Гражданский кодекс часть 1

Истец, Компания НОБЕКС ЛТД., зарегистрированный на территории Соединенного королевства Великобритании и Северной Ирландии, обратился в Арбитражный суд Республики Марий Эл с исковым заявлением о взыскании с ответчика, общества с ограниченной ответственностью «МегаТорг», зарегистрированного на территории Республики Мордовия, задолженности по договору купли-продажи акций № 05-06/08 от 28.06.2008 в сумме 170 000 000 руб.

Однако исковое заявление было составлено с существенным нарушением требований арбитражного процессуального законодательства к его форме и содержанию, а также вопреки правилам о документах, прилагаемых к исковому заявлению, что привело к его оставлению без движения на основании статьи 128 АПК РФ.

Определением Арбитражного суда РМЭ от 20.10.2008 года истцу был предоставлен срок до 28.11.2008 года для устранения допущенных им процессуальных и правовых нарушений.

Во исполнение определения об оставлении искового заявления без движения истец направил в арбитражный суд дополнение к исковому заявлению, в котором ходатайствовал о привлечении Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Однако из представленных дополнительных материалов следует, что процессуальные нарушения, перечисленные в определении об оставлении искового заявления без движения, не устранены в полном объёме, по этой причине отсутствуют достаточные условия для принятия искового заявления к производству арбитражного суда.

1. В соответствии с частью 3 статьи 125, частью 1 статьи 126 АПК РФ истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.

По смыслу части 4 статьи 121 АПК РФ они должны направляться истцом по месту нахождения организации (филиала, представительства юридического лица, если иск возник из их деятельности). Место нахождения организации определяется местом её государственной регистрации. Тем самым юридическое лицо уведомляется о предъявлении иска по месту нахождения филиала или представительства юридического лица только при условии, что спор вытекает из деятельности филиала или представительства юридического лица.

Истец в дополнении к исковому заявлению изложил письменное ходатайство о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица без самостоятельных требований относительно предмета спора Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., однако не исполнил свою процессуальную обязанность по направлению ему копии искового заявления и приложенных к нему документов.

Так из исковых материалов следует, что копия искового заявления направлена в адрес третьего лица, Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., не по месту нахождения юридического лица, а по почтовому адресу, указанному истцом во вводной части дополнения к исковому заявлению (101000, <...>).

Между тем местом нахождения третьего лица, Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., согласно вводной части дополнения к исковому заявлению и приложенных к нему учредительных документов является: а/я 3321, Дрейк Чамберс, Роуд Таун, Тортола, Британские Виргинские острова. Доказательства уведомления третьего лица по данному адресу в материалах искового заявления и дополнения к нему отсутствуют.

Кроме того, в исковом заявлении не указано и к материалам дела не приложены доказательства существования у третьего лица представительства или филиала в г. Москве, расположенного по адресу, указанному во вводной части дополнения к исковому заявлению: 101000, <...>, либо наличие письменного согласия третьего лица, Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., на уведомление его по вышеназванному почтовому адресу.

Иск о взыскании задолженности по договору купли-продажи акций иностранной компании не вытекает из деятельности её представительства или филиала. Таким образом, третьим лицом по иску является организация, обладающая статусом иностранного юридического лица, поэтому копия искового заявления, дополнения к нему и приложенных к ним документов должны быть направлены по месту государственной регистрации Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП. Направление данных документов по указанному истцом во вводной части дополнения к исковому заявлению почтовому адресу, не подтверждённому какими-либо документами, не признаётся арбитражным судом надлежащим исполнением истцом обязанности, предусмотренной частью 3 статьи 125, частью 1 статьи 126 АПК РФ.

По этой причине арбитражный суд продлевает срок оставления искового заявления без движения и предлагает уведомить иностранное юридическое лицо, Компанию КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., по месту его государственной регистрации (а/я 3321, Дрейк Чамберс, Роуд Таун, Тортола, Британские Виргинские острова) или представить письменное согласие третьего лица на принятие судебных извещений по следующему адресу: 101000, <...>.

При направлении копии искового заявления и приложенных к нему документов в адрес третьего лица, имеющего место нахождения за пределами Российской Федерации, истцу следует учитывать международные соглашения о порядке вручения за границей документов, участниками которых являются Российская Федерация и Британские Виргинские острова.

2. Пункт 4 части 2 статьи 125 АПК РФ предусматривает, что в исковом заявлении должны быть указаны требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты. По смыслу процессуального требования не может быть признано достаточным правовым обоснованием иска немотивированное цифровое перечисление статей различных законов. В исковом заявлении должны быть приведены подробные ссылки на содержание каждой нормы материального или процессуального права с изложением аргументации о необходимости их применения при разрешении спора.

Однако в исковом заявлении отсутствует надлежащее правовое обоснование заявленного требования. Истец ограничился лишь ссылками на нормы права российского законодательства. Между тем в договоре предметом купли-продажи названы акции иностранного юридического лица – Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП. Сделки по отчуждению акций регулируются не только общими нормами ГК РФ о купле-продаже, но также должны соответствовать корпоративному акционерному праву той страны, в которой зарегистрировано акционерное общество (Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП.).

В дополнении к исковому заявлению истец указывает, что переход права собственности на акции Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП. «был произведён согласно пунктам 11, 12 Устава Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП. и Закона 2004 года о предпринимательских компаниях Британских Виргинских островов». Однако истец не указывает на конкретные положения вышеназванного закона, регулирующие порядок перехода права собственности на акции, порядок передачи акций, момент возникновения права собственности у приобретателя, необходимость регистрации сделки по купле-продаже акций или прав нового акционера и т.д. Тем самым истец не предоставляет надлежащее правовое обоснование факту соблюдения при заключении договора требований корпоративного законодательства, действующего в месте регистрации юридического лица, акции которого явились предметом договора купли-продажи. Переведенные на русский язык и надлежащим образом заверенные копии самого Закона 2004 года о предпринимательских компаниях Британских Виргинских островов и других нормативно-правовых актов Британских Виргинских островов в материалах искового заявления также отсутствуют.

Таким образом, в исковом заявлении не содержатся необходимые и достаточные ссылки на законы и нормы права, позволяющие разрешить спор по существу, поэтому арбитражный суд делает вывод о том, что требования АПК РФ о правовом обосновании иска истцом не исполнены.

Изложенные существенные недостатки иска требуют предоставления истцу дополнительного времени для их устранения. Истцу необходимо подробно, со ссылками на нормы закона и подтверждающие документы обосновать заявленную позицию по исковому заявлению.

Допущенные истцом ошибки являются основанием для продления срока оставления искового заявления без движения.

Руководствуясь статьёй 128 АПК РФ, Арбитражный суд Республики Марий Эл

Определил:

1. Продлить срок оставления без движения искового заявления Компании НОБЕКС ЛТД.

2. Предложить истцу в срок до 12 января 2009годасовершить процессуальные действия, направленные на устранение допущенных им нарушений:

а) составить письменное дополнение к исковому заявлению, в котором подробно назвать подлежащие применению в данном случае нормы корпоративного акционерного права страны, в которой зарегистрировано акционерное общество - Компания КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., представить их надлежащим образом заверенный перевод на русский язык;

б) дополнить исковое заявление ответами на следующие правовые вопросы:

- Велась ли между сторонами преддоговорная переписка? Каким образом определялись наименование, количество и цена акций?

- Осуществлялась ли независимая оценка стоимости акций?

- Какие доказательства подтверждают право собственности продавца на акции? Какие документы предъявлялись ответчику в подтверждение права собственности на акции? (представленные к материалам дополнения к исковому заявлению сертификаты на акции №003 и №004 ненадлежащим образом заверены и не подтверждают право собственности истца на акции на момент заключения договора купли-продажи).

- Какими нормативно-правовыми актами, действующими в месте государственной регистрации Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., регулируются момент перехода права собственности на акции, порядок оформления передачи акций, необходимость регистрации сделки по купле-продаже акций или прав нового акционера? Подробно процитировать положения нормативно-правовых актов, содержащих ответ на заданный вопрос.

- Кто является регистратором акций Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП.?

- Уведомлялись ли Компания КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП. и регистратор о заключении договора купли-продажи акций? Требовалось ли данное уведомление согласно корпоративному законодательству страны, в которой зарегистрирована Компания КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП.?

- Совершал ли ответчик платежи после направления ему копии искового заявления?

- Какие ценные бумаги (документарные или бездокументарные) явились предметом договора купли-продажи? Представить соответствующие доказательства.

в) выслать третьему лицу, Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., по месту его государственной регистрации копии искового заявления, дополнений к нему и приложенных к ним документов, которые у него отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении. Доказательства направления (вручения) представить в арбитражный суд;

г) представить следующие дополнительные доказательства по делу:

- Положение о филиале или представительстве истца и третьего лица в г. Москве, сведения о его руководителе;

- письменное согласие ответчика относительно договорной подсудности спора Арбитражному суду Республики Марий Эл;

- в случае заключения договора на иностранном языке – нотариально удостоверенный перевод договора на русский язык;

- доказательства того, что на момент заключения оспариваемого договора купли-продажи истец являлся акционером Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., документы о принадлежности проданных акций истцу;

- нотариально заверенные с переводом на русский язык копии документов на акции Компании КРИЛОН ИНВЕСТ КОРП., представленные в приложении № 3 к дополнению к исковому заявлению № 298 от 26.11.2008 (к исковым материалам приложены копии вышеназванных документов, скреплённые лишь печатью истца).

Дополнение к исковому заявлению и документы, указанные в определении, должны быть высланы таким образом, чтобы они могли быть получены арбитражным судом до истечения установленного настоящим определением срока. В случае направления документов почтой в последние дни установленного настоящим определением срока необходимо уведомить об этом арбитражный суд телеграммой или телефонограммой.

Телефон <***>, 69-33-77, факс <***>.

Сайт суда: www.mari-el.arbitr.ru. Адрес электронной почты: arbitr@mari-el.ru.

Истец также вправе по своему усмотрению представить иные доказательства, подтверждающие обоснованность заявленных исковых требований.

3. В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, будут устранены в срок, установленный в определении арбитражного суда, исковое заявление может быть принято к производству арбитражного суда.

4. В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд вправе возвратить исковое заявление и приложенные к нему документы на основании статьи 129 АПК РФ.

Направить копию определения об оставлении искового заявления без движения истцу заказным письмом с уведомлением о вручении или вручить его под расписку уполномоченному представителю.

Определение обжалованию не подлежит.

Судья Н.А. Шевелёва