефонов: (495) 011-11-00, +7(903) 011-11-01 |