Гражданский кодекс часть 1

в Арбитражный суд Амурской области обратилось общество с ограниченной ответственностью «Энергоком» (далее – ООО «Энергоком», истец) с исковым заявлением к ФИО1 (далее – ФИО1, ответчик) об истребовании документов:

1. Учредительные и иные корпоративные документы Общества (Устав, протоколы очередных и внеочередных собраний, ревизионной комиссии за все время существования общества; и т.д.);

2. Свидетельства о государственной регистрации прав Общества на недвижимое имущество, правоустанавливающие документы, технические планы, межевые планы, кадастровые паспорта на недвижимое имущество;

3. Документы, подтверждающие права общества на движимое имущество, находящееся на его балансе (транспортные средства, оборудование, иное имущество), в том числе: свидетельства о регистрации и паспорта транспортных средств, самоходных машин; договоры купли-продажи, товарные накладные, акты приема-передачи; акт инвентаризации основных средств и нематериальных активов.

4. Ежеквартальную и годовую отчетность Общества за весь период существования в том числе: расчет по форме РСВ и сведения по персонифицированному учету за весь период существования с момента образования по настоящее время; Декларации (декларации по УСНО; декларации по земельному налогу; справки 2-НДФЛ; сведения о среднесписочной численности работников за предшествующие календарные годы; расчет платы за негативное воздействие на окружающую среду и т.д.)

5. Отчеты в территориальный орган Федеральной службы государственной статистики за весь период существования с момента образования по настоящее время;

6. Первичные документы бухгалтерского учета за все время существования Общества:

- Учетная политика;

- приказы по предприятию (на право подписи, на инвентаризацию, на создание комиссий, на нормы расхода материалов);

- касса (приходные ордера, расходные ордера, платежные ведомости на выплату заработной платы, кассовая книга);

- банк (банковские выписки, платежные поручения);

- договора займов, расчеты процентов по договорам займов;

- авансовые отчеты;

- акты выполненных работ и счета-фактуры от контрагентов;

- инвентаризации (годовые, текущие), сличительные ведомости;

- товарные накладные на материалы и счета-фактуры от поставщиков, товарно-транспортные накладные;

- карточка учета материалов;

- карточка учета малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- акт выбытия малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- акт на списание малоценных и быстроизнашивающихся предметов

- журнал учета доверенностей;

- накладные на внутреннее перемещение материалов М-13;

- личные карточки учета выдачи СИЗ;

- акты по учету материалов - М-29, М-15, М-4, М-8;

- акты сверок с контрагентами;

- договоры с контрагентами

- журнал договоров с контрагентами, журнал входящей - исходящей корреспонденции, журнал выданных и отозванных доверенностей;

- документы, находящиеся на архивном хранении, журнал учета документов архивного хранения.

7. Первичные документы по заработной плате, кадровые документы за все периоды с момента образования по настоящее время:

- личные заявления сотрудников (в т.ч. уволенных);

- табели, наряды, расчетные листки, листки нетрудоспособности;

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику

- расчетная ведомость

- лицевой счет

- записка-расчет о предоставлении отпуска работнику

- записка-расчет при прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении)

- приказы на прием и увольнение, трудовые договора, штатное расписание, положения об оплате труда, коллективный договор;

- приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу, приказы на отпуск (очередной, без сохранения заработной платы);

- договоры подряда с физическим лицом, акты выполненных работ;

- личные дела работающих и уволенных сотрудников (карточка Т-2);

- графики отпусков;

- должностные инструкции;

- договоры материальной ответственности;

- заявления на социальные вычеты.

8. Регистры бухгалтерского и налогового учета, Книга доходов и расходов за все периоды с момента образования по настоящее время.

9. База 1С « Зарплата и кадры», 1С «Предприятие» за все периоды с момента образования по настоящее время.

10. Переписка с контролирующими органами, контрагентами и иными лицами за весь период существования с момента образования по настоящее время.

11. Ключи от электронной отчетности за весь период работы.

12. Журнал приказов директора;

13. Сведения об открытых расчетных счетах Общества.

14. Сведения о дебиторской задолженности с указанием сумм задолженности, наименований и адресов дебиторов, оснований возникновения задолженности, номеров судебных дел;

15. Сведения о кредиторской задолженности с указанием сумм задолженности, наименований и адресов кредиторов, оснований возникновения задолженности, номеров судебных дел;

16. Печати и штампы общества, иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Кроме того, истец просит присудить к выплате с ФИО1 в пользу ООО «Энергоком» денежные средства на случай неисполнения судебного акта в размере 5 000 (пять тысяч) рублей в день после истечения срока, отведенного для исполнения решения суда.

Требования истца обоснованы уклонением ФИО1, являющимся генеральным директором ООО «Энергоком», от передачи вновь назначенному директору ФИО2 документов и информации, касающихся деятельности Общества.

Определением суда от 31.07.2020 удовлетворено заявление истца об обеспечении иска, суд запретил:

- Управлению ГИБДД УМВД России по Амурской области (ОГРН <***>, ИНН <***>) осуществлять регистрационные действия в отношении имущества общества с ограниченной ответственностью «Энергоком» (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- Управлению Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Амурской области (ОГРН <***>, ИНН <***>) совершать любые регистрационные действия в отношении имущества общества с ограниченной ответственностью «Энергоком» (ОГРН <***>, ИНН <***>);

- Дальневосточному управлению Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору (ОГРН <***>, ИНН <***>) производить регистрационные действия в отношении имущества общества с ограниченной ответственностью «Энергоком» (ОГРН <***>, ИНН <***>), а также в отношении имеющихся лицензий общества с ограниченной ответственностью «Энергоком» (ОГРН <***>, ИНН <***>).

Ответчик в отзыве просит в иске отказать, поскольку в указанный срок (за 2 выходных дня) подготовить документы не представлялось возможным; ответчик уведомил учредителя о том, что полный пакет документов будет подготовлен не ранее 10.08.2020. Ответчик в полном объеме документы подготовил 14.08.2020, возможности перевезти их в Благовещенск у ответчика не имеется; ответчик сообщил о возможности передачи документов по юридическому адресу общества. Кроме того, до настоящего времени в ЕГРЮЛ не внесения сведения о смене директора.

В заседание 30.09.2020 истец не явился, запрошенных документов не представил, каких-либо ходатайств от истца в заседание 30.09.2020 не поступило.

От ответчика поступило ходатайство, просит рассмотреть дела в отсутствие представителя ответчика, возражает против удовлетворения иска. В случае представления истцом новых доказательств, истец просит объявить перерыва (или отложить заседание) для ответчика с новыми документами. Кроме того, ответчик указал, что все документы и материальные носители, касающиеся деятельности ООО «Энергоком» были и остаются по его юридическому адресу, готовы к передаче в любой день в рабочее время, начиная с 14.08.2020.

Рассмотрев материалы дела, судом установлено следующее:

Согласно положениям пункта 9 части 1 статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что истец повторно не явился в судебное заседание, в том числе по вызову суда, и не заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие или об отложении судебного разбирательства, а ответчик не требует рассмотрения дела по существу.

Согласно части 1 статьи 81 АПК РФ лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме.

По смыслу статьи 9 АПК РФ в рамках гарантируемой арбитражным процессуальным законодательством состязательности арбитражного процесса лицам, участвующим в деле, предоставлены процессуальные права, позволяющие полноценно участвовать в арбитражном процессе по делу.

Арбитражный суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, предупреждает о последствиях совершения или несовершения ими процессуальных действий, оказывает содействие в реализации их прав, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела (часть 3 статьи 9 Кодекса).

Согласно части 2 статьи 41 АПК РФ лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами.

Поскольку истец не воспользовался своими процессуальными правами и не заявил ходатайство об отложении судебного разбирательства, либо о рассмотрении дела в его отсутствие, он в силу статьи 9 АПК РФ несет риск связанных с этим неблагоприятных последствий.

Определением суда от 31.07.2020 иск был принят к производству и назначено предварительное судебное заседание на 20.08.2020.

Определение суда от 31.07.2020 было направлено судом истцу по адресу указанному в иске и получено им 05.08.2020. Определение от 31.07.2020 было размещено в Картотеке арбитражных дел 01.08.2020, что подтверждается отчетом о публикации судебного акта.

Согласно ч. 1 ст. 122 АПК РФ, если арбитражный суд располагает доказательствами получения лицами, участвующими в деле, и иными участниками арбитражного процесса определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, информации о времени и месте первого судебного заседания, судебные акты, которыми назначаются время и место последующих судебных заседаний или совершения отдельных процессуальных действий, направляются лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса посредством размещения этих судебных актов на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Согласно ч. 6 ст. 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а также лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно принимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

На основании ст. 122 АПК РФ Определение суда от 20.08.2020 о назначении дела к судебному разбирательству, Определения суда от 02.09.2020, 15.09.2020 об отложении судебного разбирательства были размещены в Картотеке арбитражных дел 21.08.2020, 03.09.2020 и 16.09.2020, соответственно, что подтверждается отчетами о публикации судебных актов.

Поскольку истец, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебных заседаний, повторно 02.09.2020, 15.09.2020 и 30.09.2020 не явился в судебное заседание, не заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие или об отложении судебного разбирательства, а ответчик не настаивал на рассмотрении дела по существу, поскольку иск следует оставить без рассмотрения по основаниям, предусмотренным п. 9 ч. 1 ст. 148 АПК РФ.

Оставление искового заявления без рассмотрения не лишает истца права вновь обратиться в арбитражный суд с заявлением в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основания для оставления заявления без рассмотрения (ч. 3 ст. 149 АПК РФ).

В связи с оставлением иска без рассмотрения госпошлина по иску в сумме 6 000 руб. (уплачена по чеку-ордеру от 27.07.2020, номер операции 341, плательщик ФИО2 ), подлежит возврату истцу из федерального бюджета (ст. 104 АПК РФ, ст. 333.40 НК РФ).

Госпошлина в сумме 3 000 руб. за заявление об обеспечении иска (уплачена по чеку-ордеру от 27.07.2020, номер операции 340), подлежит отнесению на истца на основании ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.104, п. 9 ч. 1 ст. 148 АПК РФ, суд

определил:

Оставить без рассмотрения исковое заявление общества с ограниченной ответственностью «Энергоком» (ОГРН <***>, ИНН <***>) к ФИО1 (ИНН <***>) об истребовании документов.

Возвратить обществу с ограниченной ответственностью «Энергоком» (ОГРН <***>, ИНН <***>) из федерального бюджета уплаченную по чеку-ордеру от 27.07.2020 (номер операции 341, плательщик ФИО2) госпошлину в сумме 6 000 руб.

Определение может быть обжаловано в месячный срок в Шестой арбитражный апелляционный суд (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.

Приложение в адрес истца: подлинный чек-ордер от 27.07.2020 (номер операции 341).

Судья Н.С. Заноза