Гражданский кодекс часть 1

Настоящее Указание на основании части 4 статьи 6 и части 5 статьи 7 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" устанавливает:

порядок и сроки представления в Банк России администратором индикаторов информации о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится, ее форму;

порядок осуществления Банком России оценки соответствия лица, указанного в части 1 статьи 6 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов", требованиям, установленным указанным Федеральным законом.

1. Для целей настоящего Указания понятия "контроль" и "значительное влияние" применяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" <1>, Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство" <2>, Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия" <3>.

--------------------------------

<1> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 2 февраля 2016 года, регистрационный N 40940) с изменениями, внесенными приказами Минфина России от 11 июля 2016 года N 111н (зарегистрирован Минюстом России 1 августа 2016 года, регистрационный N 43044), от 17 сентября 2024 года N 127н (зарегистрирован Минюстом России 2 декабря 2024 года, регистрационный N 80431) (далее - приказ Минфина России N 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный N 42869) (далее - приказ Минфина России N 98н).

<2> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Минфина России от 27 марта 2018 года N 56н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2018 года, регистрационный N 50779) (далее - приказ Минфина России N 56н).

<3> Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, приказом Минфина России от 20 июля 2017 года N 117н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 4 августа 2017 года, регистрационный N 47669), приказом Минфина России N 56н, приказом Минфина России от 4 июня 2018 года N 125н "О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации" (зарегистрирован Минюстом России 21 июня 2018 года, регистрационный N 51396).

2. Администратор индикаторов представляет в Банк России информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится (далее - информация о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов), по форме, предусмотренной приложением 1 к настоящему Указанию, в порядке, предусмотренном приложением 2 к настоящему Указанию, в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

3. Срок представления администратором индикаторов в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов составляет десять рабочих дней со дня, следующего за днем получения юридическим лицом, намеревающимся стать администратором индикаторов, уведомления о принятом Банком России решении о внесении в реестр администраторов индикаторов сведений о юридическом лице, намеревающемся стать администратором индикаторов, методологии определения, предоставления финансового (товарного) индикатора, предусмотренного частью 11 статьи 4 Федерального закона от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" (далее - Федеральный закон N 452-ФЗ).

4. В случае выявления администратором индикаторов необходимости внесения изменений в информацию о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов срок направления информации о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов, содержащей изменения, составляет десять рабочих дней со дня, следующего за днем выявления администратором индикаторов такой необходимости.

5. Банк России осуществляет оценку соответствия лица, указанного в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, требованиям, установленным Федеральным законом N 452-ФЗ, на основании представленной в Банк России в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания информации о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов и имеющейся в Банке России информации, полученной в ходе осуществления надзора за деятельностью администраторов индикаторов.

6. В случаях выявления Банком России непредставления администратором индикаторов в Банк России в соответствии с пунктом 2 настоящего Указания информации о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов и (или) несоответствия представленных администратором индикаторов сведений имеющимся у Банка России сведениям Банк России в течение пятнадцати рабочих дней, следующих за днем выявления указанных в настоящем пункте случаев, направляет администратору индикаторов запрос о представлении в соответствии с порядком взаимодействия сведений, необходимых для осуществления Банком России оценки соответствия лица, указанного в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, требованиям, установленным Федеральным законом N 452-ФЗ, с указанием срока их представления.

7. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 6 июня 2025 года N ПСД-16) вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования, но не ранее 1 сентября 2025 года.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 17 июня 2025 года N 7083-У

"О порядке и сроках представления

в Банк России администратором

индикаторов информации о структуре

и составе своих акционеров (участников),

ее форме, порядке осуществления

Банком России оценки соответствия

лица, указанного в части 1

статьи 6 Федерального закона

от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ

"Об администраторах финансовых

и товарных индикаторов", требованиям,

установленным указанным

Федеральным законом"

Форма

Информация

о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится

Список акционеров (участников) администратора индикаторов и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых он находится

Фирменное наименование администратора индикаторов <1>:
Место нахождения администратора индикаторов <2>:
Основной государственный регистрационный номер администратора XXXXXXXXXXXXX индикаторов: -------------
Дата, по состоянию на которую представляется информация: дд.мм.гггг ----------

1	Сведения об акционерах (участниках) администратора индикаторов (далее - акционеры (участники)
	Сведения об акционерах (участниках), владеющих: более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) администратора индикаторов; одним и менее процентом акций (долей) и (или) одним и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) администратора индикаторов и входящих в состав группы лиц, определяемой в соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - группа лиц), владеющей более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) администратора индикаторов; одним и менее процентом акций (долей) и (или) одним и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) администратора индикаторов и не входящих в состав группы лиц, владеющей более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) администратора индикаторов (если указанные лица не являются лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится администратор индикаторов, - с использованием формулировки "акционеры-миноритарии", либо "участники-миноритарии", либо "акции в публичном обращении").
	В отношении акционеров (участников) - юридических лиц, зарегистрированных на территории Российской Федерации: полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (наименования); ОГРН <3>; ИНН <4>.
	В отношении акционеров (участников) - юридических лиц, зарегистрированных в иностранном государстве: наименование; цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ <5>; код налогоплательщика, присвоенный в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН; регистрационный номер, присвоенный в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог; адрес в стране регистрации (инкорпорации).
	В отношении всех акционеров (участников) - физических лиц, кроме лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ <6>: фамилия, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность; цифровые коды стран гражданств (подданств) в соответствии с ОКСМ всех государств, гражданство (подданство) которых имеется, либо информация об отсутствии гражданства (подданства) (далее - сведения о гражданстве (подданстве).
	В отношении акционеров (участников) - физических лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ: фамилия, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность; сведения о гражданстве (подданстве); ИНН (при наличии); СНИЛС <7> (при наличии); адрес регистрации по месту жительства (при наличии) или адрес в стране регистрации (для нерезидентов) (при наличии); дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность; место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность; наименование, серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа и код подразделения (при наличии), выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность).
	Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) собственных акциях (долях) администратора индикаторов с использованием формулировки "собственные акции (доли)"
2	Процент акций (долей), принадлежащих акционеру (участнику), в уставном капитале

3	Процент голосов, принадлежащих акционеру (участнику), в общем количестве голосующих акций (долей)

4	Описание взаимосвязей между лицами, сведения о которых включаются администратором индикаторов в информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится
4.1	Сведения о лицах, владеющих: более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц; одним и менее процентом акций (долей) и (или) одним и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц и входящих в состав группы лиц, владеющей более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц; одним и менее процентом акций (долей) и (или) одним и менее процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц и не входящих в состав группы лиц, владеющей более одного процента акций (долей) и (или) более одного процента голосов к общему количеству голосующих акций (долей) акционеров (участников) - юридических лиц (если указанные лица не являются лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится администратор индикаторов, его акционеры (участники), - с использованием формулировки "акционеры-миноритарии", либо "участники-миноритарии", либо "акции в публичном обращении").
	Сведения о лицах, являющихся: конечными собственниками акционеров (участников) - юридических лиц и лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) - юридические лица; лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится администратор индикаторов, с отражением информации о выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц; номинальными держателями или доверительными управляющими, с отражением лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления; лицами, осуществляющими функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, сведения о которых отражены в данной строке и строке 1 настоящей формы.
	В случае если акционером (участником) является банк - участник системы обязательного страхования вкладов, негосударственный пенсионный фонд, страховая организация, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовая компания, администратор индикаторов - только сведения о лице (лицах), осуществляющем (осуществляющих) контроль в отношении такого акционера (участника), и лице (лицах), под контролем либо значительным влиянием которого (которых) находится администратор индикаторов).
	В отношении юридических лиц, зарегистрированных на территории Российской Федерации: полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования (наименования); ОГРН; ИНН. В отношении юридических лиц, зарегистрированных в иностранном государстве: наименование; цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ; код налогоплательщика, присвоенный в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН; регистрационный номер, присвоенный в стране регистрации (инкорпорации) или его аналог; адрес в стране регистрации (инкорпорации).
	В отношении всех физических лиц, кроме лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ: фамилия, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность; сведения о гражданстве (подданстве).
	В отношении физических лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, а также физических лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, сведения о которых отражены в данной строке и строке 1 настоящей формы, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ: фамилия, имя, отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность; сведения о гражданстве (подданстве); ИНН (при наличии); СНИЛС (при наличии); адрес регистрации по месту жительства (при наличии) или адрес в стране регистрации (для нерезидентов) (при наличии); дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность; место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность; реквизиты документа, удостоверяющего личность
4.2	Сведения о взаимосвязях между лицами, указанными в абзацах втором, третьем, шестом, седьмом и девятом строки 4.1 настоящей формы, и лицами, указанными в абзацах втором и третьем строки 1 настоящей формы, в том числе описание групп лиц с отражением информации о выявленных признаках, послуживших основанием для объединения данных лиц в одну группу лиц, размере доли в уставном капитале администратора индикаторов, принадлежащей данной группе лиц, а также проценте голосов к общему количеству голосующих акций (долей) администратора индикаторов, которым распоряжается данная группа лиц
4.3	Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) собственных акциях (долях) юридических лиц, сведения о которых отражены в данной строке и строке 1 настоящей формы, с использованием формулировки "собственные акции (доли)"

Схема взаимосвязей акционеров (участников) администратора индикаторов и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых он находится <8>

(включая графическое изображение взаимосвязей между лицами, сведения о которых отражены в Списке акционеров (участников) администратора индикаторов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится (далее - Список), которое содержит:

сведения о наличии контроля либо значительного влияния в отношении администратора индикаторов, группах лицах, сведения о которых отражены в Списке, в состав которых входят акционеры (участники) администратора индикаторов, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более десяти процентов акций (долей) администратора индикаторов, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится администратор индикаторов;

процент акций (долей) к общему количеству акций (долей), которым владеют акционеры (участники) администратора индикаторов;

процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей), которыми распоряжаются лица, сведения о которых отражены в Списке)

Исполнитель:
	(фамилия, имя, отчество (при наличии)
Номер телефона исполнителя:
Адрес электронной почты для взаимодействия Банка России с исполнителем:

--------------------------------

<1> Полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования администратора индикаторов в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

<2> Наименование населенного пункта (муниципального образования) государственной регистрации администратора индикаторов.

<3> Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

<4> Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).

<5> Общероссийский классификатор стран мира (далее - ОКСМ).

<6> Федеральный закон от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ "Об администраторах финансовых и товарных индикаторов" (далее - Федеральный закон N 452-ФЗ).

<7> Страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС).

<8> Для обозначения юридических лиц используются элементы прямоугольной формы, для обозначения физических лиц - элементы овальной формы; для элементов с данными об акционерах (участниках) используется фон серого цвета, для элемента с данными администратора индикаторов - фон желтого цвета; для отражения сведений о лице, под контролем которого находится администратор индикаторов, используется шрифт красного цвета, сведений о лице, оказывающем на администратора индикаторов значительное влияние, - шрифт синего цвета; контур элементов с данными о номинальных держателях и доверительных управляющих, а также контур периметра групп лиц, в состав которых входят акционеры (участники) администратора индикаторов, и (или) лица, осуществляющие контроль в отношении акционеров (участников), владеющих более десяти процентов акций (долей) администратора индикаторов, и (или) лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится администратор индикаторов (сам администратор индикаторов в данный контур не включается), выделяются пунктирной линией; процент голосов, которым распоряжается лицо, приводится на схеме в скобках, процент акций (долей), которым владеет лицо, - до скобок.

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 17 июня 2025 года N 7083-У

"О порядке и сроках представления

в Банк России администратором

индикаторов информации о структуре

и составе своих акционеров (участников),

ее форме, порядке осуществления

Банком России оценки соответствия

лица, указанного в части 1

статьи 6 Федерального закона

от 13 декабря 2024 года N 452-ФЗ

"Об администраторах финансовых

и товарных индикаторов", требованиям,

установленным указанным

Федеральным законом"

ПОРЯДОК

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О СТРУКТУРЕ И СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ

(УЧАСТНИКОВ) АДМИНИСТРАТОРА ИНДИКАТОРОВ, В ТОМ ЧИСЛЕ

О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ

КОТОРЫХ ОН НАХОДИТСЯ

1. Администратор индикаторов представляет в Банк России информацию о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов в виде:

файла "Rууууууууууууу_ггггммдд.docx", где "ууууууууууууу" - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) администратора индикаторов, "ггггммдд" - дата, по состоянию на которую представляется информация, содержащего список акционеров (участников) администратора индикаторов и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых он находится (далее - Список), схему взаимосвязей акционеров (участников) администратора индикаторов и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых он находится (далее - Схема);

файла "Rууууууууууууу_ггггммдд.xls*", где "ууууууууууууу" - ОГРН администратора индикаторов, "ггггммдд" - дата, по состоянию на которую представляется информация, содержащего данные из Списка.

2. Информация о структуре и составе акционеров (участников) администратора индикаторов представляется администратором индикаторов в Банк России с приложением следующих файлов:

файлов с расширением *.pdf, содержащих полученные в результате преобразования в электронную форму путем сканирования с сохранением всех реквизитов документы о наличии (об отсутствии) судимости и документы о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом иностранного государства, либо письменные подтверждения уполномоченным органом иностранного государства того, что указанные документы не выдаются, в отношении иностранных граждан или лиц без гражданства, постоянно проживающих на территории иностранного государства, подлежащих оценке на соответствие требованиям, установленным Федеральным законом N 452-ФЗ;

файлов с расширением *.pdf, содержащих полученные в результате преобразования в электронную форму путем сканирования документы лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, подписанные физическими лицами, указанными в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, уполномоченными лицами юридических лиц, указанных в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, составленные в произвольной форме, в отношении каждого лица, указанного в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, и содержащие информацию о соответствии каждого лица, указанного в части 1 статьи 6 Федерального закона N 452-ФЗ, требованиям, установленным Федеральным законом N 452-ФЗ, с указанием:

в отношении физических лиц:

фамилии, имени, отчества (при наличии);

цифровых кодов стран гражданств (подданств) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) всех государств, гражданство (подданство) которых имеется, либо информации об отсутствии гражданства (подданства);

наименования, серии (при наличии) и номера документа, удостоверяющего личность, наименования органа и кода подразделения (при наличии), выдавшего документ, удостоверяющий личность, даты выдачи документа, удостоверяющего личность;

страхового номера индивидуального лицевого счета (при наличии);

в отношении юридических лиц, зарегистрированных на территории Российской Федерации:

полного и сокращенного (при наличии) фирменных наименований (наименований), ОГРН и идентификационного номера налогоплательщика (далее - ИНН);

сведений о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа юридического лица, состав которых для физического лица определен абзацами пятым - восьмым настоящего пункта, для юридического лица, зарегистрированного на территории Российской Федерации, - абзацем десятым настоящего пункта, для юридического лица, зарегистрированного на территории иностранного государства, - абзацами четырнадцатым - восемнадцатым настоящего пункта;

фамилии, имени, отчества (при наличии), наименования должности уполномоченного лица юридического лица;

в отношении юридических лиц, зарегистрированных в иностранном государстве:

полного и сокращенного (при наличии) наименований;

адреса в стране регистрации (инкорпорации);

наименования страны и цифрового кода страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ;

кода налогоплательщика, присвоенного в стране регистрации (инкорпорации), или его аналога и (или) ИНН;

регистрационного номера, присвоенного в стране регистрации (инкорпорации), или его аналога;

фамилии, имени, отчества (при наличии), наименования должности уполномоченного лица юридического лица.

3. Документы, предусмотренные пунктом 2 настоящего приложения, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 22 июня 2024 года N 145-ФЗ "О легализации российских и иностранных официальных документов и об истребовании личных документов" и представлены с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии с пунктами 5 и 6 части первой статьи 35, пунктами 6 и 7 части первой статьи 38, статьями 46, 80 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I.