ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ
КОММЕНТАРИИ
СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
N вопроса по запросу | Вопросы по применению законодательства о контролирующих лицах | Пояснение |
Раздел 1, вопрос 4 | В столбце 39 формы предоставления информации в Банк России (Приложение 2 к Указанию 1) указывается код признака отнесения лица к контролирующим ФО лицам в соответствии с Приложением 3 к Указанию 1. В случае если лицо отвечает более чем одному признаку отнесения лица к контролирующим лицам, сведения о нем вносятся по каждому коду. 4.1. Сколько кодов и какие из них указывать, если лицо имеет право давать обязательные для исполнения указания или иным образом определять действия кредитной организации в силу своего должностного положения? 4.2. В случае если лицо отвечает более чем одному признаку отнесения лица к контролирующим лицам: - для каждого такого признака заполняется отдельная строка со всеми данными, перечисленными в столбцах 1 - 55 формы, либо только часть из указанных столбцов заполняются для каждого признака (в последнем случае - какие из указанных столбцов заполняются отдельно для каждого признака); - как заполнить столбец 38 формы, если лицо обладает несколькими признаками контроля, один из которых не прекращен, а остальные прекращены в течение последних трех лет; - как заполнить столбцы 40 - 52 формы, если значения этих столбцов разные для разных признаков контроля, которые есть и (или) были у лица? | В графе 39 формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию Банка России N 5814-У <1>, указывается код признака отнесения лица к контролирующим ФО лицам, предусмотренный приложением 3 к Указанию N 5814-У. Сведения о контролирующем финансовую организацию лице необходимо указывать по каждому коду признака, применимому к данному лицу, отдельной строкой. В случае если лицо имеет право давать обязательные для исполнения указания или иным образом определять действия ФО в силу своего должностного положения в ФО, и при этом не отвечает признакам контролирующего ФО лица, предусмотренным кодами 1.3.1, 1.3.2, 1.5, 1.6, 1.7, сведения о таком лице указываются по коду признака 1.4. Сведения о контролирующем финансовую организацию лице необходимо указывать по каждому коду признака, применимому к данному лицу, отдельной строкой. При первичном формировании информации о контролирующих финансовую организацию лицах заполнению подлежат следующие графы формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию N 5814-У: 1, 2, 37 - 44, 55 - в обязательном порядке, 3 - 36 - в применимой части (для физических или юридических лиц, иностранных организаций), 47 - 49 - в отношении лиц, которые перестали соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица на дату представления информации в Банк России, но соответствовали таким признакам в течение не более трех лет до указанной даты. При первичном включении контролирующего лица в информацию о контролирующих финансовую организацию лицах в графах 42 - 44 формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию N 5814-У, указываются реквизиты заявления, направление которого предусмотрено абзацем вторым пункта 1.1 Указания Банка России от 09.07.2021 N 5814-У. В случае наличия нескольких оснований отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам по одному коду признака, сведения о контролирующем лице указываются по каждому основанию отдельной строкой. Одновременно обращаем внимание, что в графе 55 формы, предусмотренной приложением 2 к Указанию N 5814-У, указываются обстоятельства, явившиеся основанием для внесения изменений в ранее направленную финансовой организацией в Банк России информацию о контролирующих финансовую организацию лицах (1 - приобретены признаки КЛ; 2 - без изменений; 3 - изменены атрибуты; 4 - утрачены признаки КЛ; 5 - исключен). При первичном представлении информации о контролирующих финансовую организацию лицах графу 55 информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень контролирующих финансовую организацию лиц необходимо заполнить в отношении всех лиц, подлежащих включению в перечень контролирующих финансовую организацию лиц, с проставлением признака "1 - Приобретены признаки КЛ" (в том числе о лицах, которые перестали соответствовать признакам контролирующего финансовую организацию лица) |
Раздел 3, вопрос 1 | В соответствии с Презентацией, размещенной на сайте Банка России, кредитные организации предоставляют информацию в Западный ЦДФО. В случае, если кредитную организацию курирует Восточный центр, в какой ЦДФО необходимо предоставлять информацию о контролирующих лицах? | В соответствии с пунктом 1.1 Указания 5814-У кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды должны направлять информацию о контролирующих лицах в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России. |
Раздел 3, вопрос 2 | Информация о контролирующих финансовую организацию лицах направляется финансовой организацией в Банк России в форме электронных документов посредством Личного кабинета по "процедуре допуска" или в свободной форме, используя личный кабинет? | Информация о контролирующих финансовую организацию лицах должна представляться в Банк России по шаблонам в рамках "процедуры допуска". Структурированные шаблоны для заполнения информации о контролирующих лицах, которые должны быть направлены в Банк России с использованием информационных систем, а также инструкция по заполнению структурированной информации размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Личный кабинет участника информационного обмена"/Инструкции и иная информация о технологии подготовки и направления электронных документов в Банк России/Электронный документооборот по процедурам допуска и прекращения деятельности организаций/Инструкция по заполнению информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих финансовую организацию/Связанные документы. Информация об этом была направлена финансовым организациям письмом Банка России от 22.06.2021 N 14-26/7589. Обращаем внимание, что информация о контролирующих лицах может быть сформирована только путем заполнения вышеуказанных структурированных шаблонов, без переноса данных методом копирования и иных изменений шаблона. С 25 июля 2021 года в личном кабинете участника информационного обмена доступны формы для направления комплектов документов по лицам, контролирующим финансовые организации, в разделе личного кабинета "Предоставление отчетности/Процедуры допуска/3030 Сведения о перечне лиц, контролирующих финансовую организацию". |
Раздел 3, вопрос 3 | Будут ли направлены в кредитные организации дополнительные пояснения Банка России по составлению и ведению списка контролирующих лиц финансовых организаций? | Банк России размещает разъяснения по возникающим вопросам применения Федерального закона N 23-ФЗ и соответствующих нормативных актов Банка России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в подразделе "Разъяснения" раздела "Допуск на финансовый рынок". Информация об этом была направлена финансовым организациям, в том числе кредитным организациям, письмом от 22.06.2021 N 14-26/7589. Разъяснения в отношении направления информации о контролирующих финансовую организацию лицах даны письмом от 06.08.2021 N 14-26/9048. |
Раздел 3, вопрос 4 | Нужно ли направлять подтверждающие документы в Банк России по группе лиц, признаваемой банком контролирующими лицами, если ранее Банком России выдавалось этой группе лиц предварительное согласие на приобретение долей/акций банка? | Правила, касающиеся получения предварительного согласия Банка России на приобретение долей/акций банка, в том числе и для группы лиц, установлены статьей 11 Закона о банках <2>, а также Инструкцией Банка России N 185-И <3>. Согласно пункту 1.3 Указания Банка России N 5814-У финансовая организация вправе не направлять в Банк России документы в случае, если указанные документы ранее представлялись в Банк России при направлении информации о контролирующих финансовую организацию лицах либо при направлении документов для проведения Банком России оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации такого лица. Таким образом, документы в отношении лиц, которые ранее уже были направлены соответствующей финансовой организацией в Банк России, повторно представлять не нужно. При этом в заявлении необходимо отразить реквизиты письма, которым указанные документы были представлены в Банк России. |