Положение Банка России от 12.11.2009 N 347-П (ред. от 02.06.2017) "О порядке оплаты уставного капитала банков облигациями федерального займа, а также о порядке осуществления эмиссии привилегированных и обыкновенных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации" (Зарегистрировано в Минюсте России 10.12.2009 N 15498)

Глава 1. Общие положения

1.1. Оплата уставного капитала банков облигациями федерального займа, а также осуществление эмиссии привилегированных и обыкновенных акций, размещаемых в рамках процедуры повышения капитализации, осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033, 22 сентября 2011 года N 21869, 16 декабря 2011 года N 22645 ("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30 декабря 2010 года N 73, от 22 июня 2011 года N 33, от 28 сентября 2011 года N 54, от 21 декабря 2011 года N 72), (далее - Инструкция Банка России N 135-И) и Инструкцией Банка России от 10 марта 2006 года N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2006 года N 7687, 20 февраля 2007 года N 8964, 23 апреля 2007 года N 9309, 12 февраля 2010 года N 16391, 6 июля 2010 года N 17725 ("Вестник Банка России" от 27 апреля 2006 года N 25, от 1 марта 2007 года N 11, от 3 мая 2007 года N 24, от 17 февраля 2010 года N 7, от 14 июля 2010 года N 40), (далее - Инструкция Банка России N 128-И) с учетом особенностей, установленных Федеральным законом и настоящим Положением.

1.2. На процедуру повышения капитализации, осуществляемую в соответствии с Федеральным законом, не распространяются:

ограничение на виды имущества в неденежной форме, которое может быть внесено в оплату уставного капитала банка, а также на предельный размер имущественных (неденежных) вкладов в уставный капитал банка, установленные соответственно пунктами 4.3 и 17.3 Инструкции Банка России N 135-И;

ограничение на соотношение номинальной стоимости размещенных привилегированных акций к зарегистрированному уставному капиталу, установленное подпунктом 2.5.2 пункта 2.5 Инструкции Банка России N 128-И.

1.3. Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций банка в соответствии с Федеральным законом осуществляется Банком России (Департаментом корпоративных отношений Банка России) (далее - регистрирующий орган).

Глава 2. Особенности эмиссии привилегированных акций банков в рамках процедуры повышения капитализации

2.1. В соответствии с частью 2 статьи 5 Федерального закона решение о выпуске привилегированных акций в рамках процедуры повышения капитализации должно содержать информацию о количестве и общей номинальной стоимости размещаемых привилегированных акций, приобретаемых Российской Федерацией, в соответствии с решением об удовлетворении предложения об участии этого банка в процедуре повышения капитализации банков.

В случае если объем размещаемых привилегированных акций, приобретаемых Российской Федерацией, меньше, чем это было определено решением о размещении акций банка, то количество размещаемых привилегированных акций, приобретаемых Российской Федерацией, определяется в решении о выпуске путем деления общей номинальной стоимости облигаций федерального займа, подлежащих обмену на привилегированные акции в рамках процедуры повышения капитализации, на номинальную стоимость одной привилегированной акции банка.

В случае если в результате деления образуется дробное количество привилегированных акций, то количество привилегированных акций, подлежащих обмену в рамках процедуры повышения капитализации, округляется до целого числа в меньшую сторону.

2.2. Для регистрации выпуска привилегированных акций в регистрирующий орган представляются документы, предусмотренные абзацами вторым - пятым, тринадцатым - шестнадцатым, двадцать первым - двадцать третьим пункта 13.1 Инструкции Банка России N 128-И, и копия решения об удовлетворении предложения об участии в процедуре повышения капитализации, предусмотренного частью 3 статьи 4 Федерального закона.

2.3. Срок рассмотрения регистрационных документов регистрирующим органом не должен превышать 15 рабочих дней со дня их поступления в регистрирующий орган.

2.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска привилегированных акций в регистрирующий орган представляются документы, предусмотренные абзацами вторым - восьмым пункта 16.4 Инструкции Банка России N 128-И, а также копия договора мены привилегированных акций, размещаемых этим банком в рамках процедуры повышения капитализации, на облигации федерального займа и выписка по счету депо депозитария, подтверждающая факт внесения облигаций федерального займа в оплату уставного капитала банка.

2.5. При регистрации отчета об итогах выпуска привилегированных акций, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, проверка правомерности оплаты уставного капитала банка не осуществляется.

2.6. Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска привилегированных акций не может превышать 7 рабочих дней со дня представления документов в регистрирующий орган.

Глава 3. Особенности эмиссии обыкновенных акций, размещаемых для конвертации в них привилегированных акций банков, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации

3.1. Общая номинальная стоимость обыкновенных акций, размещаемых для конвертации в них привилегированных акций, должна быть равной общей номинальной стоимости привилегированных акций, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, на дату принятия банком решения о размещении обыкновенных акций.

3.2. Решение о дополнительном выпуске обыкновенных акций, размещаемых для конвертации в них привилегированных акций, должно содержать порядок и условия размещения, соответствующие порядку и условиям конвертации, установленным решением о выпуске привилегированных акций, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, и уставом банка.

В случае если на дату принятия решения о размещении дополнительного выпуска обыкновенных акций банком погашались привилегированные акции, размещенные в рамках процедуры повышения капитализации, то банку необходимо для государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещаемых для конвертации в них привилегированных акций банка, представить в регистрирующий орган письмо, содержащее информацию о количестве привилегированных акций, находящихся в обращении на дату принятия данного решения.

3.3. Размещение обыкновенных акций банка в пределах количества объявленных акций, необходимого для конвертации в них размещенных банком привилегированных акций, проводится только путем такой конвертации.

3.4. Акционер - владелец привилегированных акций вправе требовать у банка конвертации одновременно всех принадлежащих ему привилегированных акций в обыкновенные акции в соответствии с условиями, установленными Федеральным законом и уставом банка.

Срок, в течение которого акционером - владельцем привилегированных акций могут быть поданы заявления, содержащие требования об их конвертации, не может составлять более одного года с даты государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещаемых для конвертации в них привилегированных акций, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, за вычетом периода времени, установленного для конвертации конвертируемых ценных бумаг на основании полученных заявлений.

3.5. Для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций в регистрирующий орган представляются документы, предусмотренные абзацами вторым - восьмым, пятнадцатым и шестнадцатым пункта 16.4 Инструкции Банка России N 128-И, и список акционеров - владельцев привилегированных акций банка, размещенных в рамках процедуры повышения капитализации, предъявивших требование об их конвертации в обыкновенные акции банка.

Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Положение вступает в силу со дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".