Гражданский кодекс часть 1

третьи лица: 1. Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий", 2. Временный управляющий ЗАО "ИК "Энергокапитал" Бирюкова Н.В.

о признании недействительной сделки, о применении последствий недействительности сделки и о взыскании

при участии

от истца (заявителя): представители Магунов А.Б., Гурченко Е.В., Лиджанова А.Э., доверенность от 20.01.2016; представитель Котикова О.В., доверенность от 30.12.2015; представитель Свашенко А.С., доверенность от 30.03.2016;

от ответчиков: 1. представитель не явился (извещен); 2. представитель Мишушина М.Ю., доверенность от 16.03.2016; представители Скворцов О.Ю., Кропотов Л.Г., доверенность от 20.03.2016;

от третьих лиц: 1. представитель не явился (извещен); 2. представитель Гришина И.С., доверенность от 11.04.2016;

установил:

АО "Гражданские самолеты Сухого" (далее – Истец) обратилось в арбитражный суд с иском к ЗАО "Инвестиционная компания "Энергокапитал" (далее – Ответчик № 1), ПАО Банк "АЛЕКСАНДРОВСКИЙ" (далее – Ответчик № 2, Банк) с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица - Небанковской кредитной организации ЗАО «Национальный Расчетный Депозитарий» со следующими требованиями:

- о признании недействительной сделки, заключенной 16.01.2015 между ЗАО «ИК «Энергокапитал» и ОАО Банк «Александровский» по отчуждению 200 000 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, сроком погашения в 3650-й день с даты начала размещения, размещенные путем открытой подписки, государственный регистрационный номер 4-01-21927-Н от 21.02.2007 (эмитент - Акционерное общество «Гражданские Самолеты Сухого»);

- о применении последствий недействительности сделки, заключенной 16.01.2015 между ЗАО «ИК «Энергокапитал» и ПАО Банк «Александровский» по отчуждению 200 000 неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, сроком погашения в 3650-й день с даты начала размещения, размещенные путем открытой подписки, государственный регистрационный номер 4-01-21927-Н от 21.02.2007 (эмитент -Акционерное общество «Гражданские Самолеты Сухого») в виде возврата Акционерному обществу «Гражданские Самолеты Сухого» 1 000 облигаций, находящихся во владении ПАО Банк «Александровский»;

- о взыскании с ЗАО «ИК «Энергокапитал» в пользу Акционерного общества «Гражданские Самолеты Сухого» суммы 16 454 000 рублей, выплаченной Акционерным обществом «Гражданские Самолеты Сухого» по 17-му купонному доходу на 200 000 облигаций.

- о взыскании с ЗАО «ИК «Энергокапитал» в пользу Акционерного общества «Гражданские Самолеты Сухого» убытков, причиненные ненадлежащим исполнением Поручения, в виде 4,5% вознаграждения в размере 9 000 000 рублей.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.03.2016 суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – временного управляющего ЗАО «ИК «Энергокапитал» Бирюкову Н.В. и отложил предварительное судебное заседание на 13.04.2016.

В настоящем судебном заседании рассмотрено и отклонено ходатайство Банка о привлечении в качестве третьих лиц, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр», ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», поскольку судебный акт по настоящему делу не может повлиять на права и обязанности указанных лиц.

Ходатайство Банка о приостановлении производство по делу до вступления в законную силу судебного акта по делу № А56-11059/2016 рассмотрено в судебном заседании с учетом мнения лиц, участвующих в деле, и отклонено судом. Суд не нашел оснований, предусмотренных статьей 143 АПК РФ для удовлетворения заявленного ходатайства.

В настоящем судебном заседании рассмотрено и отклонено ходатайство Банка об объединении настоящего дела с делом № А56-11059/2016 в одно производство, суд не нашел оснований, предусмотренных статьей 130 Арбитражного процессуального кодекса РФ для удовлетворения заявленного ходатайства.

В судебном заседании рассмотрено и отклонено ходатайство Банка об оставлении искового заявления без рассмотрения на основании п.1 и п. 5 ч. 1 ст. 148 АПК РФ в связи со следующим.

Доводы Банка о том, что по делу А56-11059/2016 имеется спор между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям отклоняются судом как необоснованные.

Доводы Банка о заключенном третейском соглашении между сторонами также отклоняются судом.

В соответствии с п. 1 ст. 7 Федерального закона от 24.07.2002 № 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации» (в редакции Федерального закона от 21.11.2011 № 327-ФЗ) третейское соглашение заключается в письменной форме, если иная форма третейского соглашения не предусмотрена настоящим Федеральным законом или иным федеральным законом.

Между тем доказательств, подтверждающих заключение между Истцом и Ответчиками соглашения о передаче споров на рассмотрение третейского суда, в материалы дела не представлено. Ссылка на Правила допуска к участию в торгах ЗАО

«ФБ ММВБ» не подтверждает заключение указанного соглашения, поскольку

отсутствуют доказательства, подтверждающие согласие Истца на применение

указанных правил к настоящему спору. При этом Истец не является профессиональным

участником рынка ценных бумаг, в связи с чем, данные Правила к нему применению не

подлежат.

Кроме того, в Правилах брокерского обслуживания Ответчика № 1 отсутствует

какое-либо условие о передаче спора, вытекающего из сделок, заключенных

Ответчиком № 1 во исполнение условий Договора, на разрешение третейского суда, в

частности Арбитражной комиссии. Напротив, в п. 8.7 Договора о брокерском

обслуживании от 24.12.2014 предусмотрена договорная подсудность споров между

Истцом и Ответчиком № 1 в арбитражном суде по месту нахождения Ответчика № 1.

В настоящем судебном заседании рассмотрены и удовлетворены ходатайства

Банка в порядке ст. 66 АПК РФ об истребовании доказательств:

оспариваемых сделок.

В связи с Договором на брокерское обслуживание № ДО-Q26647/01 от 24 декабря

на сделку № 144700/RDK00063 от 26.12.2014 и на сделку № 148061/RDF0063 от

отношении Облигаций:

* все документы и информацию в отношении депозитарного учета Облигаций и

прав на них в ЗАО "ИК "Энергокапитал", в том числе:
-в отношении учета прав на Облигации,
-в отношении переход прав на Облигации,
-отчеты депозитария в отношении Облигаций;

* все документы и информацию в отношении биржевых и внебиржевых сделок с

Облигациями, совершенных как ЗАО "ИК "Энергокапитал", так и третьими лицами,

в том числе:
-договоры по совершенным сделкам;
-отчеты о проведенных операциях,
-распоряжения на операции с денежными средствами,
-отчеты брокера;
-уведомления брокера;
-выписки из реестра сделок;
-выписки из реестра сделок, принятых в клиринг;

* все документы и информацию в отношении взаимоотношений ЗАО "ИК

"Энергокапитал" и АО ГСС в связи с Облигациями, в том числе:
-депозитарный договор,
-брокерский договор,
-существенные условия договоров,
-декларации о рисках,
-поручения на сделки,
-документы по заключенным в отношении Облигаций сделкам,
-анкета депонента
-поручение на открытие счета депо
-поручение на назначение оператора счета депо;

* все документы и информацию в отношении взаимоотношений ЗАО "Ж

"Энергокапитал" и третьих лиц (в том числе клиентов ЗАО "ИК "Энергокапитал") в

связи с Облигациями, в том числе:
-депозитарный договор,
-брокерский договор,

-существенные условия договоров,
-декларации о рисках,
-поручения на сделки,
-документы по заключенным в отношении Облигаций сделкам,
-анкета депонента
-поручение на открытие счета депо
-поручение на назначение оператора счета депо;

* все документы и информацию в отношении учета прав на Облигации в

Небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчеты депозитарий", в

том числе:
-междепозитарный договор;
-документы о переходе прав на Облигации;
-документы о смене учета прав на Облигации.

* все документы и информацию по продаже Облигаций 16.01.2015 в пользу ПАО

Банк "Александровский" на ММВБ, в том числе:
-поручение на сделку;
-заявка на сделку;

-документы в отношении списания и зачисления Облигаций; - документы в отношении расчетов по сделке;

-отчеты и уведомления о проведенной сделке.

ФИО1 пер., д. 13) следующие документы:

- все документы и информацию по сделкам с Облигациями с участием ЗАО "ИК

"Энергокапитал" и/или АО ГСС и/или ПАО "Банк "Александровский" и/или любыми

третьими лицами за период с 16.12.2014 (включительно) по настоящий момент, в том

числе:

-информацию и документы о сторонах и бенефициарах, датах заключения сделок,

типах сделок, механизмах сделок (последовательность действий, которая привела к

заключению сделки) и т.п.;
-поручения на сделки;
-заявки на сделки;

-документы и информацию в отношении списания и зачисления Облигаций по

каждой сделке;

-документы и информацию в отношении расчетов по сделкам; -отчеты и уведомления о проведенных сделках;

-информацию об ограничениях на совершение сделок с Облигациями.

следующие документы:

* Все документы и информацию по сделкам с Облигациями с участием ЗАО "ИК

"Энергокапитал" и/или АО ГСС и/или ПАО "Банк "Александровский" и/или любыми

третьими лицами за период с 16.12.2014 (включительно) по настоящий момент, в том

числе:

-выписки из реестра договоров (с указанием сторон и бенефициаров, даты

заключения договора, типа сделки, механизм сделки (последовательность действий,

которая привела к заключению сделки) и т.п.);
-поручения на сделки;
-заявки на сделки;

-документы и информацию в отношении списания и зачисления Облигаций по

каждой сделке;

-документы и информацию в отношении расчетов по сделкам; -отчеты и уведомления о проведенных сделках;

-информацию об ограничениях на совершение сделок с Облигациями.

* Все документы информацию в отношении учета прав на Облигации в ЗАО НРД в период с 16.12.2014 (включительно) по настоящий момент, в том числе:

-междепозитарный договор между ЗАО НРД и ЗАО "ИК "Энергокапитал"; -документы о переходе прав на Облигации;

-документы о смене учета прав на Облигации;
-реестр владельцев Облигаций;
-информация об ограничениях совершения сделок с Облигациями по лицевым счетам
владельцев Облигаций.

В настоящем судебном заседании Истец отказался от ходатайств, заявленных в судебном заседании 16.03.2016, об истребовании доказательств у Банка «Национальный Клиринговый Центр», у Небанковской кредитной организация Закрытое акционерное общество «Национальный Расчетный Депозитарий», у Закрытого акционерного общества «Инвестиционная Компания «Энергокапитал», у Публичного акционерного общества Банк «Александровский», у Комитета по делам записи актов гражданского состояния. Отказ Истца от указанных ходатайств принят судом.

Истец поддержал ранее заявленные ходатайства об истребовании доказательств у Закрытого акционерного общества «Петербургская центральная регистрационная компания» (ОГРН <***>, ИНН <***>) списки владельцев акций ПАО «Банк Александровский» по состоянию на 16.01.2015, у Акционерного общества «РЕГИСТРАТОР Р.О.С.Т.» (ОГРН <***>, ИНН <***>) списки владельцев акций ЗАО «ИК «Энергокапитал» по состоянию на 16.01.2015, у Общества с ограниченной ответственностью «Холдинговая компания «ЭГО-Холдинг» (ОГРН <***>, ИНН <***>), адрес: 195256, Санкт-Петербург, ул. Бутлерова, д. 13, лит. А, пом. 20Н, список участников общества с указанием сведений о каждом участнике общества, размере его доли в уставном капитале общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих обществу, датах их перехода к обществу или приобретения обществом ООО «Холдинговая компания «ЭГО-Холдинг» за период с 01.01.2015 по 17.01.2015. Ходатайства Истца в порядке ст. 66 АПК РФ удовлетворены судом.

В соответствии со ст. 137 Арбитражного процессуального кодекса РФ суд завершает предварительное судебное заседание и назначает судебное разбирательство.

Руководствуясь статьей 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

определил:

-междепозитарный договор между ЗАО НРД и ЗАО "ИК "Энергокапитап"; -документы о переходе прав на Облигации;

-документы о смене учета прав на Облигации;
-реестр владельцев Облигаций;

-информация об ограничениях совершения сделок с Облигациями по лицевым счетам владельцев Облигаций.

3. Ответчику ЗАО "ИК "Энергокапитал" представить следующие документы для

установления обстоятельств оспариваемых сделок.

В связи с Договором на брокерское обслуживание № ДО-Q26647/01 от 24 декабря

на сделку № 144700/RDK00063 от 26.12.2014 и на сделку № 148061/RDF0063 от

отношении Облигаций:

* все документы и информацию в отношении депозитарного учета Облигаций и

* все документы и информацию в отношении биржевых и внебиржевых сделок с

Облигациями, совершенных как ЗАО "ИК "Энергокапитал", так и третьими лицами,

* все документы и информацию в отношении взаимоотношений ЗАО "ИК

-документы по заключенным в отношении Облигаций сделкам, -анкета депонента

-поручение на открытие счета депо
-поручение на назначение оператора счета депо;

* все документы и информацию в отношении взаимоотношений ЗАО "Ж

"Энергокапитал" и третьих лиц (в том числе клиентов ЗАО "ИК "Энергокапитал") в

связи с Облигациями, в том числе:
-депозитарный договор,
-брокерский договор,
-существенные условия договоров,
-декларации о рисках,
-поручения на сделки,

-документы по заключенным в отношении Облигаций сделкам, -анкета депонента

-поручение на открытие счета депо
-поручение на назначение оператора счета депо;

* все документы и информацию в отношении учета прав на Облигации в

Небанковской кредитной организации ЗАО "Национальный расчеты депозитарий", в

* все документы и информацию по продаже Облигаций 16.01.2015 в пользу ПАО

Банк "Александровский" на ММВБ, в том числе:
-поручение на сделку;
-заявка на сделку;
-документы в отношении списания и зачисления Облигаций;

- документы в отношении расчетов по сделке; -отчеты и уведомления о проведенной сделке.

Вышеуказанные документы третьему лицу - Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" и ответчику - ЗАО "ИК "Энергокапитал" представить за пять дней до судебного заседания.

Явка сторон обязательна.

На определение в части отклонения заявленных ходатайств может быть подана апелляционная жалоба в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в установленный законом срок.

Судья Е.Н. Домрачева