N | Вид организации | Является ОФР <1> | Обоснование |
1 | профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, или деятельность форекс-дилера | Да | Пункт 2 статьи 142.1 Кодекса за исключением указания на профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность форекс-дилера. |
Обоснование для форекс-дилера: - пункт 1 статьи 4.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг); - пункт 13 статьи 4.1 Закона о рынке ценных бумаг; - пункт 17 статьи 4.1 Закона о рынке ценных бумаг. | |||
2 | управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда | Да | Пункт 2 статьи 142.1 Кодекса. |
3 | специализированный депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда | Да | Пункт 1 статьи 42 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" и абзац пункта 1 статьи 26 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах". |
4 | акционерный инвестиционный фонд | Да | Пункт 2 статьи 142.1 Кодекса. |
5 | клиринговая организация (в отношении сделок, осуществляемых в интересах клиента либо прямо или косвенно за счет клиента) | Да | Статья 23 и 24 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте". |
6 | центральный контрагент | Да | Пункт 2 статьи 142.1 Кодекса. |
7 | организатор торговли | Нет | Пункт 6 статьи 2 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах". |
8 | центральный депозитарий | Да | Статья 2 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии". Абзац 1 статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг. |
9 | организация, осуществляющая репозитарную деятельность | Нет | Пункт 1 статьи 15.5 Закона о рынке ценных бумаг. |
10 | страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни | Да | Пункт 2 статьи 142.1 Кодекса. |
11 | страховщик, осуществлявший деятельность по страхованию за исключением добровольного страхования жизни | Да | Статья 10 Федерального закона от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации". Ответ на вопрос 1.2 - "Часто задаваемые вопросы" в редакции от 30.12.2019. |
12 | страховой брокер | Нет | Пункт 1 статьи 8 Федерального закона от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации". |
13 | перестраховочная организация | Нет | Пункт 1 статьи 13 Федерального закона от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" |
14 | негосударственный пенсионный фонд | Да | Пункт 2 статьи 142.1 Кодекса. |
15 | микрофинансовая организация | Да | Пункт 4 части 1 статьи 9 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях". |
16 | кредитный потребительский кооператив | Да | Подпункт 2 пункта 3 статьи 1 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Закон о кредитной кооперации). Части 1 и 2 статьи 30 Закона о кредитной кооперации. |
17 | жилищный накопительный кооператив | Да | Пункт 1 статьи 2 Федерального закона от 30.12.2004 N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах". |
18 | бюро кредитных историй | Нет | Пункт 6 статьи 3 Федерального закона от 30.12.2004 N 218-ФЗ "О кредитных историях". |
19 | организация, осуществляющая актуарную деятельность | Нет | Пункт 1 статьи 2 Федерального закона от 02.11.2013 N 293-ФЗ "Об актуарной деятельности в Российской Федерации". |
20 | кредитное рейтинговое агентство | Нет | Пункт 2 статьи 2 Федерального закона от 13.07.2015 N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации". |
21 | сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив | Да | Пункт 3 статьи 1 Федерального закона от 08.12.1995 N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации" (далее - Закон о сельскохозяйственной кооперации). Статьи 6 и 40.1 Закона о сельскохозяйственной кооперации. |
22 | оператор электронных денежных средств | Да | Пункт 3 статьи 3, часть 1 статьи 11 и часть 1 статьи 12 Федерального закона от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе". |
23 | организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг | Нет | Абзац 1 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" |
24 | ломбард | Нет | Пункт 1 статьи 2 Федерального закона от 19.07.2007 N 196-ФЗ "О ломбардах". |
25 | лизинговая компания | Нет | Абзац 4 статьи 2 Федерального закона от 29.10.1998 N 164-ФЗ "О финансовой аренде (лизинге)" (далее - Закон о финансовой аренде (лизинге)). Абзац 2 статьи 4 Закона о финансовой аренде (лизинге). |