Гражданский кодекс часть 1

При описании состава сведений, входящих в объем информации, доводимой Банком России в виде электронного сообщения до кредитных организаций (некредитных финансовых организаций) на основании пункта 13.3 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - T - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: T(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; T(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; T(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В электронном документе значения показателей не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в формате XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв

2. Типы данных.

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия	Фам	T(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2	Имя	Имя	T(1-100)	О	Е	Указывается имя.
3	Отчество	Отч	T(1-100)	У	Е	Указывается отчество (при наличии).

Таблица 2.2

Тип данных "Идентификатор записи" (ИдентификаторЗаписи)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор	ИдентификаторЗаписи	T(28)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи сведений, представленных в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) кредитной организацией (филиалом кредитной организации), некредитной финансовой организацией (далее - НФО) (филиалом НФО). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<kkk>>_<ii>_<mmmmmmmmmmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); kkk - код вида НФО (филиала НФО) в соответствии с приложением 2 к документу "Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - документ "Порядок составления информации в электронной форме" <1>). В случае если сведения представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) - принимает значение "010"; ii - код вида сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО): <01> - сведения о случаях отказа кредитной организацией (филиалом кредитной организации) от заключения договора банковского счета (вклада) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; <11> - сведения о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; <02> - сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; mmmmmmmmmmmmmmmm - уникальный номер записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) (16 символов) с начала календарного года; уникальный номер может содержать как цифровые, так и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет). Пример идентификатора записи для кредитной организации (филиала кредитной организации): 2016_010_01_0000000000000001. Пример идентификатора записи для НФО (филиала НФО): 2016_030_02_0000000000000007.

--------------------------------

<1> Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", размещен на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (http://www.cbr.ru/development/feddc/fsfm/).

Таблица 2.3

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность

гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина

или лица без гражданства" (ДокУдост)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокКод	K(2)	П	Е	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокНаименование	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).
3	Наименование иного документа	ИноеНаименованиеДок	T(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа, удостоверяющего личность" (ВидДокКод) принимает значение "28", "35", "40" или "99" (при этом регистр значения не имеет).
4	Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДок	T(1-50)	П	Е	Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа, то показатель не заполняется.
5	Номер документа, удостоверяющего личность	НомДок	T(1-50)	П	Е	Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа, то показатель не заполняется.
6	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатВыдачиДок	Д	П	Е	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
7	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	КемВыданДок	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет).
8	Код подразделения	КодПодр	T(1-50)	П	Е	Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. В случае отсутствия значения показателя показатель не заполняется.
9	Сведения о документе, удостоверяющем личность (в одной строке)	ДокТекст	T(1-2000)	У	Е	Указываются в одной строке сведения о документе, удостоверяющем личность, в случае если сведения о документе, удостоверяющем личность, не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 - 8 настоящей таблицы. В ином случае показатель отсутствует.

Таблица 2.4

Тип данных "Место рождения" (МестоРождения)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	K(3)	П	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.
2	Наименование страны	СтранаНаименование	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается соответственно наименование бывшей Советской Республики или государства, прекратившего существование.
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	K(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО). Для лиц, родившихся в иностранном государстве, в бывшей Советской Республике либо в государстве, прекратившем существование, показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.
6	Место рождения (в одной строке)	МестоРождТекст	T(1-2000)	У	Е	Указываются в одной строке сведения о месте рождения, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 - 5 настоящей таблицы. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.

Таблица 2.5

Тип данных "Адрес"

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	K(3)	П	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
2	Наименование страны	СтранаНаименование	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	K(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО, в случае если показатель "Код страны" (КодОКСМ) принимает значение "643". В ином случае показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для нерезидента <2> указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.
6	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
7	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П	Е	Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
8	Корпус (строение)	Корп	T(1-20)	П	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
9	Квартира (офис)	Оф	T(1-20)	П	Е	Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и "/".
10	Адрес (в одной строке)	АдресТекст	T(1-2000)	У	Е	Указывается в одной строке адрес, в случае если адрес не может быть представлен в составе показателей, приведенных строках 1 - 9 настоящей таблицы. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.

--------------------------------

<2> Понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

Таблица 2.6

Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале

юридического лица)" (СведенияЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование юридического лица (филиала юридического лица)	НаимЮЛ	T(1-500)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала). При этом регистр значения не имеет.
2	ИНН (КИО)	ИННЮЛ	K(10) K(5)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - резидента 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН); - для юридического лица - нерезидента указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
3	КПП	КППЮЛ	K(9)	У	Е	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
4	ОГРН	ОГРНЮЛ	K(13) K(1-50)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - резидента - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН); - для юридического лица - нерезидента - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
5	Место государственной регистрации	АдрРегЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица. Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.5.
6	Адрес юридического лица	АдрЮЛ	Адрес	У	Е	Указывается: - для юридического лица - резидента - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ); - для юридического лица - нерезидента - адрес в соответствии с учредительными документами. Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.5. Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У <3>, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У <4> (в редакции Указания Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), с Указанием Банка России N 4937-У <5>. В ином случае показатель отсутствует

--------------------------------

<3> Указание Банка России от 20.08.2016 N 4077-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции".

<4> Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<5> Указание Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Таблица 2.7

Тип данных "Сведения о физическом лице,

индивидуальном предпринимателе, физическом лице,

занимающимся в установленном законодательством Российской

Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия, имя, отчество	ФИОФЛИП	ФИО	У	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1. Показатель отсутствует, в случае если фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя указываются в одной строке.
2	Фамилия, имя, отчество (в одной строке)	ФИОСтрока	T(1-500)	У	Е	Указываются в одной строке фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя, если фамилия, имя, отчество не могут быть представлены в составе показателей, приведенных в таблице 2.1 (при этом регистр значения не имеет). В ином случае показатель отсутствует.
3	ИНН	ИННФЛИП	K(12)	П	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - 12-разрядный ИНН; - для физического лица - 12-разрядный ИНН (в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации), НФО (филиал НФО) располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН).
4	ОГРНИП	ОГРНИП	K(15)	У	Е	Указывается для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП). Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
5	Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой <4>	ТипФЛЧастнаяПрактика	K(1)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: <1> - для нотариуса; <2> - для адвоката. Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У (в редакции Указания Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), с Указанием Банка России N 4937-У. Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует
6	Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	РегнНомер	T(1-50)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: - для нотариуса - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); - для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации. Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У (в редакции Указания Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), с Указанием Банка России N 4937-У. Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
7	Место государственной регистрации	АдрРегИП	Адрес	У	Е	Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию. Состав показателя "АдрРегИП" приведен в таблице 2.5. Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У (в редакции Указания Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), с Указанием Банка России N 4937-У. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
8	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	О	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.3.
9	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
10	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	У	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.4. Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У, с Указанием Банка России N 4937-У.
11	Код страны гражданства	КодОКСМ	K(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение "000".
12	Наименование страны гражданства	СтранаНаименование	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). Для лица без гражданства показатель не заполняется.
13	Признак принадлежности к публичным лицам	ПризнакПубЛицо	K(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> - родственник российского публичного должностного лица; <5> - должностное лицо публичной международной организации; <0> - в ином случае. Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У, с Указанием Банка России N 4937-У.

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения об иностранной структуре

без образования юридического лица" (СведенияИНБОЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	ПолноеНаимИНБОЮЛ	T(1-500)	О	Е	Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).
2	Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	НаимИНБОЮЛ	T(1-250)	У	Е	Указывается сокращенное (при наличии) наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).
3	Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица	КодИНБОЮЛ	K(1-50)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги).
4	Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица	НомерИНБОЮЛ	K(1-50)	У	М	Указывается (указываются) при наличии регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации).
5	Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица	МестоДеятельностьИНБОЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. Состав показателя "МестоДеятельностьИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.5.
6	Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица	ПризнакОргФормаИНБОЮЛ	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; <1> - фонд; <2> - партнерство; <3> - товарищество; <4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)
(заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>)
7	Фамилия, имя, отчество или наименование	НаимУчредитель	ФИО T(1-250)	О	М	Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимУчредитель" приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией (при этом регистр значения не имеет).

Таблица 2.9

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа	КодДок	K(2)	О	Е	Указывается код вида документа в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа	НаимДок	T(1-100)	О	Е	Указывается наименование вида документа, соответствующее коду вида документа (приложение 2 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).
3	Наименование иного документа	ИноеНаимДок	T(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа" и "Наименование вида документа" принимают значения "99" и "Иное" соответственно (при этом регистр значения не имеет).
4	Дата документа	ДатаДок	Д	У	Е	Указывается дата документа (при наличии).
5	Номер документа	НомДок	T(1-100)	У	Е	Указывается номер документ (при наличии).

Таблица 2.10

Тип данных "Сведения об операции" (Операция)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	ПризнакИнф	K(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции; <1> - в случае если информации, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У (в редакции Указания Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), с Указанием Банка России N 4937-У. В ином случае показатель отсутствует.
2	Код основания отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	КодОтказа	K(2)	О	Е	Показатель принимает значение: <07> - в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ; <08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации), НФО (филиала НФО) возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации), НФО (филиала НФО) возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризм.
3	Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	КодПричинаОтказ	K(4)	О	М	Указывается (указываются) в соответствии с приложением 3 к настоящему документу код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата электронного сообщения).
4	Дата отказа	ДатаОтказа	Д	О	Е	Указывается дата принятия решения об отказе в проведении операции.
5	Основание и подтверждение совершения операции	ОснованиеОп	Документ	У	М	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.9. Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У <6>.
6	Код признака операции	КодПризнОперации	K(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции (сделки) с иным имуществом. Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.
7	Код признака наличных и безналичных денежных средств	КодДенежСредств	K(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует. Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.
8	Код (коды) вида признака операции, указывающих на необычный характер сделки	ПризнНеобОперации	K(4)	У	М	Указывается (указываются) код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором), приведенном: - в приложении к Положению Банка России N 375-П <7>, в приложении 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России N 445-П <8> (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг) в случае если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации); - в приложении 5 к документу "Порядок составления информации в электронной форме", в случае если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены НФО (филиалом НФО). Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.

--------------------------------

<6> Указание Банка России от 23.08.2013 N 3041-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации".

<7> Положение Банка России от 02.03.2012 N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

<8> Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

3. Структура наименования, структуры и форматы электронного сообщения

3.1. Электронное сообщение, содержащее информацию о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, случаях отказа от заключения договоров банковского счета (вклада), случаях расторжения договоров банковского счета (вклада) с клиентом, (далее - ЭС) формируется Банком России в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8").

Рекомендуемый объем файла, формируемого Банком России, - не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема Банком России формируется следующий файл.

ЭС, направляемые Банком России в кредитные организации (филиалы кредитных организаций), снабжаются кодом аутентификации (далее - КА) Банка России и зашифровываются с применением средств криптографической защиты информации, используемых в Банке России. ЭС направляются в кредитные организации (филиалы кредитных организаций) в составе архивного файла Банка России, структура наименования и размер которого приведены в пункте 5 настоящего документа.

ЭС, направляемые Банком России в некредитные финансовые организации, подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) Банка России и зашифровываются на сертификат получателя. УКЭП для каждого ЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию ЭС и имеет расширение "sig" (далее - файл УКЭП). ЭС направляются в некредитные финансовые организации путем размещения в личных кабинетах некредитных финансовых организаций, доступных с официального сайта Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет).

3.2. Структура наименования ЭС и файла УКЭП.

3.2.1. Наименование ЭС имеет следующую структуру:

CB_ES550P_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

CB_ES550P - идентификатор ЭС;

GGGGMMDD - дата направления ЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ЭС" из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла, сформированного Банком России в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.2.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

CB_ES550P_GGGGMMDD_nnn.xml.sig

где:

CB_ES550P_GGGGMMDD_nnn.xml - наименование ЭС, которое подписывается УКЭП.

3.3. Состав, структура и форматы ЭС.

Каждое ЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа, и включает в себя:

- сведения о случаях отказа организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического лица, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - случаи отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции);

- сведения о случаях отказа кредитных организаций от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом, иностранной структурой без образования юридического лица в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - случаи отказа от заключения договоров банковского счета (вклада);

- сведения о случаях расторжения кредитными организациями договоров банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического лица, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ, а также в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - случаи расторжения договоров банковского счета (вклада) с клиентом).

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части ЭС

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Версия формата	ВерсияФормата	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.2>.
2	Дата ЭС	ДатаСообщения	Д	О	Е	Указывается дата непосредственной передачи (отправки) Банком России ЭС Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ЭС.
3	Телефон (телефоны) оператора	ТелОператор	T(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) оператора: <(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>
4	Адрес электронной почты	ЭлектроннаяПочта	T(1-250)	О	Е	Указывается адрес электронной почты для связи с оператором.

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части ЭС о случаях

отказа от заключения договора банковского счета (вклада),

и (или) о случаях расторжения договора банковского счета

(вклада) с клиентом, и (или) о случаях отказа в выполнении

распоряжения клиента о совершении операции

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Тип организации	ТипОрганизация	T(2-3)	О	Е	Указывается тип организации, принявшей решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), и (или) о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом, и (или) об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции: - <КО> - кредитной организации (филиала кредитной организации; - <НФО> - для НФО (филиала НФО).
Раздел 1. Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада), и (или) о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, и (или) о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
(раздел заполняется, если показатель "Тип организации" (ТипОрганизация) принимает значение <КО>)
Раздел 1.1. Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом (СведОтказСчет)
Блок (строки 2 - 14 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлена информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Номер записи в ЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.2.
3	Версия формата записи	ФорматЗаписи	T(1-20)	О	Е	Указывается в соответствии с каким нормативным актом Банка России кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Показатель имеет следующую структуру: <нормативный акт>_<формат>, где: <нормативный акт> - номер нормативного акта Банка России, в соответствии с которым представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <формат> - версия формата представления сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Примеры версии формата записи: 3041-У_0.0 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У; 4077-У_1.1 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, версия формата 1.1 <9>.
4	Тип записи в ЭС	ТипЗаписи	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1>, <2> - при первичном направлении информации; <3> - при направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) корректировок ранее направленной информации (скорректированной информации); <4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, в случае ошибочно направленной информации; <5> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга): - об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); - об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии были устранены основания принятия такого решения; <6> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга): - о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии <10> об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); - об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии было получено решение межведомственной комиссии об отсутствии таких оснований; <7> <11> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга): - об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем вторым пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); - об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения о расторжении договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <8> <11> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)) в связи с отменой судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, в связи с которым договор банковского счета (вклада) был расторгнут.
5	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	ПризнакИнф	K(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом; <1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом. Показатель заполняется, если сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У. В ином случае показатель отсутствует.
6	Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)	КодОтказа	K(2)	О	Е	Показатель принимает значение: <03> - в случае отказ от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; <09> - в случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
7	Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада)	КодПричинаОтказ	K(4)	У	М	Указывается (указываются) в соответствии с приложением 3 к настоящему документу код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада), в случае если показатель "Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)" (КодОтказа) принимает значение <03>. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата электронного сообщения).
8	Дата отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)	ДатаОтказа	Д	О	Е	Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада).
Сведения о клиенте
9	Тип клиента	ТипКлиента	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
10	Признак резидента (нерезидента) клиента	ПризнакКлиента	K(1)	П	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <1>)
11	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), которому отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>)
12	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которому отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.7.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
(заполняется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиента) принимает значение <5>)
13	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, которой отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которой был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-Ф; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации; информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации.
14	Причины удаления ранее направленной информации	ПричинаУдаления	T(1-2000)	У	Е	Указываются: - причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.2 формата электронного сообщения); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <5>, <6> или <8>; - информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.
Раздел 1.2. Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (СведОтказ) Блок (строки 15 - 24 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлена информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
15	Номер записи в ЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.2.
16	Версия формата записи	ФорматЗаписи	T(1-20)	О	Е	Указывается в соответствии с каким нормативным актом Банка России кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Показатель имеет следующую структуру: <нормативный акт>_<формат>, где: <нормативный акт> - номер нормативного акта Банка России, в соответствии с которым представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <формат> - версия формата представления сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Примеры версии формата записи: 3041-У_0.0 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У; 4077-У_1.1 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, версия формата 1.1.
17	Тип записи в ЭС	ТипЗаписи	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1>, <2> - при первичном направлении информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <3> - при направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) корректировок ранее направленной информации (скорректированной информации); <4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, в случае ошибочно направленной информации; <5> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <6> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <7> <12> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
18	Сведения об операции	СведОперация	Операция	О	Е	Указываются сведения об операции, в совершении которой клиенту было отказано. Состав показателя "СведОперация" приведен в таблице 2.10.
Сведения о клиенте, совершающем операцию (сделку)
19	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
20	Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)	ПризнУчастника	K(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента. Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)
21	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)
22	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.7.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица
(заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)
23	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Причины удаления ранее направленной информации о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки); дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции; информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции.
24	Причины удаления ранее направленной информации	ПричинаУдаления	T(1-2000)	У	Е	Указываются: - причины удаления ранее направленной информации о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки), в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.2 формата электронного сообщения); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции, в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <5> или <6>; - информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.
Раздел 2. Сведения о случае отказа НФО (филиала НФО) в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. (раздел заполняется, если показатель "Тип организации" (ТипОрганизация) принимает значение <НФО>)
Сведения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций Блок (строки 25 - 35 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки).
25	Номер записи в ЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.2.
26	Версия формата записи	ФорматЗаписи	T(1-20)	О	Е	Указывается в соответствие с каким нормативным актом Банка России НФО (филиалом НФО) представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Показатель имеет следующую структуру: <нормативный акт>_<формат>, где: <нормативный акт> - номер нормативного акта Банка России, в соответствии с которым представлены сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <формат> - версия формата представления сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Примеры версии формата записи: 3484-У_1.1_ - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У, версия формата 1.1 <13>; 3484-У_1.2 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У (в редакции Указания Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), версия формата 1.2 <13>; 4937-У_1.5 - для сведений, представленных в соответствии с Указанием Банка России N 4937-У <14>.
27	Тип записи в ЭС	ТипЗаписи	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1>, <2> - при первичном направлении информации; <3> - при направлении в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) корректировок ранее направленной информации (скорректированной информации); <4> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, в случае ошибочно направленной информации; <5> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <6> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о получении НФО решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <7> <15> - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
28	Сведения об операции	СведОперация	Операция	О	Е	Указываются сведения об операции, в совершении которой клиенту было отказано. Состав показателя "СведОперация" приведен в таблице 2.10.
Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 29 - 34 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки).
29	Код статуса участника операции (сделки)	СтатусУчастника	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке); <7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки).
30	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица.
31	Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)	ПризнУчастника	K(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)
32	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)
33	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.7.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)
34	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки); дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции; информация о полученном НФО решении суда об отмене ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции.
35	Причины удаления ранее направленной информации	ПричинаУдаления	T(1-2000)	У	Е	Указываются: - причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.2 формата электронного сообщения); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции, в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <5> или <6>; - информация о полученном НФО решении суда об отмене ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции, в случае если показатель "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.

--------------------------------

<9> Таблица 3.1 документа "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 20.07.2016 N 4077-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции".

<10> Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке, в соответствии с пунктом 13.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

<11> Значение показателя "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ).

<12> Значение показателя "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ).

<13> Таблица 3.1 документа "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России N 3484-У".

<14> Таблица 3.1 документа "Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (размещен на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (http://www.cbr.ru/development/feddc/fsfm/)).

<15> Значение показателя "Тип записи в ЭС" (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ).

4. Структура наименования, форматы и структура уведомления о принятии (непринятии) электронного сообщения

4.1. Уведомление о принятии (непринятии) ЭС кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

4.2. Структура наименования уведомления о принятии (непринятии) ЭС кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО).

Наименование уведомления о принятии (непринятии) ЭС кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) имеет следующую структуру:

UV_IdnOR_CB_ES550P_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

UV - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) ЭС;

IdnOR - идентификатор организации, формирующей уведомления о принятии (непринятии) ЭС:

для кредитной организации (филиала кредитной организации) имеет следующую структуру:

nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО), (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака, для кредитной организацией - принимает значение "0000");

для НФО (филиала НФО) имеет следующую структуру:

<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО):

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО) (9 символов, для индивидуального предпринимателя - принимает значение "000000000");

CB_ES550P_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) ЭС.

4.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) ЭС.

4.3.1. Структура и формат уведомления о принятии (непринятии) ЭС.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра
                                        при указании кодировки "UTF-8"-->
<KVIT>
 <IDNOR></IDNOR>
 <ES></ES>
 <SIZE_ES></SIZE_ES>
 <DATE_ES></DATE_ES>
 <RECNO_ES   nRec="k"><!--количества   операций,   информация   по  которым
                        включается в ЭС-->
   <ES_REC IdInfoOR="<gggg>_<kkk>_<ii>_<mmmmmmmmmmmmmmmm>">
            <!--информация о принятии (непринятии) операции, идентификатор,
             которой указан в атрибуте IdInfoOR-->
      <REZ_ES></REZ_ES>
      <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->
         <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
          <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
          <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
         </ERR_REC>
          ......................
         <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
          <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
          <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
         </ERR_REC>
      </ERRORS_ES>
   </ES_REC>
   .............................................
   <ES_REC IdInfoOR="<gggg>_<kkk>_<ii>_<mmmmmmmmmmmmmmmm>">
            <!--информация о принятии (непринятии)  операции, идентификатор,
             которой указан в атрибуте IdInfoOR-->
      <REZ_ES></REZ_ES>
      <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->
         <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
          <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
          <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
         </ERR_REC>
          ...
         <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
          <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
          <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
         </ERR_REC>
      </ERRORS_ES>
   </ES_REC>
 </RECNO_ES>
 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
 <OPER></OPER>
 <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT>

4.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) ЭС (справочник элементов данных):

<IDNOR> - идентификатор организации, формирующей уведомления о принятии (непринятии) ЭС:

для кредитной организации (филиала кредитной организации): <nReg>_<nnnF>:

nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

для НФО (филиала НФО): <NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>:

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО):

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО) (9 символов, для индивидуального предпринимателя - принимает значение "000000000");

<ES> - имя файла ЭС;

<SIZE_ES> - размер файла ЭС, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования ЭС;

<REZ_ES> - результат обработки информации об операции, включенной в ЭС:

0 - принято;

1 - не принято;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования уведомления о принятии (непринятии) ЭС;

<TIME_KVIT> - время формирования уведомления о принятии (непринятии) ЭС;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае наличия ошибок при обработке информации по соответствующей операции.

Атрибут IdInfoOR="<gggg>_<kkk>_<ii>_<mmmmmmmmmmmmmmmm>" содержит значение уникального идентификатора направляемой информации ("ИдентификаторЗаписи"), состав которого приведен в таблице 2.2 настоящего документа. В случае если уведомление о непринятии ЭС, формируется в результате невозможности расшифрования, неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ЭС, а также несоответствия форматов и структуры служебной части ЭС, установленным требованиям, то атрибут IdInfoOR принимает значение "0000_000_00_0000000000000000".

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

4.4. Уведомления о принятии (непринятии) ЭС кредитной организацией (филиалом кредитной организации) направляются в Банк России в составе архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации), структура наименования и размер которого приведены в пункте 7 настоящего документа.

4.5. Уведомления о принятии (непринятии) ЭС НФО (филиалом НФО) подписывается УКЭП НФО (филиала НФО). УКЭП для каждого уведомления о принятии (непринятии) ЭС НФО (филиалом НФО) формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию ЭС и имеет расширение "sig" (далее - файл УКЭП). Уведомления о принятии (непринятии) ЭС НФО (филиалом НФО) и файлы УКЭП размещаются в личных кабинетах НФО.

4.6. Пример:

уведомление о принятии (непринятии) ЭС кредитной организацией:

UV_1000_0000_CB_ES550P_20170620_001.xml.

уведомление о принятии (непринятии) ЭС НФО:

UV_1001023073_100101001_CB_ES550P_20170620_001.xml

файл УКЭП:

UV_1001023073_100101001_CB_ES550P_20170620_001.xml.sig

5. Структура наименования и размер архивного файла Банка России, направляемого в кредитные организации (филиалы кредитных организаций)

5.1. Из всех ЭС, сформированных в течение рабочего дня Банком России для направления в кредитные организации (филиалы кредитных организаций), формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл Банка России.

5.2. Наименование архивного файла Банка России имеет следующую структуру:

CB_550P_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

CB_550P - идентификатор архивного файла Банка России;

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла Банка России (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла Банка России, сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

5.3. Рекомендуемый объем архивного файла Банка России - не более 15 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется следующий архивный файл.

5.4. Для направления в кредитные организации (филиалы кредитных организаций) архивный файл Банка России снабжается КА Банка России.

6. Структура наименования, структура и состав квитанции о непринятии архивного файла Банка России.

6.1. Квитанция о непринятии архивного файла Банка России формируется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в случае, если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) и (или) проверка наименования архивного файла Банка России дали отрицательный результат, и (или) невозможна разархивация архивного файла Банка России.

Квитанция о непринятии архивного файла Банка России формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

6.2. Структура наименования квитанции о непринятии архивного файла Банка России кредитной организацией (филиалом кредитной организации).

Наименование квитанции о непринятии архивного файла Банка России кредитной организацией (филиалом кредитной организации) имеет следующую структуру:

ERR_nReg_nnnF_CB_550P_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

ERR - идентификатор квитанции о непринятии архивного файла Банка России;

nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

CB_550P_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла Банка России.

6.3. Структура и состав квитанции о непринятии архивного файла Банка России.

6.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии архивного файла Банка России.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра
                                        при указании кодировки "UTF-8"-->
<KVIT_ARJ_CB>
<IDNOR></IDNOR>
  <ARJ_CB></ARJ_CB>
  <SIZE_ARJ_CB></SIZE_ARJ_CB>
  <DATE_ARJ_CB></DATE_ARJ_CB>
    <ERRORS_ARJ_CB nRec="n"><!--количество ошибок-->
      <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
        <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
        <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
      ...
      <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
        <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
        <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
      </ERR_REC>
    </ERRORS_ARJ_CB>
  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
  <OPER></OPER>
  <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ARJ_CB>

6.3.2. Состав квитанции о непринятии архивного файла Банка России (справочник элементов данных).

<IDNOR> - идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации), формирующей (формирующего) уведомления о принятии (непринятии) ЭС <nReg>_<nnnF>:

nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

<ARJ_CB> - наименование архивного файла Банка России;

<SIZE_ARJ_CB> - размер архивного файла Банка России, в байтах;

<DATE_ARJ_CB> - дата формирования архивного файла Банка России;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии архивного файла Банка России;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии архивного файла Банка России;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.

6.4. Пример:

квитанция о непринятии архивного файла Банка России кредитной организацией:

ERR_1000_0000_CB_550P_20170620_001.xml.

7. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации)

7.1. Из всех сформированных в течение рабочего дня уведомлений о принятии (непринятии) ЭС, а также квитанций о непринятии архивных файлов Банка России, сформированных в соответствии с пунктом 6 настоящего документа, кредитная организация (филиал кредитной организации) формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл.

7.2. Наименование архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) имеет следующую структуру:

ARH550P_nReg_nnnF_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

ARH550P - идентификатор архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 знака), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

7.3. Рекомендуемый объем архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) - не более 10 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется следующий архивный файл.

7.4. Архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) снабжается КА кредитной организации (филиала кредитной организации).

7.5. Пример:

архивный файл кредитной организации:

ARH550P_1000_0000_20170620_001.arj.

8. Структура наименования, структура и состав уведомления о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации)

8.1. При приеме архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций) территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует уведомление о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

8.2. Наименование уведомление о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:

UVARH550P_nReg_nnnF_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

UV - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

ARH550P_nReg_nnnF_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

8.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

8.3.1. Структура и формат уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации).

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра
                                        при указании кодировки "UTF-8"-->
<UV>
 <TU_OKATO></TU_OKATO>
 <TU_NAME></TU_NAME>
 <IDNOR></IDNOR>
 <ARH></ARH>
 <SIZE_ARH></SIZE_ARH>
 <DATE_ARH></DATE_ARH>
 <REZ_ARH></REZ_ARH>
 <DATE_UV></DATE_UV>
 <TIME_UV></TIME_UV>
 <OPER></OPER>
 <TEL_OPER></TEL_OPER>
</UV>

8.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации) (справочник элементов данных).

<TU_OKATO> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<TU_NAME> - наименование территориального учреждения Банка России;

<IDNOR> - идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации), формирующей (формирующего) архивный файл, имеет следующую структуру: <nReg>_<nnnF>,

где:

nReg - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями - 4 знака);

nnnF - порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями - 4 знака, для кредитной организации - принимает значение "0000");

<ARH> - наименование архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<SIZE_ARH> - размер архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации), в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<REZ_ARH> - результат обработки архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации):

принят - архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) принят;

не принят (причины непринятия) - архивный файл кредитной организации (филиала кредитной организации) не принят с указанием причины (причин) непринятия;

<DATE_UV> - дата формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<TIME_UV> - время формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (филиала кредитной организации);

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

9. Структура наименования и порядок формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

9.1. Из всех архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций), полученных в течение рабочего дня и на которые сформированы уведомления об их принятии, территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.

9.2. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

SCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.arj,

где:

SCB550P - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (четыре знака), месяц, день) (8 символов);

NNN - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

9.3. Рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 30 Мбайт. При существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.

9.4. В состав каждого сводного архивного файла территориального учреждения Банка России включается Перечень наименований архивных файлов кредитных организаций (филиалов кредитных организаций), включенных в указанный сводный архивный файл (далее - Перечень).

Перечень формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 в виде текстового файла в кодировке DOS (кодовая страница 866), имеющего следующую структуру наименования:

RERSCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.txt,

где:

RER - идентификатор Перечня;

SCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в соответствии с подпунктом 9.2 настоящего пункта.

Правила формирования Перечня:

- перечень формируется с использованием командной строки:

    Arj32.exe L SCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.arj >
            RERSCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

- полученный Перечень включается в состав сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с использованием соответствующей командной строки:

    Arj32.exe A SCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.arj
             RERSCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.txt

где:

SCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.arj - наименование сводного архивного файла.

9.5. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России обрабатывается средствами защиты информации, принятыми к использованию в Банке России.

9.6. Пример:

сводный архивный файл территориального учреждения Банка России:

SCB550P_45_20170620_001.arj

10. Структура наименования, форматы и структура квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

10.1. Квитанция о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в случае наличия ошибки при обработке сводного архивного файла территориального учреждения Банка России средствами защиты информации, принятыми к использованию в Банке России, и (или) при проверке наименования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, и (или) невозможности разархивирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Квитанция о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

10.2. Структура наименования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERSCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

ER - идентификатор квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

SCB550P_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Пример наименования файла квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России SCB550P_45_20170620_001.arj: ERSCB550P_45_20170620_001.xml.

10.3. Структура и состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

10.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра
                                        при указании кодировки "UTF-8"-->
<KVIT_ARJ_TU>
 <TU></TU>
 <ARJ_TU></ARJ_TU>
 <SIZE_ARJ_TU></SIZE_ARJ_TU>
 <DATE_ARJ_TU></DATE_ARJ_TU>
   <ERRORS_ARJ_TU nRec="n"><!--количество ошибок-->
     <ERR_RECRecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
       <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
       <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
     </ERR_REC>
      ...
     <ERR_RECRecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
       <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
       <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
     </ERR_REC>
   </ERRORS_ARJ_TU>
 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>
 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>
 <OPER></OPER>
 <TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ARJ_TU>

10.3.2. Состав квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_TU> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<SIZE_ARJ_TU> - размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, в байтах;

<DATE_ARJ_TU> - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Элементы "Код ошибки" (<KOD_ERR>) и "Описание ошибки" (<NAM_ERR>) принимают соответственно следующие значения:

000002 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России не обработан средствами защиты информации, принятыми к использованию в Банке России;

000004 - ошибка при обработке сводного архивного файла территориального учреждения Банка России средствами защиты информации, принятыми к использованию в Банке России;

000005 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России не разархивируется;

000012 - сводный архивный файл территориального учреждения Банка России не содержит архивные файлы кредитных организаций (архивные файлы филиалов кредитных организаций);

000013 - состав сводного архивного файла территориального учреждения Банка России не соответствует перечню архивных файлов кредитных организаций (архивных файлов филиалов кредитных организаций), включенных в состав сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

000014 - структура наименования сводного архивного файла Банка России не соответствует структуре, приведенной в подпункте 9.2 пункта 9 настоящего документа.

10.4. Квитанция о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) квитанции о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России. Указанный архивный файл снабжается КА Банка России.

Приложение 1

СПРАВОЧНИК

КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ

ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА

БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ

ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ

В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН (РОСФИНМОНИТОРИНГ)

Код вида документа	Наименование документа
Документы, удостоверяющие личность граждан Российской Федерации
21	Паспорт гражданина Российской Федерации
22	Паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами Российской Федерации;
26	Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации
27	Свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет)
28	Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации
Документы, удостоверяющие личность или подтверждающие право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранных граждан или лиц без гражданства
31	Паспорт иностранного гражданина либо иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность иностранного гражданина в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации.
32	Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства.
33	Вид на жительство (для лиц без гражданства)
34	Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства)
35	Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации
36	Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица без гражданства беженцем на территории Российской Федерации по существу.
37	Удостоверение беженца
38	Удостоверение вынужденного переселенца
39	Миграционная карта
40	Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации
41	Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации
42	Справка о рассмотрении заявления о предоставлении временного убежища
99	Иные документы, подтверждающие личность иностранных граждан или лиц без гражданства, их право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

Приложение 2

СПРАВОЧНИК

КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ОСНОВАНИЕМ/ПОДТВЕРЖДЕНИЕМ

СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ)

Код вида документа	Вид документа	Тип документа
01	Акт о приеме-передаче	Первичный документ, подтверждение
02	Акт о приеме выполненных работ	Первичный документ, подтверждение
03	Накладная	Первичный документ, подтверждение
04	Отчет комиссионера	Первичный документ, подтверждение
05	Мемориальный ордер	Первичный документ, подтверждение
06	SWIFT-сообщение	Первичный документ, подтверждение
07	Счет-фактура	Первичный документ, подтверждение
08	Бухгалтерская справка	Первичный документ, подтверждение
09	Поручение-обязательство (обязательство)	Первичный документ, подтверждение
10	Приходный кассовый ордер	Первичный документ, подтверждение
11	Расходный кассовый ордер	Первичный документ, подтверждение
12	Объявление на взнос наличными	Первичный документ, подтверждение
13	Платежное поручение	Первичный документ, подтверждение
14	Инкассовое поручение	Первичный документ, подтверждение
15	Платежное требование	Первичный документ, подтверждение
16	Платежный ордер	Первичный документ, подтверждение
17	Договор купли-продажи	Документ основание
18	Договор розничной купли-продажи	Документ основание
19	Договор поставки товаров для государственных или муниципальных нужд	Документ основание
20	Договор контрактации	Документ основание
21	Договор энергоснабжения	Документ основание
22	Договор продажи недвижимости	Документ основание
23	Договор продажи предприятия	Документ основание
24	Договор дарения	Документ основание
25	Договор ренты	Документ основание
26	Договор аренды	Документ основание
27	Договор социального найма	Документ основание
28	Договор коммерческого найма	Документ основание
29	Договор безвозмездного пользования (ссуды)	Документ основание
30	Договор подряда	Документ основание
31	Договор бытового подряда	Документ основание
32	Договор возмездного оказания услуг	Документ основание
33	Содержание договоров перевозки грузов, пассажиров и багажа	Документ основание
34	Договор перевозки пассажира	Документ основание
35	Договор хранения	Документ основание
36	Договор доверительного управления имуществом	Документ основание
37	Пожертвование	Документ основание
38	Договор финансовой аренды (лизинга)	Документ основание
39	Договор долевого участия в строительстве	Документ основание
40	Договор инвестирования в строительство	Документ основание
41	Договор уступки прав требования	Документ основание
42	Договор финансирования под уступку денежного требования	Документ основание
99	Иное	Иной документ

Приложение 3

СПРАВОЧНИК

КОДОВ ПРИЧИН ОТКАЗА ОТ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО

СЧЕТА (ВКЛАДА), ОТКАЗА В ВЫПОЛНЕНИИ РАСПОРЯЖЕНИЯ КЛИЕНТА

О СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ

Код	Причина
Юридическое лицо
1001	Юридическое лицо зарегистрировано и (или) находится по адресу массовой регистрации (за исключением административно-деловых центров, торговых центров (комплексов)
1002	Юридическое лицо имеет размер уставного капитала равный или незначительно превышающий минимальный размер уставного капитала, установленный законом
1003	Юридическое лицо зарегистрировано по адресу места жительства единоличного исполнительного органа
Руководитель/учредитель/представитель
2001	Постоянно действующий исполнительный орган либо лицо, уполномоченное выступать от имени юридического лица в силу закона, иного правового акта или учредительного документа отсутствуют по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц
2002	Одно и то же физическое лицо является учредителем (участником) юридического лица, его руководителем и (или) осуществляет ведение бухгалтерского учета такого юридического лица
2003	Физическое лицо, являющееся руководителем/учредителем/представителем юридического лица, одновременно выполняет аналогичные функции в нескольких юридических лицах
2004	Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (экстремизм)
2005	Руководитель/учредитель/представитель включен в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (терроризм)
Документы
3001	Представлен неполный комплект документов
3002	Представлены недостоверные документы
3003	Представлены документы с признаками фиктивности и (или) подделки
3004	Не предоставлены документы, раскрывающие смысл операции
Документы, удостоверяющие личность
4001	Не представлен документ, удостоверяющий личность
4002	Представлен документ, удостоверяющий личность, с признаками фиктивности и (или) подделки
4003	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (истек срок действия)
4004	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (изъят, уничтожен, взамен выдан новый)
4005	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (выдан с нарушением)
4006	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (технический брак)
4007	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (числится в базе утраченных и похищенных документов, удостоверяющий личность)
4008	Документ, удостоверяющий личность, признан недействительным (в связи со смертью владельца)
Иные основания
0000	Наличие иных оснований