Определение № А04-8760/11 от 31.03.2014 АС Амурской области

71/2014-12890(2)

Арбитражный суд Амурской области
675023, г. Благовещенск, ул. Ленина, д. 163
тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48
http://www.amuras.arbitr.ru

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

об истребовании доказательств

Арбитражный суд Амурской области в составе судьи А.Н. Иванова

ознакомившись с заявлением конкурсного управляющего индивидуального предпринимателя ФИО1, ФИО2 об обязании передачи документации должника

лица, участвующие в деле:

заявитель: Федеральная налоговая служба, в лице Управления Федеральной налоговой службы по Амурской области

должник: индивидуальный предприниматель ФИО1 (ИНН <***>, ОГРН <***>, 676572, Амурская область, Селемджинский район пгт,Февральск, ул.Магистральная д.3, кв.85)

установил:

в Арбитражный суд Амурской области обратилась Федеральная налоговая служба, в лице Управления Федеральной налоговой службы по Амурской области (далее - ФНС России) с заявлением к индивидуальному предпринимателю ФИО1 (ИНН <***>, ОГРН <***>) о признании его несостоятельным (банкротом) в соответствии со статьями 3, 6, 7, 11, 39, 40, 41 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Решением Арбитражного суда Амурской области от 05.02.2014 индивидуальный предприниматель Вердиев Фамиль Азиз Оглы признан судом несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден Жалнин Денис Анатольевич.

Конкурсный управляющий индивидуального предпринимателя ФИО1 ФИО2 обратился в арбитражный суд Амурской области с заявлением об обязании ФИО1 передать конкурсному управляющему следующую документацию:

- документы, подтверждающие права ФИО3 на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;

документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой службы), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), соответствующими отметками о принятии (за последние периоды с 2008 года);

- расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

-расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

- Приказ об утверждении Положения и Положение об учтенной политике;

- Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

-расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

-учредительные документы ИП ФИО3 с изменениями;

-внутренние документы ИП ФИО3, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

-протоколы собраний руководящих органов ИП Вердиев Ф.А.о. за период с 2008 г.;

-приказы и распоряжения директора за период с 2008 г.;

- Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

-договоры, соглашения, контракты, заключенные ИП ФИО3 со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- номера расчетного и иных счетов ФИО3, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ИП ФИО3 денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и.т.п.);

- Лицензии;

- Сертификаты;

- Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и.т.п.);

- Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

Сведения о внутренней структуре ИП ФИО3, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

Сведения о фактической численности работников ИП ФИО3 в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

Сведения о выданных доверенностях в форме копий журнала учёта выдачи доверенностей;

Наименование и адреса организаций, в которых ФИО3 является учредителем (участником), сведения о доле участия;

Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ИП ФИО3, его функций и видов деятельности;

Документы, подтверждающие реализацию имущества ФИО3 договора купли-продажи, акты приема передачи, платежные поручения за последние три года.

2. Обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему любые материальные ценности и имущество, за исключением имущества, на которые в соответствии с гражданским процессуальным законодательством не может быть обращено взыскание.

3.Выдать исполнительный лист.

Заявление обосновано тем, что ИП ФИО1 уклоняется от исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему документации и имущества должника.

Рассмотрев ходатайство заявителя, суд находит его обоснованным в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 № 127-ФЗ (далее – Закон о банкротстве) с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника – унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

В соответствии с абз. 2 пункта 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно разъяснениям, содержащихся в пункте 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребований по правилам частей 4 и 6- 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего – оригиналы документов и сами ценности).

В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Решением Арбитражного суда Амурской области от 05.02.2014 индивидуальный предприниматель ФИО1 признан судом несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное

производство. Конкурсным управляющим утвержден Жалнин Денис Анатольевич.

Во исполнение своих полномочий, предусмотренных законом о банкротстве, конкурсный управляющий ИП ФИО1 ФИО2 обратился с письменным заявлением к ФИО1 о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему (запрос от 10.02.2014) который получен ФИО4 19.02.2014.

В настоящее время истребованная документация конкурсному управляющему ФИО1 не переданы.

Поскольку ФИО1 в установленный срок не обеспечена передача бухгалтерской и иной документации должника заявление конкурсного управляющего индивидуального предпринимателя ФИО1, ФИО2 подлежит удовлетворению.

В силу предписаний ст. 52 Закона о банкротстве судебные акты, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, а также иные предусмотренные настоящим Федеральным законом судебные акты арбитражного суда подлежат немедленному исполнению, если иное не установлено настоящим Федеральным законом.

Кроме того, по правилам ст. 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Согласно положениям ст. 187 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, определение, вынесенное арбитражным судом, исполняется немедленно, если иное не установлено настоящим Кодексом или арбитражным судом.

Руководствуясь положениями статьи 60, 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса РФ суд

определил:

Заявление конкурсного управляющего индивидуального предпринимателя ФИО1 (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО2 удовлетворить.

Обязать ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: с. Намхош Таузского района Азербайджанской ССР передать конкурсному управляющему индивидуального предпринимателя ФИО1, ФИО2 следующую документацию:

- документы, подтверждающие права ФИО3 на недвижимое имущество, земельный участок, технический паспорт;

документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой службы), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), соответствующими отметками о принятии (за последние периоды с 2008 года);

- расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

-расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

- Приказ об утверждении Положения и Положение об учтенной политике;

- Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

-расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

-учредительные документы ИП ФИО3 с изменениями;

-внутренние документы ИП ФИО3, подтверждающие полномочия

руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

-протоколы собраний руководящих органов ИП ФИО3 за период с 2008 г.;

-приказы и распоряжения директора за период с 2008 г.;

- Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

-договоры, соглашения, контракты, заключенные ИП ФИО3 со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

- номера расчетного и иных счетов ФИО3, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ИП ФИО3 денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и.т.п.);

- Лицензии;

- Сертификаты;

- Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и.т.п.);

- Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

Сведения о внутренней структуре ИП ФИО3, перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

Сведения о фактической численности работников ИП ФИО3 в

форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

Сведения о выданных доверенностях в форме копий журнала учёта выдачи доверенностей;

Наименование и адреса организаций, в которых ФИО3 является учредителем (участником), сведения о доле участия;

Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ИП ФИО3, его функций и видов деятельности;

Документы, подтверждающие реализацию имущества ФИО3 договора купли-продажи, акты приема передачи, платежные поручения за последние три года.

2. Обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему любые материальные ценности и имущество, за исключением имущества, на которые в соответствии с гражданским процессуальным законодательством не может быть обращено взыскание.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Шестой апелляционный арбитражный суд (г. Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.