Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Алтай в составе судьи Черепановой И. В., при ведении протокола отдельного процессуального действия секретарем судебного заседания Мукановым И.В., рассмотрев в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) гражданина ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец г. Зеленодольска ТАССР, зарегистрирован по адресу: <...>) заявление финансового управляющего ФИО2 об истребовании доказательств,

установил:

в производстве Арбитражного суда Республики Алтай на рассмотрении находится дело о несостоятельности (банкротстве) гражданина ФИО1, финансовым управляющим которого утвержден ФИО2.

03.08.2022 от финансового управляющего ФИО2 поступило заявление:

- о направлении поручения в компетентный орган Швейцарии через Главное Управление Министерства Юстиции Российской Федерации в целях получения информации о должнике: Расширенная выписка по расчетному счету №<***>, открытому в LOMBARD ODIER DARIER HENTSCH & CIE (адрес: 11, RUE DELACORRATERIE, 1204 GENEVA SWITZERLAND) за период 01.01.2014г. по текущую дату;

- о направлении поручения в компетентный орган Республики Кипр через Главное Управление Министерства Юстиции Российской Федерации в целях получения информации о должнике: Расширенная выписка по расчетному счету №USD5151060241134, открытому в ALPHA BANK CYPRUS LTD (адрес: 213A MAKARIOS III AVE.& 2 GRIVA DIGENI AVE., MAXIMOS PLAZA, 15T FLOOR, P.O.BOX 51746, 3508 LIMASOL, CYPRUS) за период 01.01.2014г. по текущую дату; Расширенная выписка по расчетному счету №EUR5151060241935, открытому в ALPHA BANK CYPRUS LTD (адрес: 213A MAKARIOS III AVE.& 2 GRIVA DIGENI AVE., MAXIMOS PLAZA, 15T FLOOR, P.O.BOX 51746, 3508 LIMASOL, CYPRUS) за период 01.01.2014г. по текущую дату;.

В обоснование указанного ходатайства, финансовый управляющий указал, что в рамках исполнения возложенных обязанностей, финансовому управляющему стало известно, что Постановлением УФНС по Республике Алтай №04002021100038900002 от 12.08.2020г. ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения: несоблюдение установленного порядка предоставления отчетов о движении средств по счетам (вкладам) в банках за пределами территории РФ и (или) подтверждающих банковских документов, ответственность за которое предусмотрена ч.6 ст.15.25 КоАП РФ.

Вышеуказанным постановлением установлено, что ФИО1 06.08.2008г. открыт счет в банке LOMBARD ODIER DARIER HENTSCH & CIE (Швейцария), а также 21.05.2007г. два счета в ALPHA BANK CYPRUS LTD (Кипр). Вместе с тем, должник, с даты введения процедуры реализации имущества до настоящего времени скрывает от суда и финансового управляющего сведения о наличии счетов, открытых в кредитных учреждениях за пределами Российской Федерации. Целью ходатайства финансового управляющего об истребовании доказательств является именно проверка информации о наличии/отсутствии имущества должника на территории другого государства, посредством получения ответа компетентного органа.

Запрашиваемые документы необходимы для выявления принадлежащего должнику имущества, в то время как в настоящем случае финансовый управляющий лишен возможности самостоятельно получить сведения об имуществе, принадлежащем должнику. Указанные действия направлены на формирование конкурсной массы должника для дальнейшего расчета с кредиторами.

Суд оценил ходатайство финансового управляющего и считает его подлежащим удовлетворению.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), пунктом 1 статьи 32 Федерального закона № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

На основании абзацев 7, 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов местного самоуправления. Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления предоставляют арбитражным управляющим сведения в течении семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В соответствии со статьей 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе, в том числе, получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления;

Таким образом, лицо, утвержденное арбитражным судом в качестве финансового управляющего гражданина-должника, с даты получения этого статуса, имеет право на получение от различных юридических и физических лиц, уполномоченных органов необходимых ему сведений о должнике (его супруге и детях), принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах и об обязательствах должника.

Физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Законодатель не ограничивает арбитражного управляющего в объеме запрашиваемой информации.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

Как следует из письма УФНС по РА № 19-10/27076@ от 02.08.2022г. ФИО1, в налоговый орган по прежнему месту жительства (Межрайонная ИФНС России №21 по г. Санкт-Петербург, код НО 7806) были представлены уведомления об открытии счетов, которые расположены за пределами территории Российской Федерации, а именно:

- 25.05.2007 уведомление об открытии с 21.05.2007 двух счетов в банке ALPHA BANK CYPRUS LTD (№USD5151060241134. №EUR5151060241935);

- 23.08.2008 уведомление об открытии с 06.08.2008 счета в банке LOMBARD ODIER DARIER HENTSCH & CIE (№<***>).

Как отмечено судом выше, права и обязанности финансового управляющего определены положениями ст. 213.9 Закона о банкротстве и направлены на достижение цели процедуры реализации имущества гражданина - соразмерное удовлетворение требований кредиторов (ст. 2 Закона о банкротстве).

Отсутствие у финансового управляющего информации о должнике и об его имуществе, может привести к сокрытию должником каких-либо обстоятельств и отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Суд, рассмотрев заявленное ходатайство, считает возможным его удовлетворить, поскольку истребование финансовым управляющим сведений соответствует цели проведения процедуры банкротства в отношении должника по данному делу, направлено на выполнение финансовым управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве.

В соответствии пунктом 4 статьи 256 АПК РФ арбитражные суды могут в порядке, установленном международным договором Российской Федерации или федеральным законом, обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий.

Как следует из пункта 27 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27.06.2017 N 23 "О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом" арбитражные суды могут обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий (вручении судебных извещений и других документов, обеспечении доказательств, получении письменных доказательств, осмотре на месте, производстве экспертизы и т.д.).

Направление судебного поручения компетентному органу иностранного государства, в том числе о судебном извещении иностранного лица, находящегося (проживающего) вне пределов Российской Федерации и участвующего в деле, или о совершении отдельного процессуального действия, производится в порядке, предусмотренном международными договорами Российской Федерации, положениями статей 121, 253, части 4 статьи 256 АПК РФ.

В соответствии с частью 4 статьи 256 АПК РФ арбитражные суды могут в порядке, установленном международным договором Российской Федерации или федеральным законом, обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий.

Пунктом 2 Приказа Минюста РФ от 24.12.2007 № 249 «Об утверждении Методических рекомендаций об организации работы по исполнению международных обязательств Российской Федерации в сфере правовой помощи» предусмотрено, что международное сотрудничество с сфере оказания правовой помощи осуществляется в соответствии с Конституцией Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, договоренностями, достигнутыми на основе международных принципов взаимности и вежливости, федеральными конституционными законами, федеральными закона, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями.

Исходя из разъяснений, содержащихся в пункте 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 23 "О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом", арбитражные суды могут обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий (вручении судебных извещений и других документов, обеспечении доказательств, получении письменных доказательств, осмотре на месте, производстве экспертизы и т.д.).

О направлении поручения в суд иностранного государства или компетентный орган иностранного государства арбитражный суд Российской Федерации выносит определение (часть 5 статьи 3, статья 73 АПК РФ).

Направление судебного поручения компетентному органу иностранного государства, в том числе, о судебном извещении иностранного лица, находящегося (проживающего) вне пределов Российской Федерации и участвующего в деле, или о совершении отдельного процессуального действия, производится в порядке, предусмотренном международными договорами Российской Федерации, положениями статей 121, 253, части 4 статьи 256 АПК РФ.

В соответствии с абзацем вторым пункта 41 постановления Пленума от 13.10.2015 N 45 финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

В данном случае запрошенные финансовым управляющим сведения об имуществе (выписках по счетам) должника отвечают критерию необходимости для осуществления полномочий арбитражного управляющего в деле о банкротстве, при этом отсутствие этих сведений препятствует исполнению возложенных на финансового управляющего Законом о банкротстве обязанностей.

Основным международно-правовым актом, регламентирующим порядок получения за границей доказательств по гражданским делам, является Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18.03.1970), участниками которой являются как Российская Федерация, так и Швейцарская Конфедерация и Республика Кипр.

В соответствии со статьей 1 Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам судебный орган одного Договаривающегося государства, подписавшего Конвенцию, может в соответствии с положениями своего законодательства запросить посредством судебного поручения компетентный орган другого Договаривающегося государства о получении по гражданским или торговым делам доказательства или выполнения другого процессуального действия.

Судебные поручения направляются центральному органу запрашиваемого государства без посредничества какого-либо другого органа этого государства (статья 2 Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам).

Статьей 3 Конвенции о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам предусмотрено, что судебное поручение должно содержать следующие реквизиты: наименование органа власти, требующего его исполнения и запрашиваемого органа, если он известен запрашивающему органу; название и адреса сторон в судебном процессе и их представителей, если таковые имеются; существо и предмет судебного разбирательства, для которого истребуется доказательство, с изложением сведений, необходимых для исполнения поручения; доказательство, которое требуется получить или другое процессуальное действие, которое надо исполнить.

Кроме того, соблюдая положения абзаца 5 статьи 4 Конвенции 1970 года, суд полагает необходимым удостоверить верность перевода экземпляров поручения и прилагаемых к нему документов нотариальным путем.

По правилам п. 1 ст. 20.7 Закона о банкротстве расходы на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, осуществляются за счет средств должника, если иное не предусмотрено Законом о банкротстве.

Таким образом, по общему правилу расходы на проведение процедуры банкротства подлежат возмещению за счет конкурсной массы должника.

С учетом изложенного, принимая во внимание приведенные выше нормы международного права, суд полагает возможным возложить на финансового управляющего обязанность представить в материалы дела два экземпляра судебного поручения, переведенного на официальный язык Конфедерации Швейцарии, Республики Кипр удостоверенных уполномоченным лицом.

Руководствуясь статьями 66, 176, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

определил:

ходатайство финансового управляющего гражданина ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец г. Зеленодольска ТАССР, зарегистрирован по адресу: <...>) ФИО2 удовлетворить.

Направить судебное поручение в компетентный орган Конфедерации Швейцария - Departement federal de justice et police Office federal de la Justice (OFJ) Unite Droit international prive Bundesrain 20 3003 Berne) в целях получения из банка - LOMBARD ODIER DARIER HENTSCH & CIE (адрес: 11, RUE DELACORRATERIE, 1204 GENEVA SWITZERLAND) расширенной выписки по расчетному счету №<***> открытому на имя ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) за период 01.01.2014г. по текущую дату;

Направить судебное поручение в компетентный орган Республики Кипр (Ministry of Justice and Public Order 125 Athalassas Avenue 1461 NICOSIA) в целях получения из банка ALPHA BANK CYPRUS LTD (адрес: 213A MAKARIOS III AVE.& 2 GRIVA DIGENI AVE., MAXIMOS PLAZA, 15T FLOOR, P.O.BOX 51746, 3508 LIMASOL, CYPRUS) – расширенных выписок по расчетным счетам №USD5151060241134, №EUR5151060241935, открытых на имя ФИО1 (25.01.1957года рождения) за период 01.01.2014г. по текущую дату,

посредством направления официального судебного поручения Арбитражным судом Республики Алтай в соответствии с Конвенцией о получении за границей доказательств по гражданским или торговым делам (Гаага, 18 марта 1970 года).

Осуществить перевод экземпляров поручения на официальный язык запрашиваемых государств. Перевод экземпляров поручения удостоверить нотариально.

Возложить обязанность по оплате расходов, связанных с исполнением настоящего определения, в том числе перевода, нотариального удостоверения документов, на финансового управляющего ФИО2

Направить вышеуказанное судебное поручение в компетентные органы Швейцарской Конфедерации, Республики Кипр после предоставления финансовым управляющим ФИО2 экземпляров перевода настоящего судебного поручения на официальный язык принимающих государств (по 2 экземпляра), заверенных в установленном порядке.

Судья

И.В. Черепанова