Гражданский кодекс часть 1

1.1. Настоящие Методические рекомендации (далее - Рекомендации) подготовлены с целью оказания практической помощи адвокатским палатам субъектов Российской Федерации (далее - адвокатские палаты / адвокатская палата) в осуществлении ими полномочий по контролю (надзору) за исполнением адвокатами требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ).

1.2. Рекомендации разработаны на основе Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации", Кодекса профессиональной этики адвоката, Постановления Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219 (далее - Постановление N 219), а также решений и разъяснений Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации (далее - ФПА РФ).

1.3. Предметом контроля (надзора) является соблюдение адвокатами требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ при осуществлении ими видов юридической помощи, указанных в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.

1.4. Объектом контроля является деятельность адвокатов при исполнении обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Контрольные мероприятия проводятся с соблюдением адвокатской тайны.

1.5. Контролируемые лица (адвокаты) имеют право присутствовать при проведении контрольных мероприятий, давать пояснения по вопросам их проведения, знакомиться с результатами контрольных мероприятий и обжаловать решения, принятые органом контроля, в установленном порядке.

2. Риск-ориентированный подход при осуществлении контроля (надзора)

2.1. Адвокатская палата осуществляет контроль (надзор) с применением риск-ориентированного подхода. Деятельность адвоката относится к одному из уровней риска: высокий, повышенный, умеренный, низкий.

2.2. Адвокатская палата утверждает модель оценки рисков на основе Модели, рекомендованной ФПА РФ, и в соответствии с Положением о контроле (надзоре), утвержденным Постановлением N 219.

2.3. В целях исполнения риск-ориентированного подхода адвокатская палата осуществляет следующие мероприятия:

1. Принимает Регламент организации и проведения контроля (надзора).

2. Назначает уполномоченных ответственных лиц адвокатской палаты.

3. Содействует в организации обучения ответственных лиц.

4. Выявляет региональные риски, присущие адвокатской деятельности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

5. Планирует обучающие и профилактические мероприятия для адвокатов.

6. Проводит оценку рисков адвокатов в соответствии с утвержденной Моделью.

3. Организация и проведение профилактических мероприятий

3.1. Целями профилактических мероприятий являются: обеспечение осведомленности адвокатов об обязательных требованиях, стимулирование добросовестного исполнения обязанностей, снижение рисков нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3.2. Адвокатская палата может проводить следующие профилактические мероприятия:

- анкетирование (опрос) адвокатов;

- обобщение правоприменительной практики и доведение ее до сведения адвокатов;

- информирование адвокатов об актуальных требованиях, рисках и типологиях ОД/ФТ/ФРОМУ.

3.3. Адвокатская палата ведет учет и оценку эффективности профилактических мероприятий и ежеквартально направляет отчет о них в ФПА РФ.

4. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий

4.1. Информирование адвоката

4.1.1. При наличии у адвокатской палаты сведений о признаках нарушений, соответствующих умеренному уровню риска, она направляет адвокату письмо с информацией о возможном несоблюдении требований и рекомендациями по их устранению.

4.1.2. Адвокат в течение 5 календарных дней с даты получения письма представляет в адвокатскую палату информацию о принятых мерах.

4.2. Организация и проведение проверок в зависимости от присвоенного адвокату уровня риска, принятие мер по пресечению или устранению последствий выявленных нарушений

4.2.1. В целях ПОД/ФТ/ФРОМУ проводятся плановые, внеплановые и повторные (контрольные) проверки. Формы проверок: выездная или документарная.

4.2.2. Выбор контрольных мероприятий осуществляется на основании присвоенного уровня риска:

- высокий уровень риска - плановая (документарная/выездная) или внеплановая проверка;

- повышенный уровень риска - плановая документарная или внеплановая проверка;

- умеренный уровень риска - информирование (пункт 4.1), внеплановая документарная проверка;

- низкий уровень риска - плановые и внеплановые проверки не проводятся, возможны только профилактические мероприятия.

4.2.3. Внеплановые проверки проводятся на основании информации от Росфинмониторинга, а также в случае неполучения от адвоката ответа на информирование адвокатской палаты в порядке, установленном пунктами 4.1.1, 4.1.2 настоящих Рекомендаций.

4.2.4. Повторная (контрольная) проверка проводится для контроля устранения ранее выявленных нарушений.

5. Вопросы, рассматриваемые в ходе проверки

5.1. Проверка использования личного кабинета (далее - ЛК) адвоката

Проверка включает:

7. Наличие зарегистрированного ЛК на официальном сайте Росфинмониторинга.

8. Ознакомление адвоката с обязательной информацией в ЛК (перечни террористов/экстремистов, типологии, индикаторы риска).

5.2. Проверка назначения специального должностного лица (далее - СДЛ), ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля (далее - ПВК), и регулярности прохождения адвокатом обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Проверка включает:

9. Наличие приказа (распоряжения) о назначении СДЛ. Ответственным СДЛ может быть сам адвокат.

10. Наличие документов, подтверждающих соответствие СДЛ квалификационным требованиям.

11. Соблюдение требований к прохождению обучения (целевой инструктаж, повышение уровня знаний).

5.3. Проверка утверждения адвокатом ПВК

Проверка включает наличие у адвоката утвержденных ПВК и их соответствие законодательству.

5.4. Проверка соблюдения адвокатом программ ПВК

Проверка включает:

12. Соблюдение требований по идентификации доверителей, их представителей, выгодоприобретателей.

13. Оценку степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.

14. Выявление подозрительных операций и наличие мотивированных суждений.

15. Соблюдение порядка и сроков направления сообщений в Росфинмониторинг.

16. Принятие мер по замораживанию (блокированию) активов.

17. Фиксирование и хранение сведений, полученных в результате реализации ПВК.

Проверка производится адвокатской палатой в рамках возбужденного в отношении адвоката дисциплинарного производства в связи с выдвинутыми в отношении адвоката дисциплинарными обвинениями в неисполнении адвокатом профессиональных обязанностей, установленных законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, в случае необходимости исследования сведений, составляющих адвокатскую тайну.

6. Оценка эффективности организации контроля (надзора)

6.1. Адвокатская палата документирует и анализирует результаты надзорной деятельности для оценки ее эффективности.

6.2. Эффективность оценивается на основании изменения уровней риска адвокатов, сокращения количества нарушений, исполнения рекомендаций палаты.

6.3. Результаты оценки ежегодно представляются в ФПА РФ для обобщения лучших практик и использования в рамках секторальной оценки рисков.