Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Номер сделки (операции) | Указывается номер (идентификатор) сделки (операции) |
2 | Дата и время заключения сделки (совершения операции) | Указываются дата и время заключения сделки (совершения операции) |
3 | Направление сделки (совершения операции) | Указывается направление сделки (совершения операции): Buy - покупка торгуемого финансового инструмента; Sell - продажа торгуемого финансового инструмента |
4 | Тип стороны сделки (операции) | Указывается тип стороны сделки (операции): 1 - участники клиринга; 2 - клиенты участника клиринга |
5 | Тип участника клиринга | Указывается тип участника клиринга: 1 - кредитные организации; 2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг; 3 - иные юридические лица |
6 | Тип клиента участника клиринга | Указывается тип клиента участника клиринга: 1 - кредитные организации; 2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг; 3 - иные юридические лица; 4 - физические лица |
7 | Код валюты цены сделки (операции) | Указывается код валюты цены сделки (операции) участника клиринга в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) |
8 | Вид сделки (операции) | Указывается вид сделки (операции): 1 - конверсионная операция; 2 - купля-продажа; 3 - депозит; 4 - РЕПО; 5 - иное |
9 | Тип торгуемого финансового инструмента по сделке (операции) | Указывается тип торгуемого финансового инструмента по сделке (операции): 1 - ценная бумага; 2 - валюта; 3 - товар; 4 - драгоценные металлы; 5 - производный финансовый инструмент; 6 - иное |
10 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента по сделке (операции) | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
11 | Код торгуемого финансового инструмента по сделке (операции) | Указывается код торгуемого финансового инструмента по сделке (операции) в соответствии с идентификатором |
12 | Внутрисистемный идентификатор участника клиринга | Указывается идентификатор участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах |
13 | Внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга | Указывается идентификатор клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах |
14 | Цена сделки (операции) | Указывается фактическая цена торгуемого финансового инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга |
15 | Количество торгуемых финансовых инструментов в сделке (операции) | Указывается количество торгуемых финансовых инструментов, являющихся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в единицах |
16 | Объем сделки (операции) | Указывается стоимость сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга |
17 | Ставка индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения, за исключением коллективного клирингового обеспечения, предназначенного для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга (далее - ставка обеспечения), по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) | Указывается величина ставки обеспечения по торгуемому финансовому инструменту, являющемуся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в процентах |
18 | Дисконт (премия) по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) | Указывается дисконт (премия) по торгуемому финансовому инструменту, являющемуся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в процентах |
19 | Купон по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) | Указывается купон по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является облигация |
20 | Дата исполнения сделки (совершения операции) | Указывается дата исполнения сделки (совершения операции) в зависимости от торгуемого финансового инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга |
21 | Наименование участника клиринга по сделке (операции) с центральным контрагентом | Указывается полное наименование участника клиринга, заключившего сделку (совершившего операцию) с центральным контрагентом |
22 | Наименование клиента участника клиринга по сделке (операции) с центральным контрагентом | Указывается полное наименование клиента участника клиринга, в интересах которого была заключена сделка (совершена операция) с центральным контрагентом. В случае если такая сделка (операция) была заключена (совершена) участником клиринга в собственных интересах и за счет собственных средств, приводится указание на это |
23 | Объем обеспечения по сделке | Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке. В случае, когда обеспечение участника клиринга или его клиента учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю) участника клиринга или его клиента, или в случае заключения сделки, закрывающей позицию, указывается общая стоимость обеспечения по портфелю, по сделке соответственно |
24 | Тип торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке | Указывается тип торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке: 1 - ценная бумага; 2 - валюта; 3 - товар; 4 - драгоценные металлы; 5 - иное |
25 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
26 | Код идентификатора торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке | Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке, в соответствии с идентификатором |
27 | Код валюты обеспечения по сделке | Указывается код валюты обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) |
28 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка (совершена операция) | В случае заключения сделки (совершения операции) на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки (совершения операции) не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах |
29 | Уплаченная комиссия по сделке (операции) | Указывается фактически уплаченная участником клиринга комиссия по сделке (операции). В случае уплаты комиссии по совокупности сделок (операций) указывается среднее арифметическое значение |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Номер сделки | Указывается номер (идентификатор) сделки |
2 | Тип торгуемого финансового инструмента | Указывается тип торгуемого финансового инструмента: 1 - ценная бумага; 2 - валюта; 3 - товар; 4 - драгоценные металлы; 5 - производный финансовый инструмент; 6 - иное |
3 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
4 | Код идентификатора торгуемого финансового инструмента | Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента в соответствии с идентификатором |
5 | Наименование торгуемого финансового инструмента | Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента |
6 | Краткое наименование торгуемого финансового инструмента | Указывается краткое наименование торгуемого финансового инструмента |
7 | Код торгуемого финансового инструмента | Указывается код торгуемого финансового инструмента, который присваивается биржей во внутренних системах (если применимо) |
8 | Дата и время создания записи | Указываются дата и время создания записи о торгуемом финансовом инструменте |
9 | Количество единиц базового (базисного) актива торгуемого финансового инструмента | Указывается количество единиц базового (базисного) актива торгуемого финансового инструмента |
10 | Код метода расчетов торгуемого финансового инструмента | Указывается код метода расчетов торгуемого финансового инструмента в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом является производный финансовый инструмент: 0 - поставочный; 1 - расчетный; 2 - расчетно-поставочный, предполагающий выбор какой-либо стороной договора метода расчетов: поставочный или расчетный |
11 | Дата и время внесения записи о торгуемом финансовом инструменте | Указываются дата и время внесения записи о торгуемом финансовом инструменте |
12 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой торгуется финансовый инструмент | В случае если финансовый инструмент торгуется на организованных торгах, указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае если финансовый инструмент торгуется не на организованных торгах, указывается, что финансовый инструмент торгуется не на организованных торгах |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата и время открытия позиции | Указываются дата и время открытия позиции участником клиринга или его клиентом по московскому времени. Для позиций, образующихся в результате заключения нескольких сделок, указываются дата и время заключения последней сделки |
2 | Наименование участника клиринга или его клиента, открывшего позицию | Указывается полное наименование участника клиринга или его клиента, открывшего позицию |
3 | Идентификатор участника клиринга или его клиента, открывшего позицию | Указывается идентификатор участника клиринга или его клиента, открывшего позицию: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или их клиентов-резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или их клиентов-нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга или их клиентов-резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или их клиентов-нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга или их клиентов-резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов; НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов |
4 | Код идентификатора участника клиринга или его клиента, открывшего позицию | Указывается код идентификатора участника клиринга или его клиента в соответствии с идентификатором |
5 | Наименование торгуемого финансового инструмента по открытой позиции | Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента по открытой позиции участника клиринга или его клиента |
6 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
7 | Код идентификатора торгуемого финансового инструмента по открытой позиции | Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента по открытой позиции в соответствии с идентификатором |
8 | Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции | Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по открытой позиции, который присваивается биржей в ее внутренних системах учета (если применимо) |
9 | Объем открытой позиции | Указывается стоимость открытой позиции участника клиринга или его клиента по торгуемому финансовому инструменту |
10 | Объем обеспечения по открытой позиции | Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом по открытой позиции |
11 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой открыта позиция | В случае открытия позиции на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае открытия позиции не на организованных торгах указывается, что позиция открыта не на организованных торгах |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата и время внесения обеспечения | Указываются дата и время внесения обеспечения участником клиринга или его клиентом |
2 | Наименование участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение | Указывается полное наименование участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение |
3 | Идентификатор участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение | Указывается идентификатор участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или их клиентов-резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или их клиентов-нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга или их клиентов-резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или их клиентов-нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга или их клиентов-резидентов OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов; НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов |
4 | Код идентификатора участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение | Указывается код идентификатора участника клиринга или его клиента, внесшего обеспечение, в соответствии с идентификатором |
5 | Тип обеспечения | Указывается тип обеспечения: 1 - ценная бумага; 2 - валюта; 3 - товар; 4 - драгоценные металлы; 5 - иное |
6 | Наименование торгуемого финансового инструмента обеспечения | Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом |
7 | Объем обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом | Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом по соответствующим обязательствам, в разрезе по типам обеспечения |
8 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
9 | Код идентификатора торгуемого финансового инструмента обеспечения | Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента обеспечения в соответствии с идентификатором |
10 | Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения | Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента обеспечения, который присваивается биржей в ее внутренних системах учета (если применимо) |
11 | Код валюты обеспечения | Указывается код валюты обеспечения, внесенного участником клиринга или его клиентом, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Наименование участника клиринга, не исполнившего обязательства | Указывается полное наименование участника клиринга, не исполнившего обязательства перед центральным контрагентом |
2 | Идентификатор участника клиринга, не исполнившего обязательства | Указывается идентификатор участника клиринга, не исполнившего обязательства: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов |
3 | Код идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства | Указывается код идентификатора участника клиринга, не исполнившего обязательства перед центральным контрагентом, в соответствии с идентификатором |
4 | Дата возникновения обязательства участника клиринга перед центральным контрагентом | Указывается дата, на которую участник клиринга был обязан исполнить обязательства перед центральным контрагентом, но не исполнил |
5 | Наименование торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга | Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга перед центральным контрагентом |
6 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
7 | Код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга | Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга в соответствии идентификатором |
8 | Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга | Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным обязательствам участника клиринга, который присваивается биржей во внутренних системах (если применимо) |
9 | Номер сделки по неисполненным обязательствам участника клиринга | Указывается номер сделки по неисполненным обязательствам участника клиринга перед центральным контрагентом |
10 | Объем неисполненных обязательств участника клиринга | Указывается стоимость неисполненных обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом |
11 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была заключена сделка, по которой участником клиринга не исполнены обязательства | В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Наименование участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства | Указывается полное наименование участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства |
2 | Идентификатор участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства | Указывается идентификатор участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов |
3 | Код идентификатора участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства | Указывается код идентификатора участника клиринга, в отношении которого центральным контрагентом не исполнены обязательства, в соответствии с идентификатором |
4 | Дата возникновения обязательств центрального контрагента перед участником клиринга | Указывается дата, на которую центральный контрагент обязан был исполнить обязательства перед участником клиринга, но не исполнил |
5 | Наименование торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам | Указывается полное наименование торгуемого финансового инструмента, по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга |
6 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
7 | Код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам | Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга в соответствии с идентификатором |
8 | Внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам | Указывается внутренний идентификатор торгуемого финансового инструмента по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга, который присваивается биржей в ее внутренних системах учета (если применимо) |
9 | Номер сделки по неисполненным центральным контрагентом обязательствам | Указывается номер сделки по неисполненным центральным контрагентом обязательствам перед участником клиринга (если применимо) |
10 | Объем неисполненных центральным контрагентом обязательств | Указывается величина неисполненных центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга |
11 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой была заключена сделка, по которой не исполнены обязательства центральным контрагентом | В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах |
12 | Причина неисполнения центральным контрагентом обязательств | Указывается причина неисполнения центральным контрагентом обязательств перед участником клиринга |
13 | Порядок прекращения неисполненных центральным контрагентом обязательств | Указывается порядок прекращения неисполненных центральным контрагентом обязательств в соответствии с правилами клиринга. В случае если неисполненные обязательства прекращены в связи с заключением новой сделки, указывается номер такой сделки участника клиринга, присвоенный центральным контрагентом |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата предъявления требования о внесении дополнительного обеспечения | Указывается дата предъявления центральным контрагентом требования к участнику клиринга о внесении дополнительного обеспечения |
2 | Наименование участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения | Указывается полное наименование участника клиринга, которому центральным контрагентом предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения |
3 | Номер сделки, по которой предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения | Указывается номер сделки участника клиринга, по которой предъявлено центральным контрагентом требование к участнику клиринга о внесении дополнительного обеспечения (если применимо) |
4 | Объем внесенного обеспечения по сделке, по которой предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения | Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке, по которой предъявлено центральным контрагентом требование о внесении дополнительного обеспечения. В случае, когда обеспечение участника клиринга учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю) участника клиринга, указывается общая стоимость дополнительного обеспечения, внесенного участником клиринга по портфелю |
5 | Объем требования о внесении дополнительного обеспечения | Указывается величина требования о внесении дополнительного обеспечения, предъявленного центральным контрагентом участнику клиринга |
6 | Ставка обеспечения по торгуемым финансовым инструментам по сделке, по которой предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения | Указывается величина ставки обеспечения по торгуемым финансовым инструментам, выступающим в качестве объектов по сделкам участников клиринга, по обязательствам из которых участнику клиринга предъявлены требования о внесении дополнительного обеспечения, в процентах (если применимо) |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата и время торгов | Указываются дата и время торгов |
2 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента: ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number); GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации; UTI - уникальный код идентификации договора |
3 | Код идентификатора торгуемого финансового инструмента | Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента в соответствии с идентификатором |
4 | Минимальное изменение цены торгуемого финансового инструмента | Указывается минимальное изменение цены торгуемого финансового инструмента |
5 | Минимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом | Указывается минимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня |
6 | Максимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом | Указывается максимальная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня |
7 | Средневзвешенная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом | Указывается средневзвешенная цена сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня |
8 | Цена последней сделки с торгуемым финансовым инструментом | Указывается цена последней сделки с торгуемым финансовым инструментом по итогам торгового дня |
9 | Количество сделок с торгуемым финансовым инструментом | Указывается количество сделок с торгуемым финансовым инструментом, заключенных за торговый день |
10 | Объем торгов | Указывается объем торгов за торговый день |
11 | Объем торгов в единицах измерения веса | Указывается объем торгов за торговый день в единицах измерения веса (объема) товара в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является товар, драгоценный металл |
12 | Код валюты цены | Указывается код валюты цены торгуемого финансового инструмента в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) |
13 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка | В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Номер опционного договора | Указывается номер опционного договора |
2 | Код торгуемого финансового инструмента опционного договора | Указывается код торгуемого финансового инструмента опционного договора |
3 | Количество единиц базового (базисного) актива в опционном договоре | Указывается количество единиц базового (базисного) актива в опционном договоре |
4 | Дата и время начала опционного договора | Указываются дата и время начала опционного договора |
5 | Дата и время окончания опционного договора | Указываются дата и время окончания опционного договора |
6 | Дата и время исполнения опционного договора | Указываются дата и время исполнения опционного договора |
7 | Код базового (базисного) актива | Указывается код базового (базисного) актива опционного договора |
8 | Наименование базового (базисного) актива | Указывается полное наименование базового (базисного) актива опционного договора |
9 | Тип опционного договора | Указывается тип опционного договора: 0 - опционный договор CALL 1 - опционный договор PUT |
10 | Стиль опционного договора | Указывается стиль опционного договора: 0 - американский опционный договор: покупатель опциона вправе требовать исполнения опционного договора в любой день в течение срока осуществления права на его исполнение; 1 - европейский опционный договор: покупатель опционного договора вправе требовать его исполнения только в предусмотренную договором дату исполнения опциона; 2 - бермудский опционный договор: покупатель опционного договора имеет право требовать его исполнения в определенные договором даты |
11 | Цена исполнения опционного договора | Указывается цена исполнения опционного договора в валюте заключения договора за единицу базового (базисного) актива |
12 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка | В случае заключения сделки на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Номер фьючерсного договора | Указывается номер фьючерсного договора |
2 | Код торгуемого финансового инструмента фьючерсного договора | Указывается код торгуемого финансового инструмента фьючерсного договора |
3 | Количество единиц базового (базисного) актива фьючерсного договора | Указывается количество единиц базового (базисного) актива фьючерсного договора |
4 | Дата и время начала фьючерсного договора | Указываются дата и время начала фьючерсного договора |
5 | Дата и время окончания фьючерсного договора | Указываются дата и время окончания фьючерсного договора |
6 | Дата и время исполнения фьючерсного договора | Указываются дата и время исполнения фьючерсного договора |
7 | Код базового (базисного) актива | Указывается код базового (базисного) актива фьючерсного договора |
8 | Наименование базового (базисного) актива | Указывается полное наименование базового (базисного) актива фьючерсного договора |
9 | Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка | Указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка, определенное правилами клиринга |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата проведения операции отдельного учета имущества клиента участника клиринга | Указывается дата, с которой имущество клиента участника клиринга учитывается отдельно от имущества участника клиринга |
2 | Наименование участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно | Указывается полное наименование участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно |
3 | Наименование клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно | Указывается полное наименование клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга |
4 | Идентификатор участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно | Указывается идентификатор участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов |
5 | Идентификатор клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно | Указывается идентификатор клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участников клиринга - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участников - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для клиентов участников клиринга - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для клиентов участников клиринга - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для клиентов участников клиринга - резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для клиентов участников клиринга - резидентов; НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов |
6 | Код идентификатора участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно | Указывается код идентификатора участника клиринга, который ведет учет имущества клиента отдельно, в соответствии с идентификатором |
7 | Код идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно | Указывается код идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно от имущества участника клиринга, в соответствии с идентификатором |
8 | Объем имущества клиента участника клиринга, имущество которого учитывается отдельно | Указывается стоимость имущества клиента участника клиринга, учитываемого центральным контрагентом отдельно от имущества участника клиринга |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата перевода долга и (или) уступки требования | Указывается дата осуществления перевода долга и (или) уступки требования одного участника клиринга другому участнику клиринга или центральному контрагенту |
2 | Наименование участника клиринга, по отношению к которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования | Указывается полное наименование участника клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другому участнику клиринга или центральному контрагенту |
3 | Идентификатор участника клиринга, по отношению к которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования | Указывается идентификатор участника клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов |
4 | Код идентификатора участника клиринга, по отношению к которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования | Указывается код идентификатора участника клиринга, по отношению к которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другому участнику клиринга или центральному контрагенту, в соответствии с идентификатором |
5 | Наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования | Указывается полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другого участника клиринга |
6 | Идентификатор участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования | Указывается идентификатор участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга или центральных контрагентов - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга или центральных контрагентов - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга или центральных контрагентов - резидентов |
7 | Код идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому осуществлен перевод долга и (или) осуществлена уступка требования | Указывается код идентификатора участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и (или) уступку требования другого участника клиринга, в соответствии с идентификатором |
8 | Объем обязательств клиента | Указывается стоимость обязательств клиента, выступающего в качестве должника, имущество которого учитывается во внутреннем учете центрального контрагента отдельно |
9 | Объем обеспечения, внесенного клиентом по обязательствам | Указывается стоимость обеспечения по обязательствам клиента, имущество которого учитывается во внутреннем учете центрального контрагента отдельно. В случае, когда обеспечение клиента учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю), указывается общая стоимость обеспечения, внесенного клиентом по обязательствам |
10 | Объем долга и (или) уступки требования | Указывается стоимость осуществленных центральным контрагентом перевода долга и (или) уступки требования в отношении клиента, имущество которого учитывается во внутреннем учете центрального контрагента отдельно |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата и время внесения сведений об участнике клиринга или его клиенте | Указываются дата и время внесения сведений об участнике клиринга или его клиенте |
2 | Наименование участника клиринга | Указывается полное наименование участника клиринга |
3 | Наименование клиента участника клиринга | Указывается полное наименование клиента участника клиринга |
4 | Статус клиента участника клиринга | Указывается статус клиента участника клиринга: 1 - физическое лицо; 2 - юридическое лицо; 3 - иное лицо |
5 | Идентификатор участника клиринга | Указывается идентификатор участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для участников клиринга - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для участников клиринга - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для участников клиринга - резидентов; OGRN - основной государственный регистрационный номер для участников клиринга - резидентов |
6 | Идентификатор клиента участника клиринга | Указывается идентификатор клиента участника клиринга: ИНН - идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участников клиринга - резидентов; TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участников клиринга - нерезидентов; BIC - банковский идентификационный код для клиентов участников клиринга - резидентов; LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) для клиентов участников клиринга - нерезидентов; REG_NUM - регистрационный номер для клиентов участников клиринга - резидентов; НСП - символьный идентификатор клиентов участника клиринга - резидентов |
7 | Код идентификатора участника клиринга | Указывается код идентификатора участника клиринга в соответствии с идентификатором |
8 | Код идентификатора клиента участника клиринга | Указывается код идентификатора клиента участника клиринга в соответствии с идентификатором |
9 | ОГРН/ОГРНИП участника клиринга | Указывается основной государственный регистрационный номер участника клиринга |
10 | ОГРН/ОГРНИП клиента участника клиринга | Указывается основной государственный регистрационный номер клиента участника клиринга (не заполняется в отношении физического лица) |
11 | Страна участника клиринга | Указывается код страны, в которой зарегистрирован участник клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) |
12 | Страна клиента участника клиринга | Указывается код страны, в которой зарегистрирован клиент участника клиринга, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) |
13 | Группа (категория) участника клиринга | Указывается группа (категория), к которой относится участник клиринга, в соответствии с правилами клиринга (если применимо) |
14 | Внутрисистемный идентификатор участника клиринга | Указывается идентификатор участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах |
15 | Внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга | Указывается идентификатор клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата внесения сведений | Указывается дата внесения сведений |
2 | Идентификатор торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты) | Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты) |
3 | Код иностранной валюты | Указывается код иностранной валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) |
4 | Расчетная цена | Указывается расчетная цена в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является ценная бумага |
5 | Ставка обеспечения | Указывается ставка обеспечения в соответствии с уровнями, предусмотренными внутренними документами центрального контрагента, в процентах |
6 | Лимит концентрации торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты) | Указывается лимит концентрации торгуемого финансового инструмента (ценной бумаги, иностранной валюты) в соответствии с уровнями, предусмотренными внутренними документами центрального контрагента, в единицах (если применимо) |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Дата и время возникновения НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента | Указываются дата и время возникновения НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента |
2 | Описание НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента | Указывается краткое описание НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента, в том числе причины ее возникновения |
3 | Принятые центральным контрагентом меры, необходимые для перехода на резервный канал передачи информации | Указывается информация о принятых центральным контрагентом мерах, необходимых для перехода на резервный канал передачи информации в Банк России |
Номер строки | Вид сведений | Описание |
1 | 2 | 3 |
1 | Последствия возникновения НЧС | Указываются последствия возникновения НЧС, которая может препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального контрагента |
2 | Время восстановления работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций | Указывается количество фактического времени восстановления работоспособности программно-технических средств и сетевых коммуникаций центрального контрагента |