Персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица - гражданское законодательство и судебные прецеденты

получаемые в целях идентификации клиентов - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица. (в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) (см. текст в предыдущей редакции) 2.1. Сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии). (пп. 2.1 в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) (см. текст в предыдущей редакции) 2.2. Номера телефонов и факсов (при наличии). (в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) (см. текст в предыдущей редакции) 2.3. Иная контактная информация (при наличии). (в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У) (см. текст в предыдущей редакции) 2.4. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с

том числе со слов (устно). 7. В нарушение пункта 2.1 приложения 2 к Положению № 444-П в приложении 5 к ПВК «Анкета иностранной структуры без образования юридического лица» не предусмотрены сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)). 8. В нарушение пункта 15 Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Указание Банка России от 15.12.2014 № 3484-У) пунктом 4.7.5 ПВК предусмотрено хранение сообщений (ФЭС), направленных Обществом в уполномоченный орган, а также извещений уполномоченного органа о получении таких сведений (квитанция о

нарушениям не была применена. В дополнении к отзыву ответчик пояснил, что проверкой 2015 года выявлены нарушения в части не установления сведений в отношении представителей клиентов, не указания персонального состава органов управления, отсутствие анкеты. Проверкой 2017 года установлено нарушение, выразившееся в не проведении до приема на обслуживание идентификации представителя клиента (анкеты представителей составлены позже, чем юридическое лицо принято на обслуживание и чем физическое лицо назначено представителем клиента). Факт нарушений Обществом не отрицается. Исследовав материалы дела, оценив в совокупности имеющиеся в деле доказательства, заслушав пояснения лиц, участвующих в деле, суд считает, что заявленные требования удовлетворению не подлежат по нижеследующим основаниям. Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, иностранных структур без образования юридического лица , государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с

том числе со слов (устно); - в нарушение пункта 2.1 приложения 2 к Положению № 444-П в приложении 5 к ПВК «Анкета иностранной структуры без образования юридического лица» не предусмотрены сведения об органах юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица, структура и персональный состав органов управления иностранной структуры без образования юридического лица (при наличии)); - в нарушение пункта 15 Указания Банка России от 15.12.2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Указание Банка России от 15.12.2014 года № 3484-У) пунктом 4.7.5 ПВК предусмотрено хранение сообщений (ФЭС), направленных Обществом в уполномоченный орган, а также извещений уполномоченного органа о получении таких сведений