но и принимать участие в обсуждении на заседаниях совета директоров и исполнительных органов вопросов, связанных с рисками, и иметь доступ к информации, которая необходима ему для формирования профессионального суждения. В любом случае должна сохраняться независимость ГУР. 74. Смещение ГУР, по тем или иным причинам, с занимаемой должности должно быть предварительно согласовано с советом директоров и, как правило, производиться публично. Кредитной организации следует также обсудить причины смещения ГУР с надзорным органом. Обязанности, статус и независимость службы управления рисками 75. Служба управления рисками отвечает за осуществление мер по идентификации, оценке, мониторингу и ограничению или смягчению рисков и за представление отчетов о степени подверженности рискам. Должны учитываться все виды рисков, которым может подвергаться кредитная организация, - балансовые, внебалансовые, на уровне группы, портфеля, направления деятельности, с учетом взаимного наложения рисков (в частности, возрастает степень размытия границ между рыночным и кредитным рисками и между кредитным и операционным). При этом уровень агрегированного риска должен сопоставляться с
4. Требования к документу, устанавливающему порядок осуществления клиринговой организацией внутреннего контроля 4.1. Документ, устанавливающий порядок осуществления клиринговой организацией внутреннего контроля, должен содержать: 4.1.1. Цели, задачи и методы осуществления внутреннего контроля. 4.1.2. Перечень функций контролера (службы внутреннего контроля). 4.1.3. Права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля). 4.1.4. Перечень осуществляемых клиринговой организацией мероприятий, направленных на обеспечение независимости контролера (работников службы внутреннего контроля) от структурных подразделений клиринговой организации и их работников, деятельность которых непосредственно связана с возникновением регуляторного риска клиринговой деятельности. 4.1.5. Порядок выявления, анализа, оценки и мониторинга регуляторного риска клиринговой деятельности, а также порядок управления регуляторным риском клиринговой деятельности, в том числе принятия решений клиринговой организацией в рамках управления таким риском. 4.1.6. Порядок и критерии признания клиринговой организацией событий регуляторного риска клиринговой деятельности существенными, а также перечень видов существенных событий регуляторного риска клиринговой деятельности. 4.1.7. Порядок и критерии признания последствий, указанных в подпункте 2.3.4 пункта 2.3 настоящего Указания, существенными. 4.1.8. Порядок
мониторинга и контроля уровня и профиля ее правового риска, а также процесса принятия решений при осуществлении текущей деятельности кредитной организации. 6.3. Кредитной организации рекомендуется обеспечивать независимость подразделения (сотрудника), ответственного за управление правовым риском, от подразделений, осуществляющих операции (сделки), связанные с принятием правового риска, кадровой и юридических служб, подразделений внутреннего контроля. Важно, чтобы к сфере ответственности подразделения (сотрудника), осуществляющего контроль за правовым риском, в том числе относились: - сбор и анализ информации о фактах реализации правового риска в кредитной организации и (или) других кредитных организациях; - оценка и мониторинг факторов возникновения правового риска и их влияния на его уровень; - разработка мер по минимизации правового риска; - доведение информации о выявленных правовых рисках до органов управления кредитной организации; - подготовка внутренней отчетности по правовому риску . 6.4. В целях минимизации правового риска кредитной организации рекомендуется определить порядок (процедуры): - стандартизации операций (сделок), заключения договоров; - согласования юридической службой заключаемых кредитной
действий (часть 2); арбитражный суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, предупреждает о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, оказывает содействие в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела (часть 3). При этом в силу части 1 статьи 65, части 5 статьи 200 АПК РФ обязанность доказывания соответствия оспариваемых решения и определения закону или иному нормативному правовому акту, законности их принятия, наличия у органа надлежащих полномочий на принятие оспариваемых решения и определения, а также обстоятельств, послуживших основанием для их принятия, возлагается на орган, который вынес соответствующие решение и определение. На основании положений статей 17, 18.1 Закона № 135-ФЗ, Положения о Федеральной антимонопольной службе, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 331, управление является уполномоченным органом по рассмотрению, в
