ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ КОММЕНТАРИИ СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
Гражданский кодекс часть 1
Гражданский кодекс часть 2

Информационное письмо ФСФР России от 26.03.2013 N 13-ДП-10/10297 "О заполнении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 26 марта 2013 г. N 13-ДП-10/10297
О ЗАПОЛНЕНИИ
ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПО ФОРМЕ N 020 "СООБЩЕНИЯ О СДЕЛКАХ, СОВЕРШЕННЫХ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ"
В связи с увеличением объема данных, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), в целях их оптимизации, а также снижения регулирующего воздействия на профессиональных участников ФСФР России рекомендует при заполнении отчетности профессиональных участников по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами", утвержденной совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (далее - форма N 020), все однонаправленные сделки, совершенные в течение одного торгового дня по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, объединять (суммировать по значению количества ценных бумаг) и указывать по одной строке формы N 020, как одна сделка по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, в случае, если сделки совершены:
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-резидента;
с одним и тем же контрагентом-резидентом от лица одного клиента-нерезидента;
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-нерезидента.
Форму N 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов.
В соответствии со Сроками предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 06.12.2012 N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", после вступления в силу указанного приказа форма N 020 должна предоставляться не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем. При этом в случае если в отчетном месяце соответствующие сделки не совершались, форма N 020 не предоставляется.
Рекомендуемый образец заполнения формы N 020 приведен в приложении к настоящему письму.
Д.В.ПАНКИН
Приложение
к письму ФСФР России
от 26 марта 2013 г. N 13-ДП-10/10297
Заполняется в настоящее время:
┌─────┬───────────┬─────────┬─────────────────────┬──────┬─────┬─────┬────────┬───────┬────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┐
│  N  │   Дата    │Наиме-   │   Характеристики    │Место │Орга-│Иной │Покупка/│Коли-  │   Сведения о клиенте-нерезиденте   │Сведения о контрагенте-нерезиденте │
│     │совершения │нование  │    ценной бумаги    │совер-│низа-│орга-│продажа │чество │                                    │                                   │
│     │  сделки   │эмитента ├───────┬──────┬──────┤шения │тор  │низа-│        │ценных ├───────┬────────┬───────────┬───────┼─────────┬────────────┬────────────┤
│     │           │         │  Вид  │Кате- │ГРН   │сделки│тор- │тор  │        │бумаг  │Код    │Наиме-  │   Место   │Код,   │Код      │Наименова-  │   Место    │
│     │           │         │ценной │гория │(для  │      │говли│тор- │        │       │страны │нование/│нахождения │прис-  │страны   │ние/фамилия │ нахождения │
│     │           │         │бумаги │(для  │обли- │      │     │говли│        │       │регист-│фамилия │           │военный│регистра-│нерезидента │            │
│     │           │         │       │акций)│гаций)│      │     │     │        │       │рации/ │нерези- │           │нерези-│ции/граж-│            │            │
│     │           │         │       │      │      │      │     │     │        │       │граж-  │дента   │           │денту  │данства  │            │            │
│     │           │         │       │      │      │      │     │     │        │       │данства│        │           │       │         │            │            │
├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  1  │     2     │    3    │   4   │  5   │  6   │  7   │  8  │  9  │   10   │  11   │  12   │   13   │    14     │  15   │   16    │     17     │     18     │
├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  1  │06.10.2012 │   ОАО   │ акция │обык- │      │вне-  │     │     │Продажа │  73100│ КИПР  │ Client │The street │  C1   │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │
│     │           │"Эмитент"│       │новен-│      │бирже-│     │     │        │       │       │(Cyprus)│    XX,    │       │         │  (Germany) │    XX,     │
│     │           │         │       │ная   │      │вой   │     │     │        │       │       │  LTD   │ Nicosia,  │       │         │    GmbH    │  Hamburg,  │
│     │           │         │       │      │      │рынок │     │     │        │       │       │        │XXX Cyprus │       │         │            │    XXXX    │
│     │           │         │       │      │      │      │     │     │        │       │       │        │           │       │         │            │  Germany   │
├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  2  │06.10.2012 │   ОАО   │ акция │обык- │      │вне-  │     │     │Продажа │ 150000│ КИПР  │ Client │The street │  C1   │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │
│     │           │"Эмитент"│       │новен-│      │бирже-│     │     │        │       │       │(Cyprus)│    XX,    │       │         │  (Germany) │    XX,     │
│     │           │         │       │ная   │      │вой   │     │     │        │       │       │  LTD   │ Nicosia,  │       │         │    GmbH    │  Hamburg,  │
│     │           │         │       │      │      │рынок │     │     │        │       │       │        │XXX Cyprus │       │         │            │    XXXX    │
│     │           │         │       │      │      │      │     │     │        │       │       │        │           │       │         │            │  Germany   │
├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  3  │06.10.2012 │   ОАО   │ акция │обык- │      │вне-  │     │     │Покупка │  60000│ КИПР  │ Client │The street │  C1   │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │
│     │           │"Эмитент"│       │новен-│      │бирже-│     │     │        │       │       │(Cyprus)│    XX,    │       │         │  (Germany) │    XX,     │
│     │           │         │       │ная   │      │вой   │     │     │        │       │       │  LTD   │ Nicosia,  │       │         │    GmbH    │  Hamburg,  │
│     │           │         │       │      │      │рынок │     │     │        │       │       │        │XXX Cyprus │       │         │            │    XXXX    │
│     │           │         │       │      │      │      │     │     │        │       │       │        │           │       │         │            │  Germany   │
├─────┼───────────┼─────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  4  │06.10.2012 │   ОАО   │ акция │обык- │      │вне-  │     │     │Покупка │ 223000│ КИПР  │ Client │The street │  C1   │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │
│     │           │"Эмитент"│       │новен-│      │бирже-│     │     │        │       │       │(Cyprus)│    XX,    │       │         │  (Germany) │    XX,     │
│     │           │         │       │ная   │      │вой   │     │     │        │       │       │  LTD   │ Nicosia,  │       │         │    GmbH    │  Hamburg,  │
│     │           │         │       │      │      │рынок │     │     │        │       │       │        │XXX Cyprus │       │         │            │    XXXX    │
│     │           │         │       │      │      │      │     │     │        │       │       │        │           │       │         │            │  Germany   │
└─────┴───────────┴─────────┴───────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴────────┴───────┴───────┴────────┴───────────┴───────┴─────────┴────────────┴────────────┘
Рекомендуется заполнять:
┌─────┬──────────┬──────────┬─────────────────────┬──────┬─────┬─────┬────────┬───────┬────────────────────────────────────┬───────────────────────────────────┐
│  N  │   Дата   │Наиме-    │   Характеристики    │Место │Орга-│Иной │Покупка/│Коли-  │   Сведения о клиенте-нерезиденте   │Сведения о контрагенте-нерезиденте │
│     │совершения│нование   │    ценной бумаги    │совер-│низа-│орга-│продажа │чество │                                    │                                   │
│     │  сделки  │эмитента  ├───────┬──────┬──────┤шения │тор  │низа-│        │ценных ├───────┬────────┬───────────┬───────┼─────────┬────────────┬────────────┤
│     │          │          │  Вид  │Кате- │ГРН   │сделки│тор- │тор  │        │бумаг  │Код    │Наиме-  │   Место   │Код,   │Код      │Наименова-  │   Место    │
│     │          │          │ценной │гория │(для  │      │говли│тор- │        │       │страны │нование/│нахождения │прис-  │страны   │ние/фамилия │ нахождения │
│     │          │          │бумаги │(для  │обли- │      │     │говли│        │       │регист-│фамилия │           │военный│регистра-│нерезидента │            │
│     │          │          │       │акций)│гаций)│      │     │     │        │       │рации/ │нерези- │           │нерези-│ции/граж-│            │            │
│     │          │          │       │      │      │      │     │     │        │       │граж-  │дента   │           │денту  │данства  │            │            │
│     │          │          │       │      │      │      │     │     │        │       │данства│        │           │       │         │            │            │
├─────┼──────────┼──────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  1  │    2     │    3     │   4   │  5   │  6   │  7   │  8  │  9  │   10   │  11   │  12   │   13   │    14     │  15   │   16    │     17     │     18     │
├─────┼──────────┼──────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  1  │06.10.2012│   ОАО    │ акция │обык- │      │вне-  │     │     │Продажа │223100 │ КИПР  │ Client │The street │  C1   │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │
│     │          │"Эмитент" │       │новен-│      │бирже-│     │     │        │       │       │(Cyprus)│    XX,    │       │         │ (Germany)  │XX, Hamburg,│
│     │          │          │       │ная   │      │вой   │     │     │        │       │       │  LTD   │ Nicosia,  │       │         │    GmbH    │XXXX Germany│
│     │          │          │       │      │      │рынок │     │     │        │       │       │        │XXX Cyprus │       │         │            │            │
├─────┼──────────┼──────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┼────────┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│  2  │06.10.2012│   ОАО    │ акция │обык- │      │вне-  │     │     │Покупка │283000 │ КИПР  │ Client │The street │  C1   │ГЕРМАНИЯ │Counteragent│ The street │
│     │          │"Эмитент" │       │новен-│      │бирже-│     │     │        │       │       │(Cyprus)│    XX,    │       │         │ (Germany)  │XX, Hamburg,│
│     │          │          │       │ная   │      │вой   │     │     │        │       │       │  LTD   │ Nicosia,  │       │         │    GmbH    │XXXX Germany│
│     │          │          │       │      │      │рынок │     │     │        │       │       │        │XXX Cyprus │       │         │            │            │
└─────┴──────────┴──────────┴───────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┴────────┴───────┴───────┴────────┴───────────┴───────┴─────────┴────────────┴────────────┘
Гражданский кодекс часть 1
Гражданский кодекс часть 2