Указание Банка России от 09.01.2025 N 6986-У "О порядке представления иностранным банком, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, перечне документов, прилагаемых к ходатайству, порядке его рассмотрения Банком России и принятия по нему решения" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.04.2025

порядок представления иностранным банком, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, в Банк России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и перечень документов, прилагаемых к ходатайству;

порядок рассмотрения Банком России ходатайства об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал и принятия по нему решения, представленного иностранным банком, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

1. Иностранный банк, в случае принятия решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал, обязан представить в Банк России (структурное подразделение Банка России, непосредственно осуществляющее надзор за деятельностью филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации (далее - филиал иностранного банка) ходатайство об аннулировании лицензии на осуществление банковских операций для осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал (далее соответственно - лицензия, Ходатайство) не позднее 15 рабочих дней, следующих за днем принятия решения.

Рекомендуемый образец Ходатайства приведен в приложении к настоящему Указанию.

2. К Ходатайству прилагаются следующие документы, являющиеся его неотъемлемой частью:

документ, подтверждающий принятие иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

документ, подтверждающий, что общая сумма обязательств перед кредиторами, принятых иностранным банком через филиал иностранного банка, не превышает размер минимального гарантийного депозита филиала иностранного банка, предусмотренного частью четвертой статьи 11.2-1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ), по состоянию на дату принятия иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал;

документ, подтверждающий соблюдение обязательных нормативов, установленных в соответствии со статьей 62.3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", на дату принятия иностранным банком решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал.

3. Банк России в целях принятия решения об аннулировании у иностранного банка лицензии рассматривает Ходатайство в срок не более 45 рабочих дней, следующих за днем его представления в Банк России.

4. При рассмотрении Ходатайства Банк России осуществляет проверку:

соответствия Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания, в том числе в части его комплектности;

достоверности сведений, содержащихся в Ходатайстве.

5. В случае если по итогам рассмотрения Ходатайства не представляется возможным осуществить проверку, указанную в пункте 4 настоящего Указания, Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, запрашивает у иностранного банка информацию, подтверждающую соответствие Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания и (или) достоверность сведений, содержащихся в Ходатайстве, с указанием срока ее представления, который не может быть менее трех рабочих дней.

6. В случае соответствия Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания, достоверности сведений, содержащихся в Ходатайстве, и отсутствия у иностранного банка оснований для отзыва лицензии Банк России принимает решение об аннулировании у иностранного банка лицензии в срок не более 45 рабочих дней, следующих за днем представления Ходатайства.

Решение Банка России об аннулировании у иностранного банка лицензии оформляется приказом Банка России.

7. В случае несоответствия Ходатайства требованию пункта 2 настоящего Указания, и (или) недостоверности сведений, содержащихся в Ходатайстве, Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, направляет иностранному банку уведомление с указанием выявленных несоответствий требованию пункта 2 настоящего Указания, в том числе перечня недостающих документов из числа документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, и (или) недостоверных сведений, содержащихся в Ходатайстве.

Иностранный банк представляет в Банк России Ходатайство, исправленное в соответствии с уведомлением, указанным в абзаце первом настоящего пункта, в том числе недостающие документы в срок не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем его получения.

8. В случае если иностранный банк представил в Банк России документы в соответствии с абзацем вторым пункта 7 настоящего Указания, срок, установленный пунктом 3 настоящего Указания, начинает исчисляться со дня представления иностранным банком указанных документов в Банк России.

9. В случае непредставления иностранным банком документов в соответствии с абзацем вторым пункта 7 настоящего Указания Банк России не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем истечения срока, предусмотренного абзацем вторым пункта 7 настоящего Указания, уведомляет иностранный банк о прекращении рассмотрения Ходатайства.

10. Банк России уведомляет иностранный банк о прекращении рассмотрения Ходатайства не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем поступления в Банк России в течение срока, установленного пунктом 3 настоящего Указания, уведомления иностранного банка об отмене решения о прекращении осуществления деятельности на территории Российской Федерации через свой филиал с приложением документа, подтверждающего отмену указанного решения.

11. Взаимодействие иностранного банка и Банка России в целях настоящего Указания осуществляется посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе".

12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.