"Экзаменационные вопросы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере депозитарной деятельности"
(рекомендованы Координационным советом по аттестации специалистов финансового рынка, заседание от 15.02.2018, протокол N 4)
участника: Поступившие профессиональному участнику обращения, содержащие сведения о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия профессионального участника/сотрудников профессионального участника, не требующие дополнительного изучения и проверки, рассматриваются в срок не позднее: Ответ на поступившее профессиональному участнику обращение, содержащее сведения о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия профессионального участника/сотрудников профессионального участника, подписывает: Контролер представляет руководителю: Кто устанавливает требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности? Может ли контролер профучастника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами , в интересах которых совершаются маржинальные сделки? В какие сроки, установленные инструкцией о внутреннем контроле, контролер профучастника обязан представить руководителю профессионального участника квартальный отчет о проделанной работе? I. Не позднее 30
