Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ФИО1 на определение Арбитражного суда Краснодарского края от 28.04.2021 по делу № А32-53668/2017 об отказе во включении требований в реестр требований кредиторов по заявлению ФИО1 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества «Муниципальная инвестиционная компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>),

УСТАНОВИЛ:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества «Муниципальная инвестиционная компания» (далее – должник) ФИО1 (далее – заявитель) обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением о включении требования в реестр требований кредиторов должника в сумме 210 747 949, 28 руб. основного долга (в порядке уточненных требования в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и принятых судом первой инстанции).

Определением от 28.04.2021 суд отказал в удовлетворении ходатайств о вызове специалиста и об отложении судебного разбирательства. Отказал в удовлетворении требования ФИО1 о включении в реестр требований кредиторов должника.

ФИО1 обжаловал определение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и просил отменить судебный акт, принять новый.

Суд огласил, что от ФИО1 через канцелярию суда поступило дополнение к апелляционной жалобе с приложением дополнительных доказательств для приобщения к материалам дела: справка АО «Инвестиционная компания «Финам» о стоимости активов ФИО1 по состоянию на 01.01.2018, выписки АО «Альфа-Банк» об остатках денежных средств на счетах ФИО1 по состоянию на 01.01.2018, копия договора купли-продажи недвижимого имущества № 1-2009-и от 03.09.2009, копия договора купли-продажи земельного участка от 23.09.2015, данные из личного кабинета налогоплательщика о величине дохода ФИО1, копии отчета ПАО «Крайинвестбанк» по сделкам с операциями по ценным бумагам, письмо ПАО Московская Биржа от 03.09.2020, ответ Центрального банка РФ от 07.09.2020 № 28-4-3-ОЭ/14988, информация о результатах торгов с официального сайта Московская биржа, сообщение АО «Инвестиционная компания», опубликованное 27.02.2015 на сайте ООО «Итерфакс-ЦРКИ», ответ генерального директора АО «Инвестиционная компания» от 23.09.2020, документ на официальном сайте Московской биржи (организатора торгов) об итогах выпуска биржевых облигаций АО «МИК», отчет брокера АО «Финам».

Суд протокольным определением приобщил дополнение к апелляционной жалобе к материалам дела.

Представитель ФИО1 в судебном заседании поддержал ходатайство о приобщении дополнительных доказательств к материалам дела, заявленное в дополнениях к апелляционной жалобе.

Суд протокольным определением удовлетворил ходатайство и приобщил к материалам дела дополнительные доказательства как непосредственно связанные с предметом исследования по настоящему спору.

Суд огласил, что от конкурсного управляющего акционерного общества «Муниципальная инвестиционная компания» ФИО3 через канцелярию суда поступил отзыв на апелляционную жалобу с приложением дополнительных документов.

Суд протокольным определением приобщил отзыв на апелляционную жалобу к материалам дела, ходатайство о приобщении иных документов удовлетворить.

В своем отзыве конкурсный управляющий акционерного общества «Муниципальная инвестиционная компания» ФИО3 с целью объективного и всестороннего исследования всех обстоятельств по делу просит обязать ПАО «Крайинвестбанк» представить в материалы дела выписку по брокерскому счету эмитента ценных бумаг № 30601810300000000129.

Представитель ФИО1 поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе и в дополнениях к ней, просил определение суда отменить.

Представитель ФИО1 заявил ходатайство об истребовании доказательств: истребовать у ПАО «Московская биржа» информацию об общей стоимости имущества, внесенного в оплату при первичном размещении биржевых облигаций за размещенные биржевые облигации эмитента АО «Инвестиционная компания» (ранее ОАО «Муниципальная инвестиционная компания») выпуска ISINRU000A0JV946, сообщение, опубликованное на сайте Московской Биржи.

Суд протокольным определением оставил данное ходатайство открытым.

Суд огласил, что от публичного акционерного общества «Российский национальный коммерческий банк» через канцелярию суда поступило ходатайство об отложении судебного заседания.

Суд удовлетворил ходатайство и отложил рассмотрение апелляционной жалобы.

Определением от 28.06.2021 суд апелляционной инстанции истребовал у уполномоченного органа дополнительные доказательства, которое не исполнено, в связи с чем, суд повторно направляет определение об истребовании доказательств в адрес уполномоченного органа.

В соответствии с ч. 5 ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 66, 158, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1.Отложить рассмотрение апелляционной жалобы на августа 2021 года на час. мин. в помещении Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда по адресу: пер. Газетный, 34, г. Ростов-на-Дону, этаж № 5, Зал №10 .

2.В соответствии с п. 9.2. Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций), утвержденной постановлением Пленума ВАС РФ от 25.12.2013 № 100 (в ред. от 11.07.2014), участвующим в деле лицам, предложить представить на электронном носителе проект судебного акта суда апелляционной инстанции по настоящему обособленному спору.

3.Повторно истребовать в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ дополнительные доказательства у Управления Федеральной налоговой службы по Краснодарскому краю (ул. Гоголя, 90, микрорайон Центральный, Краснодар) и предложить представить до 16.08.2021 со ссылкой на материалы настоящего дела (№№ А32-53668/2017, 15АП-9610/2021) сведения обо всех полученных доходах ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., паспорт серия <...>, выдан 27.02.2013, ОУФМС России по Краснодарскому краю в Западном округе г. Краснодара, код подразделения 230-004, зарегистрирован по адресу: г. Краснодар, Западный округ, ул. Пушкина д. 11, кв. 28), а также сведения по форме 2-НДФЛ, налоговые декларации по форме 3-НДФЛ. 6-НДФЛ и иным формам налоговой отчетности за период 2015-2017 гг., 1 квартал 2018 г.

4.Предложить представить:

ФИО1:

- обосновать ходатайство об истребовании дополнительных доказательств: истребовании у ПАО «Московская биржа» информации об общей стоимости имущества, внесенного в оплату при первичном размещении биржевых облигаций за размещенные биржевые облигации эмитента АО «Инвестиционная компания» (ранее ОАО «Муниципальная инвестиционная компания») выпуска ISINRU000A0JV946, сообщение, опубликованное на сайте Московской Биржи; указать, в связи с какими обстоятельствами указанное ходатайство не заявлялось в суде первой инстанции;

- с учетом положений абзаца 3 пункта 26 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» представить доказательства, подтверждающие, что его финансовое положение (с учетом его доходов) позволяло приобрести биржевые облигации в количестве 173 701 шт., раскрыть источник получения средств для оплаты облигаций; представить сведения обо всех расходах и полученных доходах ФИО1, а также сведения по форме 2-НДФЛ, налоговые декларации по форме 3-НДФЛ, 6-НДФЛ и иным формам налоговой отчетности за 2015-2017 гг., 1 квартал 2018 г.; документально обосновать экономическую целесообразность приобретения облигаций, раскрыть, в чем заключалась цель их приобретения, указать с представлением доказательств из каких конкретно источников ФИО1 узнал о продаже облигаций, при каких обстоятельствах им было совершено их приобретение, предоставить пояснения о взаимоотношениях с должником, директором и учредителями должника; письменно с представлением доказательств указать являлся (является) ли он участником биржевого рынка, занимался ли ранее покупкой, продажей облигаций, акций и иных ценных бумаг, если да - представить соответствующие доказательства;

- документально подтвердить факт оплаты приобретения спорных облигаций и поступление денежных средств должнику АО «Муниципальная инвестиционная компания» от размещения облигаций, в том числе с учетом имеющегося в материалах дела ответа ЦБ РФ от 07.09.2020 № 28-4-3-ОЭ/14988 на запрос ФИО1, согласно которому в отношении вопроса о порядке поступления денежных средств эмитенту при размещении облигаций ЦБ РФ в том числе разъяснил, что в соответствии с пунктом 8.3 решения о выпуске облигаций ОАО «Муниципальная инвестиционная компания» серии БО-01 (номер выпуска 4В02-01-30538-Е) при первичном размещении облигаций денежные средства, полученные от приобретателей облигаций в счет их оплаты, на расчетный счет эмитента перечисляются андеррайтером; ввиду отсутствия информации о процедуре вторичного размещения, на которую указывает ФИО1, ЦБ РФ пояснил, что представить позицию в отношении поступления денежных средств эмитенту в данном случае не представляется возможным (л.д. 116 т. 2);

- с учетом имеющегося в материалах дела ответа ЦБ РФ от 07.09.2020 № 28-4-3-ОЭ/14988 на запрос ФИО1 представить сведения об андеррайтере, который перечислил при первичном размещении облигаций денежные средства, полученные от приобретателей облигаций в счет их оплаты, на расчетный счет эмитента; документально подтвердить факт оплаты андеррайтером соответствующих денежных средств; представить всю имеющуюся информацию о процедуре вторичного размещения облигаций, на которую указывает ФИО1 (л.д. 116 т. 2);

- письменно и документально обосновать каким образом заявителем ФИО1 производилась оплата от размещенных облигаций;

- представить письменные пояснения с учетом имеющихся в материалах дела пояснений должника АО «Муниципальная инвестиционная компания» от 01.10.2019 г. № 51, согласно которым должник поясняет, что не получал денежных средств от ФИО1 за приобретение им в феврале 2018 года биржевые облигации 4В2-01-30538-Е, эмиссию которых осуществила 27.02.2015. В качестве подтверждения данному обстоятельству должник предоставил оборотно-сальдовую ведомость по счету 50 «Касса», выписки с расчетных счетов предприятия за период с 01.01.2015 по 31.03.2018. Из оборотно-сальдовой ведомости учета движения наличных денежных средств видно, что у предприятия в период с 01.01.2018 по 28.02.2018 не было ни одной операции. Согласно Выписки по операциям на счете № 407018100030520000265, открытому в Филиале АКБ Фора-банк АО г. Ростов-на-Дону за 01.01.2018 по 31.03.2018 единственными операциями по счету были операции по списанию комиссии банка. Выписка по операциям на счете № 40701810130000100033 в Краснодарском отделении № 8619 ПАО «Сбербанк России» не содержит операций контрагентом, по которому выступает ФИО1, и операций, связанных с ценными бумагами. Согласно пояснений должника АО «Муниципальная инвестиционная компания» от 01.10.2019 г. № 51 из выписки ПАО «Крайинвестбанк» по счету № 40701810000000000063 следует, что 12.02.2018 должником были получены денежные средства с брокерского счета, открытого в банке, на основании поручения должника. Должником приложены отчеты ПАО «Крайинвестбанк» по сделкам и операциям с ценными бумагами, согласно которых на 19.12.2017 на брокерском счете должника был остаток денежных средств в размере 672 544, 22 руб. 09.02.2018 должником было дано поручение в банк на отзыв денежных средств, которое банк исполнил, зачислив на расчетный счет должника 670 000 руб. Кроме перевода остатка денежных средств в 2018 году иных операций по брокерскому счету не было, что отражает отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами на 01.01.2019. По данным отчета остаток денежных средств на счете составляет 2 544, 22 руб. Должник дополнительно сообщил, что в 2019 году ПАО «Крайинвестбанк» закрыл счет депо в одностороннем порядке и также в одностороннем порядке расторг договор о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг по причине того, что операции по счетам не проводились больше года и отсутствия остатка ценных бумаг (л.д. 1-23, т. 2);

- с учетом иного обособленного спора, рассмотренного судом апелляционной инстанции при проверки обоснованности заявленных требований ФИО4 (№ 15АП-15489/2019), в рамках которого суд апелляционной инстанции истребовал дополнительные доказательства, в том числе определениями от 01.10.2019, 25.10.2019, 25.11.2019, 27.01.2020, 29.02.2020 у Кит Финанс, АО «Инвестиционная компания «Финам», АО «Альфа-Банк», ООО «Компания Брокеркредитсервис», Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», АО «Открытый Брокер», ПАО «Промсвязьбанк», АО ИК «Церих Кэпитал Манеджмент», Банк ВТБ, ООО «Атон», ПАО «Сбербанк России», представить письменные пояснения о том, какую информацию, по мнению сторон, необходимо истребовать суду апелляционной инстанции в целях всестороннего исследования доводов апелляционной жалобы в рамках настоящего обособленного спора и отзывов на нее;

- ознакомиться с материалами дела и представить пояснения имеются ли все доказательства в материалах дела, имеющие отношение к предмету исследования по настоящему обособленному спору.

Конкурсному управляющему акционерного общества «Муниципальная инвестиционная компания» ФИО3:

- мотивированный, нормативно и документально обоснованный отзыв на жалобу и дополнения к ней, в том числе с учетом доводов о том, что получение денежных средств от размещения спорных облигаций подтверждается Московской биржей, а также самим должником, принимая во внимание приобщенные к материалам дела дополнительные доказательства: информацию из официального сайта Московской биржи об итогах торгов с 25.02.2015 по 27.02.2015, в которой указан факт размещения облигаций ISINRU000A0JV946 в полном объеме (1 млрд. руб.), сообщение должника от 27.02.2015 «Завершение размещения ценных бумаг», опубликованного на сайте раскрытия корпоративной информации Интерфакс ЦРКИ, сообщение должника от 23.09.2020 исх. № 44;

- мотивированный, нормативно и документально обоснованный отзыв на ходатайство ФИО1 об истребовании дополнительных доказательств: истребовании у ПАО «Московская биржа» информации об общей стоимости имущества, внесенного в оплату при первичном размещении биржевых облигаций за размещенные биржевые облигации эмитента АО «Инвестиционная компания» (ранее ОАО «Муниципальная инвестиционная компания») выпуска ISINRU000A0JV946, сообщение, опубликованное на сайте Московской Биржи;

- ознакомиться с содержанием имеющихся в материалах дела ответа ЦБ РФ от 07.09.2020 № 28-4-3-ОЭ/14988 на запрос ФИО1 (л.д. 116 т. 2), а также письменных пояснений должника АО «Муниципальная инвестиционная компания» от 01.10.2019 г. № 51 с приложениями (л.д. 1-23 т. 2) и представить с учетом них мотивированные пояснения по доводам апелляционной жалобы;

- представить мотивированные возражения на доводы ФИО1 о том, что настоящий обособленный спор отличается от обособленного спора по рассмотрению заявления ФИО4 о включении в реестр требований кредиторов должника в сумме основного долга в размере 462 865 315, 22 руб., 757 039,83 руб. финансовых санкций, в удовлетворении которого отказано постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.06.2020 по настоящему делу № А32-53668/2017 (№15АП-15849/2019);

- представить мотивированные письменные возражения с учетом, представленных в материалы дела сведений о полученных ФИО1 доходах (л.д. 111-115, т. 2), согласно которым доход заявителя за 2014 год составил в размере 1 426 533,80 руб., за 2016 год – 3 008 331,83 руб. и 9 204 685,64 руб., за 2017 год – 40 247 019,40 руб., за 2018 год – 15 304 710,61 руб., за 2020 год – 57 025 846,74 руб.;

- подробно раскрыть и представить сведения о том, как проводились торги на ПАО Московская биржа с 25.02.2015 по 27.02.2015 по размещению облигаций ISINRU000A0JV946 в полном объеме (1 млрд. руб.), подробно раскрыв результаты данных торгов;

- предоставить документально подтвержденные пояснения относительно полученных денежных средств от выпущенных облигаций и их дальнейшего расходования, анализ движения денежных средств по расчетным счетам, а также пояснения относительно способа обеспечения вышеупомянутых облигаций и судьбы заявленного обеспечения, заверенные копии доказательств, в том числе поступления оплаты от ФИО1 по выпущенным облигациям, балансы общества за период с 2015 года по 2018 год с расшифровкой активов и пассивов, сведения об открытых счетах в банках;

- с учетом иного обособленного спора, рассмотренного судом апелляционной инстанции при проверки обоснованности заявленных требований ФИО4 (№ 15АП-15489/2019) в рамках которого суд апелляционной инстанции истребовал дополнительные доказательства, в том числе определениями от 01.10.2019, 25.10.2019, 25.11.2019, 27.01.2020, 29.02.2020 у Кит Финанс, АО «Инвестиционная компания «Финам», АО «Альфа-Банк», ООО «Компания Брокеркредитсервис», Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», АО «Открытый Брокер», ПАО «Промсвязьбанк», АО ИК «Церих Кэпитал Манеджмент», Банк ВТБ, ООО «Атон», ПАО «Сбербанк России», представить письменные пояснения о том, какую информацию, по мнению сторон, необходимо истребовать суду апелляционной инстанции в целях всестороннего исследования доводов апелляционной жалобы в рамках настоящего обособленного спора и отзывов на нее;

- ознакомиться с материалами дела и представить пояснения имеются ли все доказательства в материалах дела, имеющие отношения к предмету исследования по настоящему обособленному спору.

ПАО «Российский национальный коммерческий банк» (350063, <...>)

- представить выписку по брокерскому счету ценных бумаг № 30601810300000000129, открытому АО «Муниципальная инвестиционная компания» (ИНН <***>, ОГРН <***>);

- представить мотивированные письменные возражения с учетом представленных в материалы дела сведений о полученных ФИО1 доходах (л.д. 111-115, т. 2), согласно которым доход заявителя за 2014 год составил в размере 1 426 533,80 руб., за 2016 год – 3 008 331,83 руб. и 9 204 685,64 руб., за 2017 год – 40 247 019,40 руб., за 2018 год – 15 304 710,61 руб., за 2020 год – 57 025 846,74 руб.

- ознакомиться с материалами дела и представить пояснения имеются ли все доказательства в материалах дела, имеющие отношения к предметк исследования по настоящему обособленному спору.

5. Учитывая сохраняющуюся угрозу распространения новой коронавирусной инфекции (COVID-19), явку представителей лиц, участвующих в деле, суд не признает обязательной. Рекомендовать сторонам воздержаться от личного присутствия своих представителей в судебном заседании и направить все необходимые пояснения в письменной форме по почте или через электронную систему подачи документов в электронном виде "Мой Арбитр". Предложить всем лицам, участвующим в деле, заблаговременно направить в суд соответствующее ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы по существу в отсутствие своих представителей.

6. Информацию о движении дела, времени и месте проведения судебных заседаний, объявленных перерывах, можно узнать на официальном сайте Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: http://15aas.arbitr.ru/ или на доске объявлений в здании суда.

Председательствующий Д.В. Николаев

Судьи А.Н. Стрекачёв

Г.А. Сурмалян