Порядок мониторинга и управления изменениями проектов Национальной технологической инициативы (Приложение N 34 к протоколу заседания Межведомственной рабочей группы по разработке и реализации Национальной технологической инициативы при Правительственной комиссии по модернизации экономики и инновационному развитию России от 29.11.2019 N 4)

2. Настоящий Порядок устанавливает:

а) правила осуществления мониторинга проектов Национальной технологической инициативы (далее - проекты НТИ), которые включают в себя: принципы формирования отчетности, процессы формирования и рассмотрения отчетности, а также принятия решений о корректирующих воздействиях, включая порядок внесения изменения в проекты НТИ;

б) описание методик проведения экспертной оценки реализации проектов НТИ.

3. Настоящий Порядок обязателен для следующих участников процесса мониторинга и управления изменениями проектов НТИ:

а) проектного офиса Национальной технологической инициативы (далее -

Проектный офис);

б) рабочих групп по разработке и реализации планов мероприятий ("дорожных карт") Национальной технологической инициативы (далее соответственно - рабочие группы, дорожные карты);

в) ответственных федеральных органов исполнительной власти;

г) Министерства науки и высшего образования Российской Федерации (далее также

- Минобрнауки России);

д) Межведомственной рабочей группы при Правительственной комиссии по модернизации экономики и инновационному развитию России (далее - МРГ);

е) команд проектов Национальной технологической инициативы (далее - команды проектов НТИ);

ж) Руководителя проекта - роль участника команды проекта согласно описанию проекта;

з) иных участников, указанных в разделе IV настоящего Порядка.

4. Контроль за исполнением требований настоящего Порядка обеспечивает Проектный офис.

5. Термины и определения для целей данного документа приведены в Приложении 1.

6. Проектный офис осуществляет мониторинг реализации проектов в соответствии со следующими показателями:

а) полноты и своевременности выполнения проектов НТИ и содержащихся в них ключевых контрольных точек;

б) степени достижения целей, реализации задач и достижения ожидаемых результатов проектов Национальной технологической инициативы, а также влияния на достижение целей, значимых контрольных результатов и целевых показателей реализации дорожных карт;

в) достижения в результате реализации проектов НТИ целей, запланированных значений целевых показателей или отклонения их достигнутых значений от целевого уровня;

г) фактических затрат на реализацию проектов НТИ, в том числе по отношению к установленному плановому значению;

д) оценки рисков проектов и полноты мероприятий по управлению рисками.

7. В целях мониторинга проектов НТИ командами проектов НТИ формируются следующие отчеты по проектам:

а) ежемесячный отчет о ходе реализации проекта НТИ;

б) отчетность, предоставляемая в соответствии с условиями договора с получателем поддержки (процесс предоставления данной отчетности определяется условиями договора и не описывается в настоящем Положении);

в) отчет по итогам завершения года;

г) отчет по итогам реализации проекта.

8. Отчеты по проектам, указанные в пункте 7 настоящего Порядка, предоставляются командами проектов НТИ в Проектный офис.

9. Положения пункта 7 настоящего Порядка применяются к проектам НТИ, не предполагающим предоставления поддержки и подготовки нормативных правовых актов с учетом особенностей, указанных в разделе X настоящего Порядка.

10. Руководитель проекта в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты одобрения проекта на МРГ должен обеспечить подготовку документов по управлению проектом, указанных в описании проекта (раздел "Механизмы управления проектом"), одобренном МРГ, в том числе Плана приемки результатов и целевых показателей проекта Национальной технологической инициативы, регламента управления проектом, рабочего календарного плана-графика проекта, Плана управления рисками проекта, включая реестр рисков, и предоставить указанные документы на согласование в Проектный офис.

11. В рамках осуществления мониторинга Проектный офис вправе формировать требования по управлению проектом для Руководителя проекта.

12. Приемка ключевых контрольных точек и целевых показателей происходит в соответствии с документом "Правила приемки ключевых контрольных точек и целевых показателей проектов Национальной технологической инициативы", утверждаемым приказом генерального директора АО "РВК".

13. Ежемесячный мониторинг проводится со дня одобрения проекта на МРГ до даты завершения проекта и принятия решения об итогах реализации проекта на МРГ.

14. Отражение периодичности предоставления отчетности для каждого проекта в его жизненном цикле приведено в Приложении 2 к настоящему Положению.

15. Рабочие группы, автономная некоммерческая организация "Агентство стратегических инициатив по продвижению новых проектов" (далее - АНО АСИ), федеральный орган исполнительной власти, участвующий в реализации дорожной карты, несущий ответственность за результаты дорожной карты в рамках рабочей группы (далее - ФОИВ), и Минобрнауки России получают доступ к ежемесячному отчету о ходе реализации проекта и отчету по итогам завершения года, которые размещаются Проектным офисом НТИ в ИС НТИ.

По результатам мониторинга реализации проектов в целях реализации дорожных карт, руководитель и (или) соруководитель рабочей группы, Проектный офис и (или) АНО АСИ могут выступить с инициативой о проведении заседания МРГ для решения вопросов, возникающих в процессе реализации дорожных карт, в том числе для рассмотрения вопроса о внесении изменений в действующие дорожные карты.

16. По запросу МРГ или Проектного офиса может быть осуществлена проверка проекта вне рамок регулярной отчетности, включая аудит или выездную проверку.

17. Ключевые контрольные точки (далее - контрольные точки) являются основой системы мониторинга проектов НТИ. Контрольные точки проекта являются отражением результата проекта и определяют: когда будет получен результат, кто ответственен за его получение, кто подтвердит, что результат соответствует требованиям.

18. В рамках проекта НТИ выделяется пять уровней контрольных точек:

а) уровень 1 - уровень руководства страны (Президент России/Председатель Правительства России) <1>;

--------------------------------

<1> Отражен в значимых контрольных результатах дорожных карт.

б) уровень 2 - стратегический уровень (органы управления НТИ: Правительственная комиссия по модернизации экономики и инновационному развитию России, МРГ, помощники Президента России);

в) уровень 3 - тактический уровень (ФОИВ: руководители и заместители руководителей ФОИВ; руководители и соруководители рабочих групп; руководство

АНО АСИ, генеральный директор АО "РВК");

г) уровень 4 - оперативный уровень (руководители подразделений Проектного офиса НТИ и АНО АСИ, Управляющий совет проекта, Куратор проекта);

д) уровень 5 - операционный уровень (Руководитель проекта).

19. Контрольные точки уровня 4 отражены в описании проекта, одобряемом МРГ.

20. Руководитель проекта обеспечивает внесение данных о контрольных точках уровня 4 в ИС НТИ в течение 10 (десяти) рабочих дней после одобрения проекта МРГ. Плановые значения целевых показателей для каждого месяца фиксируются в ИС НТИ на календарный год в рамках первого ежемесячного отчета.

21. Руководитель проекта обеспечивает внесение данных по достигнутым контрольным точкам в ИС НТИ на ежемесячной основе. По контрольным точкам 2-го уровня в ИС НТИ представляются подтверждающие документы от Приемщика результата по контрольной точке.

--------------------------------

<2> В случае финансирования проекта НТИ государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ.РФ) и (или) иным юридическим лицом, входящим в группу ВЭБ.РФ.

22. Ежемесячный мониторинг производится на основании отчетов, предоставленных Руководителем проекта в Проектный офис.

23. Процесс предоставления ежемесячного отчета о ходе реализации проекта:

23.1. Содержание отчета приведено в Приложении 3. Отчет формируется в ИС НТИ на основании фактических и прогнозных данных о параметрах проекта. Скан-копии подтверждающих документов загружаются в ИС НТИ.

23.2. Руководитель проекта обеспечивает предоставление данных ежемесячного отчета о ходе реализации проекта в соответствии с п. 23.1 настоящего Положения в срок не позднее 3 (третьего) рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

23.3. Проектный офис проводит проверку и анализ отчета, формирует заключение о ходе реализации и рекомендации по корректировке проекта в срок не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

23.4. В случае необходимости Проектный офис может отправить отчет на доработку или запросить дополнительную информацию.

24. В случае необходимости Проектный офис вправе инициировать дополнительную проверку и/или экспертизу по итогам анализа ежемесячного отчета о ходе реализации проекта.

25. В случае необходимости по результатам рассмотрения ежемесячного отчета о ходе реализации проекта Проектный офис вправе сформировать предложения по корректировке проекта и инициировать подготовку запроса на изменение в соответствии с разделом IX настоящего Положения.

26. Графическое описание процесса отображено на рисунке 1. Процесс ежемесячного мониторинга проекта.

27. В случае финансирования проектов НТИ ВЭБ.РФ и (или) иным юридическим лицом, входящим в группу ВЭБ.РФ, Проектный офис обеспечивает для ООО "ВЭБ Инновации" доступ в ИС НТИ на уровне, позволяющем проводить ежемесячный мониторинг реализации таких проектов.

28. Мониторинг проектов НТИ по итогам календарного года производится на основании предоставленных Руководителем проекта отчета, дополнительных документов и подтверждающих материалов в Проектный офис.

29. Отчет формируется на основании фактических и прогнозных данных о параметрах проекта и хранится в ИС НТИ в виде подписанной скан-копии отчета. Скан-копии дополнительных документов и рабочих материалов также загружаются в ИС НТИ.

30. Руководитель проекта обеспечивает предоставление данных отчета по итогам завершения года в соответствии с п. 29 настоящего Положения в срок не позднее 7 (семи) рабочих дней, следующих за отчетным годом. Содержание отчетности приведено в Приложении 3.

31. Проектный офис проверяет отчет, может формировать рекомендации по корректировке проекта и (или) приостановке либо прекращению поддержки реализации проекта или вопросы для вынесения на МРГ при необходимости в срок не позднее 17 (семнадцати) рабочих дней, следующих за отчетным годом. После чего Проектный офис направляет отчет по итогам завершения года Руководителю проекта.

32. В случае необходимости Проектный офис может отправить отчет на доработку или запросить дополнительную информацию.

33. Руководитель проекта выносит полученный от Проектного офиса отчет по итогам завершения года на Управляющей совет проекта. Управляющий совет утверждает отчет по итогам завершения года. Подписанный отчет и протокол Управляющего совета должны быть загружены в ИС НТИ Руководителем проекта в срок не позднее 20 (двадцати) рабочих дней, следующих за отчетным годом.

34. Отчеты по проектам по итогам завершения года собираются в сводные отчеты по дорожным картам и направляются в рабочую группу, ФОИВ и Минобрнауки России в срок не позднее 01 марта года, следующего за отчетным.

35. По результатам рассмотрения отчетов ФОИВ, Минобрнауки России, рабочая группа могут сформировать предложения по корректировке проекта и (или) его приостановке либо прекращению поддержки реализации и направить их в Проектный офис в срок не позднее 10 марта года, следующего за отчетным. Полученные предложения консолидируются Проектным офисом для их вынесения на рассмотрение МРГ.

36. В случае финансирования проектов НТИ ВЭБ.РФ и (или) иным юридическим лицом, входящим в группу ВЭБ.РФ, Проектный офис направляет отчет по таким проектам по итогам завершения года в ООО "ВЭБ Инновации" в сроки, предусмотренные п. 34 настоящего Порядка.

37. Проектный офис выносит отчет по итогам завершения года с учетом полученных предложений по корректировке на рассмотрение МРГ не позднее 31 марта года, следующего за отчетным (согласно расписанию заседаний МРГ).

38. Мониторинг проектов НТИ по итогам реализации проектов производится на основании отчета по итогам реализации проекта и документов, обосновывающих завершение проекта, предоставленных Руководителем проекта в Проектный офис.

39. Отчет формируется на основании фактических данных о параметрах проекта, а также хранится в ИС НТИ в виде подписанной скан-копии отчета. Отчет по итогам реализации проекта подписывают: руководитель либо один из соруководителей рабочей группы, Заказчик-координатор проекта, Куратор проекта, Руководитель проекта. Скан-копии дополнительных документов также загружаются в ИС НТИ.

40. Руководитель проекта обеспечивает формирование отчета в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня окончания реализации проекта и получения результатов проекта согласно плану проекта, одобренному МРГ в описании проекта. Содержание отчетности приведено в Приложении 3 к настоящему Порядку.

41. В случае необходимости Проектный офис может отправить отчет на доработку или запросить дополнительную информацию.

42. Проектный офис направляет отчет по итогам реализации проекта, а также документы, подтверждающие завершение проекта, на ознакомление в рабочую группу, Минобрнауки России и ФОИВ, которые в течение 5 (пяти) рабочих дней могут направить в Проектный офис существенные вопросы и (или) замечания к отчету в случае их наличия. При необходимости Проектный офис направляет отчет по итогам реализации проекта и документы экспертам или аудиторам, проводящим экспертизу и/или проверку проекта.

43. В течение 5 (пяти) рабочих дней после проведения проверки и/или экспертизы Проектный офис готовит свое заключение по отчету по итогам реализации проекта с учетом полученных предложений и направляет его в МРГ для принятия решений о завершении и об успешности проекта.

44. МРГ принимает решение об успешности реализованного проекта и о его завершении.

45. В случае финансирования проектов НТИ ВЭБ.РФ и (или) иным юридическим лицом, входящим в группу ВЭБ.РФ, Проектный офис направляет отчет по таким проектам по итогам реализации проекта в ООО "ВЭБ Инновации". ООО "ВЭБ Инновации" рассматривает такие отчеты в порядке и в сроки, предусмотренные п. 42 настоящего Порядка.

46. Методика проведения экспертной оценки показателей результативности реализации проекта НТИ

47. Реализация проекта оценивается как достижение целевых значений показателей и ключевых контрольных точек проекта НТИ, а также как интегральная оценка эффективности реализации проекта, для чего используется следующий порядок расчета: