ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
СОСТАВ, ФОРМАТЫ
УЧЕТНО-ОПЕРАЦИОННОЙ И ИНОЙ ИНФОРМАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
(ЕЕ ФИЛИАЛА) В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ (ПРИМЕНЕНИЕ УКАЗАНИЯ
БАНКА РОССИИ N 4927-У)
(с 01.05.2019)
Глава 1. Требования к файлу электронного документа "Информация об открытых и закрытых счетах"
1.1. Файл электронного документа предоставляется в формате XML или в текстовом формате (далее - формат TXT) и содержит информацию об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета с учетом ограничений на значения параметров (элементов данных), указанных в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России.
1.2. Наименование (имя файла) электронного документа включает следующий состав параметров в формате:
LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.xml или
LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.txt,
где:
LSOZ - идентификатор электронного документа;
<BK> - регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра <BK> используется цифровая часть регистрационного номера;
<BH> - порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для кредитной организации указывается значение "0000";
F - идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;
L - идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;
C - идентификатор даты формирования файла электронного документа;
<ggggmmdd> - дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg - год (четыре знака), mm - номер месяца (с лидирующим нулем - два знака) и dd - номер дня месяца (с лидирующим нулем - два знака);
<N> - порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями - четыре знака). Параметр <N> обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров <BK>, <BH>, F<ggggmmdd>, L<ggggmmdd>, C<ggggmmdd>.
Несколько электронных документов предоставляется, в том числе:
при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости предоставления в отдельном электронном документе информации в части каждого внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала). Наименование внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), в части которого предоставляется информация, указывается в параметре isu заголовка электронного документа;
в результате обязательного отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета:
1) используемой при составлении баланса кредитной организации (головного офиса);
2) используемой при составлении баланса филиала кредитной организации;
3) по отдельной программе учета (учета взносов акционеров, вкладов физических лиц, расчетов с работниками, учета основных средств, запасов и других операций, включая обособленный учет операций по доверительному управлению), отражаемой на соответствующих счетах в балансе итоговыми суммами или в отдельном балансе.
Краткое наименование программы учета, в рамках которой предоставляется информация, указывается в параметре spa заголовка электронного документа;
при указании в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России необходимости отдельного предоставления информации об открытых, действовавших и закрытых счетах бухгалтерского учета за определенные периоды и (или) в отношении определенных клиентов и (или) с учетом иных ограничений на значения параметров (элементов данных). Краткое описание информации, включенной в электронный документ, указывается в элементе данных <DED> заголовка электронного документа;
<CD> - обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления файла электронного документа: "windows-1251" или "UTF-16LE". По умолчанию значение <CD> равно "WIN" ("windows-1251"). Если в составе текстовой информации (например, в информации о кредитных организациях - нерезидентах и их клиентах) содержатся символы, не отображаемые с применением кодировки (кодовой страницы) "windows-1251", запрашиваемая информация предоставляется с применением кодировки (кодовой страницы) "UTF-16LE". При этом значение <CD> равно "UTF" ("UTF-16LE");
xml - тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате XML;
txt - тип (расширение наименования (имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате TXT.
Варианты формата (формат XML и (или) формат TXT) файлов предоставляемого электронного документа указываются в запросе уполномоченных представителей (служащих) Банка России.
Пример наименования (имени файла) электронного документа:
предоставляемого кредитной организацией (регистрационный номер кредитной организации - 123; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 января 2009 года по 31 декабря 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 3 марта 2012 года; отсутствуют электронные документы с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров <BK>, <BH>, F<ggggmmdd>, L<ggggmmdd> C<ggggmmdd>; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, "windows-1251"), -
LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.xml или
LSOZ_0123_0000_F20090101_L20111231_C20120303_0000_WIN.txt;
предоставляемого филиалом кредитной организации (регистрационный номер кредитной организации - 4567; порядковый номер филиала кредитной организации - 17; период, за который предоставлена информация о счетах бухгалтерского учета - с 1 марта 2010 года по 17 марта 2011 года; дата формирования файла электронного документа - 18 марта 2011 года; уже представлены шесть электронных документов с наименованиями (именами файлов), содержащими одинаковые значения параметров <BK>, <BH>, F<ggggmmdd>, L<ggggmmdd>, C<ggggmmdd>; кодировка (кодовая страница), использованная для представления файла электронного документа, "UTF-16LE"), -
LSOZ_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.xml или
LSOZ_4567_0017_F20100301_L20110317_C20110318_0006_UTF.txt.
1.3. Устанавливается следующий формат (состав и структура) строк электронного документа.
1.3.1. Формат (состав и структура) строк электронного документа, предоставляемого в формате XML:
<?xml version="1.0" edition="2"?>
<?dcm id="LSOZ" verpo="nm"?>
<RSHEADER date="чч.мм.гггг" time="чч:мм:сс"
bkbh="<BK>/<BH>" BIC="BIC" SWIFT="SWIFT BIC"
isu="nm"
spa="nm"
file="LSOZ_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>_<CD>.xml">
<!-- начало данных заголовка -->
данные заголовка
</RSHEADER><!-- окончание данных заголовка -->
<RecSet nRec="n"><!-- начало данных о счетах -->
<Rec RecID="1"><!-- начало 1-й строки -->
данные о счете
</Rec><!-- окончание 1-й строки -->
<Rec RecID="2"><!-- начало 2-й строки -->
данные о счете
</Rec><!-- окончание 2-й строки -->
...
<Rec RecID="n"><!-- начало n-й строки -->
данные о счете
</Rec><!-- окончание n-й строки -->
</RecSet><!-- окончание данных о счетах -->
1.3.2. Формат (состав и структура) строк электронного документа, предоставляемого в формате TXT:
// dcm id="LSOZ" verpo="nm"@
