ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
ПИСЬМО
от 4 сентября 2009 г. N ИА/30726
О ПРИМЕНЕНИИ КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Методические рекомендации
по расчету величины штрафа, налагаемого
на юридических лиц за совершение административных
правонарушений, предусмотренных статьями 14.31
и 14.32 Кодекса Российской Федерации
об административных правонарушениях
Методические рекомендации определяют порядок расчета размера штрафа, установленного статьями 14.31 и 14.32 КоАП для правонарушителей - юридических лиц и выраженного в сумме выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено правонарушение, за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товара (работы, услуги) в предшествующем календарном году (далее - сумма выручки от реализации товара).
I. Базовый штраф (БШ)
Расчет размера БШ осуществляется следующим образом:
1. Рассчитывается максимальный штраф (МШ), составляющий:
а) 15 процентов суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина меньше, чем 2 процента совокупного размера суммы выручки правонарушителя от реализации им всех товаров (работ, услуг) за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товаров (работ, услуг) в предшествующем календарном году (далее - совокупная сумма выручки), - для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки, - для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
б) 3 процента суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:
- эта величина меньше, чем 2 процента совокупной суммы выручки, - для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,
- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки, - для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;
в) 2 процента совокупной суммы выручки - для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке либо 4 процента совокупной суммы выручки - для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий, если указанные в пунктах "а" и "б" условия не выполняются.
2. Рассчитывается часть максимального штрафа, равная одной пятнадцатой (1/15) его величины.
3. Одна пятнадцатая (1/15) максимального штрафа умножается на коэффициент, характеризующий степень тяжести правонарушения (Ктяж).
Таблица 1 коэффициентов тяжести
┌────┬───────────────────────────────────────────────────────┬────────────┐
│ N │ Разновидность правонарушения в зависимости от степени │Коэффициент │
│п/п │ его тяжести │ (Ктяж) │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│ 1 │Заключение запрещенного статьей 11 Федерального закона│ 5 │
│ │N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О защите конкуренции"│ │
│ │ограничивающего конкуренцию соглашения или│ │
│ │осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных│ │
│ │действий, которые привели или могли привести к: │ │
│ │1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок,│ │
│ │надбавок (доплат), наценок; │ │
│ │2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах; │ │
│ │3) разделу товарного рынка по территориальному│ │
│ │принципу, объему продажи или покупки товаров,│ │
│ │ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов│ │
│ │или покупателей (заказчиков) │ │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│ 2 │Заключение ограничивающего конкуренцию соглашения или│ 4 │
│ │осуществление ограничивающих конкуренцию согласованных│ │
│ │действий, которые запрещены статьей 11 Федерального│ │
│ │закона N 135-ФЗ от 26 июля 2006 г. "О защите│ │
│ │конкуренции" и не указаны в пункте 1 таблицы │ │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│ 3 │Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 3 │
│ │рынке, которое выразилось в следующих действиях: │ │
│ │1) установлении, поддержании монопольно высокой или│ │
│ │монопольно низкой цены товара; │ │
│ │2) изъятии товара из обращения, если результатом такого│ │
│ │изъятия явилось повышение цены товара; │ │
│ │3) навязывании контрагенту условий договора, невыгодных│ │
│ │для него или не относящихся к предмету договора│ │
│ │(экономически или технологически не обоснованные и│ │
│ │(или) прямо не предусмотренные федеральными законами,│ │
│ │нормативными правовыми актами Президента Российской│ │
│ │Федерации, нормативными правовыми актами Правительства│ │
│ │Российской Федерации, нормативными правовыми актами│ │
│ │уполномоченных федеральных органов исполнительной│ │
│ │власти или судебными актами требования о передаче│ │
│ │финансовых средств, иного имущества, в том числе│ │
│ │имущественных прав, а также согласие заключить договор│ │
│ │при условии внесения в него положений относительно│ │
│ │товара, в котором контрагент не заинтересован, и другие│ │
│ │требования); │ │
│ │4) экономически или технологически не обоснованном│ │
│ │отказе либо уклонении от заключения договора с│ │
│ │отдельными покупателями (заказчиками) в случае наличия│ │
│ │возможности производства или поставок соответствующего│ │
│ │товара, а также в случае, если такой отказ или такое│ │
│ │уклонение прямо не предусмотрены федеральными законами,│ │
│ │нормативными правовыми актами Президента Российской│ │
│ │Федерации, нормативными правовыми актами Правительства│ │
│ │Российской Федерации, нормативными правовыми актами│ │
│ │уполномоченных федеральных органов исполнительной│ │
│ │власти или судебными актами; │ │
│ │5) экономически, технологически и иным образом не│ │
│ │обоснованном установлении различных цен (тарифов) на│ │
│ │один и тот же товар, если иное не установлено│ │
│ │федеральным законом; │ │
│ │6) установлении финансовой организацией необоснованно│ │
│ │высокой или необоснованно низкой цены финансовой│ │
│ │услуги; │ │
│ │7) нарушении установленного нормативными правовыми│ │
│ │актами порядка ценообразования │ │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│ 4 │Злоупотребление доминирующим положением на товарном│ 2 │
│ │рынке, которое выразилось в следующих действиях│ │
│ │(бездействии): │ │
│ │1) экономически или технологически не обоснованном│ │
│ │сокращении или прекращении производства товара, если на│ │
│ │этот товар имеется спрос или размещены заказы на его│ │
│ │поставки при наличии возможности его рентабельного│ │
│ │производства, а также если такое сокращение или такое│ │
│ │прекращение производства товара прямо не предусмотрено│ │
│ │федеральными законами, нормативными правовыми актами│ │
│ │Президента Российской Федерации, нормативными правовыми│ │
│ │актами Правительства Российской Федерации, нормативными│ │
│ │правовыми актами уполномоченных федеральных органов│ │
│ │исполнительной власти или судебными актами; │ │
│ │2) создании дискриминационных условий; │ │
│ │3) создании препятствий доступу на товарный рынок или│ │
│ │выходу из товарного рынка другим хозяйствующим│ │
│ │субъектам; │ │
│ │4) ином действии (бездействии) │ │
└────┴───────────────────────────────────────────────────────┴────────────┘
В случае если могут быть применены два и более коэффициентов тяжести, применяется один наибольший.
4. Базовым штрафом является произведение одной пятнадцатой (1/15) максимального штрафа на коэффициент тяжести, умноженное на срок, в течение которого продолжалось нарушение (Ксрок):
БШ = (МШ x Ктяж x срок) x 1/15, при этом:
срок принимается равным одному году, если нарушение продолжалось меньше, чем один год; в случае, если правонарушение продолжалось более одного года, срок принимается равным количеству полных лет, в течение которых продолжалось правонарушение, увеличенному на 0,25 за каждый целый квартал сверх срока, выраженного в полных годах.
II. Обстоятельства, уменьшающие штраф
┌────┬───────────────────────────────────────────────────────┬────────────┐
│ N │ Обстоятельства, уменьшающие штраф │ Величина │
│п/п │ │ уменьшения │
│ │ │ штрафа │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│1 │Правонарушитель не инициировал ограничивающие│10 │
│ │конкуренцию соглашение или согласованные действия либо│процентов │
│ │получил обязательное для исполнения указание│базового │
│ │участвовать в них │штрафа │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│2 │Правонарушитель заключил соглашение, ограничивающее│20 │
│ │конкуренцию, однако его поведение на рынке│процентов │
│ │свидетельствует, что он не исполняет соглашение и его│базового │
│ │поведение можно квалифицировать как самостоятельное и│штрафа │
│ │конкурентное │ │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│3 │Лицо нарушило запреты, установленные статьями 10 и 11│40 │
│ │Закона "О защите конкуренции", факт нарушения отражен в│процентов │
│ │решении антимонопольного органа по делу о нарушении│базового │
│ │антимонопольного законодательства, лицу выдано│штрафа │
│ │предписание, которое им исполнено до окончания│ │
│ │производства по делу об административном правонарушении│ │
│ │по статье 14.31 или 14.32 КоАП │ │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│4 │Правонарушитель признал, что нарушил запреты,│100 │
│ │установленные в статье 10 Закона "О защите│процентов │
│ │конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь│базового │
│ │в проведении антимонопольным органом расследования│штрафа │
│ │правонарушения │ │
├────┼───────────────────────────────────────────────────────┼────────────┤
│5 │Правонарушитель признал, что нарушил запреты,│100 │
│ │установленные в статье 11 Закона "О защите│процентов │
│ │конкуренции", прекратил правонарушение и оказал помощь│базового │
│ │в проведении антимонопольным органом расследования│штрафа │
│ │правонарушения (за исключением случаев обращения в│ │
│ │антимонопольный орган лиц, в отношении которых│ │
│ │антимонопольным органом применяется освобождение от│ │
│ │административной ответственности по основанию,│ │
│ │указанному в примечании к статье 14.32 КоАП) │ │
└────┴───────────────────────────────────────────────────────┴────────────┘
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
III. Обстоятельства, увеличивающие штраф
┌────┬────────────────────────────────────────────────────┬───────────────┐
│ N │ Обстоятельства, увеличивающие штраф │ Величина │
│п/п │ │ увеличения │
│ │ │ штрафа │
├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │
├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│1 │Правонарушитель повторно совершил административное│50 процентов │
│ │правонарушение, ответственность за которое│базового │
│ │установлена статьей 14.31 или 14.32 │штрафа │
│ │ │(с 01.01.2010 │
│ │ │100 процентов │
│ │ │базового │
│ │ │штрафа) │
├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│2 │Совершение правонарушения группой лиц │50 процентов │
│ │ │базового │
│ │ │штрафа │
├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│3 │Правонарушитель инициировал ограничивающие│50 процентов │
│ │конкуренцию соглашение или согласованные действия │базового │
│ │ │штрафа │
├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│4 │Правонарушитель принуждал иных лиц к совершению│100 процентов │
│ │правонарушения либо к продолжению участия в│базового │
│ │соглашении или согласованных действиях,│штрафа │
│ │ограничивающих конкуренцию │ │
├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│5 │Степень тяжести правонарушения характеризуется двумя│50 процентов │
│ │и более коэффициентами тяжести из таблицы 1│базового │
│ │(например, если злоупотребление доминирующим│штрафа │
│ │положением на товарном рынке выразилось как в│ │
│ │создании дискриминационных условий, так и в создании│ │
│ │препятствий доступу на товарный рынок или выходу из│ │
│ │товарного рынка другим хозяйствующим субъектам) │ │
├────┼────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤
│6 │Правонарушитель препятствовал проведению│50 процентов │
│ │антимонопольным органом расследования правонарушения│базового │
│ │ │штрафа │
└────┴────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┘
При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.
IV. Расчет размера штрафа
Размер штрафа, который подлежит применению (ПШ), является суммой базового штрафа и соответствующих обстоятельствам выявленного правонарушения величин, указанных в разделе III, уменьшенной на соответствующие обстоятельствам выявленного правонарушения величины, указанные в разделе II:
ПШ = БШ + (Сумма величин из раздела III) - (Сумма величин из раздела II)
В случае, когда полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 1 процент суммы выручки от реализации товара, и при этом сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, применяется штраф в размере 1 процента суммы выручки от реализации товара.
В случае, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, а полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 0,3 процента суммы выручки от реализации товара, то применяется штраф в размере 0,3 процента суммы выручки от реализации товара.
В случае, когда полученный в результате расчета размер штрафа больше максимального штрафа, применяется максимальный штраф.