Решение № А53-35529/19 от 12.11.2019 АС Ростовской области
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, их должностные лица. Общество осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг от 17.03.2004 № 10-000-1-00306. В силу требований части 5 статьи 10.1.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) обязан организовать систему управления рисками , связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника. В соответствии с полномочиями, предусмотренными частью 3 и 34 статьи 42 Федерального закона N 39-ФЗ, требования к организации профессиональным участником системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
