Гражданский кодекс часть 1

поданное в дело о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» (ОГРН 1132901001144, ИНН 2901234209, место нахождение 163057, г. Архангельск, ул. Воронина, 40, оф.31),

установил:

Определением Арбитражного суда Архангельской области от 28.04.2016 принято заявление общества с ограниченной ответственностью «НЕФТЕСЕРВИС» (далее - кредитор) о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» (далее - должник), возбуждено производство по делу о банкротстве.

Решением Арбитражного суда Архангельской области от 01.12.2016 (резолютивная часть решения объявлена 24.11.2016) должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

В Арбитражный суд Архангельской области 15.05.2017 поступило заявление конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании у бывшего руководителя должника – ФИО2 документов должника:

1. Учредительные документы, документы, свидетельствующие о внесении изменений и дополнений в учредительные документы; Протоколы собрания участников за весь период деятельности.

2. Внутренние документы (положения) Должника, регламентирующие деятельность руководящих органов Должника, созданных и действующих в соответствии с Уставом.

3. Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа (руководителя) Должника за последние три года деятельности.

4. Кадровые документы ООО «Торговая компания «Чудославские»: документы о приеме/увольнении/переводе работников ООО «Торговая компания «Чудославские», личные карточки работников, документы о начислении (зарплатные ведомости) и выплате заработной платы и иные кадровые документы.

5. Сведения о фактической численности работников Должника; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата за 2013-2015 гг.

6. Сведения о задолженности по заработной плате, о спорах, находящихся на рассмотрении судов, а также об исполнительных производствах.

7. Бухгалтерские документы ООО «Торговая компания «Чудославские» за 2013, 2014, 2015 годы, хранение которых обязательно в соответствии со ст. 17 Закона о бухгалтерском учете и законом об архивном деле, в том числе, но не ограничиваясь: бухгалтерскую и налоговую отчетность, в том числе квартальную (бухгалтерские балансы, отчеты и прибылях и убытках и другие формы бухгалтерской отчетности, в том числе пояснительные записки, расшифровки показателей статей балансов), а также документы, подтверждающие предоставление отчетности в налоговые органы; статистическую отчетность; учетную политику Должника; первичную документацию о хозяйственных операциях Должника, регистры бухгалтерского учета за 2013 - 2015 годы, в том числе договоры, акты накладные, счета и друге документов, подтверждающих проведение хозяйственных операций.

8. Документы налогового учета, регистры налогового учета, журналы учета полученных и выставленных счетов-фактур, книги покупок и книги продаж за 2013 – 2015 годы.

9. Сведения о выданных доверенностях за 2013-2015 годы.

10. Свидетельства на объекты недвижимости и земельные участки, которыми организация владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования.

11. Перечень оборудования, а так же документы на данное оборудование (правоустанавливающие, паспорта завода-изготовителя, инвентарные карточки и т.д.). В случае отчуждения данного оборудования в адрес третьих лиц – документы, подтверждающие хозяйственные операции по отчуждению.

12. Договоры и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, а также другие документы по сделкам или действиям, повлёкшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника за период продолжительностью не менее 3 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

13. Документы, содержащие сведения о составе руководства организации-должника за 2012-2015 годы, а также лицах, имеющих право давать обязательные для организации-должника указания либо имеющих возможность иным образом определять действия организации-должника (сведения об аффилированных лицах).

14. Список дебиторов (за исключением организаций с суммой долга менее 1% от величины дебиторской задолженности) с указанием величины дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также поквартально за период продолжительностью 3 года, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); документы, подтверждающие осуществление мер по истребованию дебиторской задолженности.

15. Документы, содержащие такие сведения о дебиторской задолженности, как сумма дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана (поквартально за период 2013-2015 годы).

16. Расшифровку прочих оборотных активов

17. Перечень кредиторов (за исключением организаций с суммой долга менее 1% от величины кредиторской задолженности) должника с указанием основной суммы задолженности, штрафов, пеней или иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и сроков наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также поквартально за период продолжительностью 3 года, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2013-2015годы).

18. Договоры займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

19. Расшифровку займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

20. Договоры (соглашения, контракты) заключенные Должником со всеми контрагентами, банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами за последние три года деятельности (необходимо отдельно указать действующие в настоящее время договоры, договоры неисполненные со стороны Должника, и договоры, по которым срок исполнения обязательств наступит в пределах срока, установленного Арбитражным судом для проведения процедуры наблюдения в отношении Должника).

21. Лицензии, сертификаты.

22. Сведения о наличии у Должника имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг.

23. Сведения об обременении имущества (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года; сведения о регистрации существующих обременении в государственных органах с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения.

24. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество Должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.).

25. Отчёты по оценке бизнеса, имущества должника, соответствующие требованиям Федерального закона "Об оценочной деятельности в российской Федерации".

26. Материалы аудиторских проверок.

27. Перечень имущества должника.

28. Данные о поквартальных изменениях в структуре активов (приобретение, выбытие, списание, создание) за последний отчетный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом) и дате введения процедуры наблюдения, а также за период продолжительностью 3 года, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

29. Перечень и балансовая стоимость нематериальных активов и незавершённого строительства поквартально за последний отчётный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом) и дате проведения экспертизы, а также поквартально за период продолжительностью не менее 3 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

30. Документы, содержащие такие сведения о незавершённом строительстве, как:

а) степень готовности объектов незавершённого строительства;

б) размер средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов;

в) необходимость или целесообразность завершения строительных работ либо консервации объектов незавершённого строительства;

г) возможная стоимость объектов незавершённого строительства при реализации на рыночных условиях.

31. Документы, содержащие такие сведения о долгосрочных финансовых вложениях, как:

а) перечень и стоимость имущества, внесённого в долгосрочные финансовые вложения;

б) доход, полученный от долгосрочных финансовых вложений;

в) возможность реализации долгосрочных финансовых вложений на рыночных условиях.

г) возможность возврата имущества, внесённого в качестве долгосрочных финансовых вложений.

32. Документы, содержащие такие сведения о запасах, как:

а) степень готовности незавершённого производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции;

б) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

в) размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

г) обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы;

д) причины задержки реализации готовой продукции;

е) обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;

ж) возможность получения денежных средств за отгруженные товары;

з) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

33. Документы, содержащие такие сведения об основных средствах предприятия, как:

а) перечень и балансовая стоимость основных средств;

б) наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств;

в) степень износа основных средств, по группам учета, по отдельным крупнейшим объектам (средняя поквартально за весь рассматриваемый период);

г) наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

д) наличие и краткая характеристика обременённых основных средств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезного действия, проведённые ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, на которых находятся здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения).

34. Документы, содержащие такие сведения о краткосрочных и долгосрочных обязательствах, как:

а) сумма и перечень обязательств, возникновение которых может быть оспорено;

б) обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;

в) кроме сведений об обязательствах, срок исполнения которых наступил, указываются сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год.

35. Документы, содержащие такие сведения о краткосрочных финансовых вложениях за последний отчётный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом) и дате проведения экспертизы, а также за период продолжительностью не менее 2 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) как:

а) доход, полученный от краткосрочных финансовых вложений;

б) перечень и стоимость имущества, внесённого в качестве краткосрочных финансовых вложений.

36. Расшифровку остатков на счетах прочих внеоборотных и оборотных активов.

37. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием.

38. Данные о производственной деятельности за последний отчётный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), содержащие:

а) все направления (виды) деятельности, осуществляемые должником в течение указанного периода (данные в поквартальном разрезе), их финансовый результат.

б) данные по срокам и формам расчётов за поставленную продукцию.

39. Перечень основных поставщиков, объёмы поставок в натуральном и/или денежном выражении.

40. Перечень основных потребителей, объёмы покупок в натуральном и/или денежном выражении.

41. Данные по ценам на закупаемые сырье и материалы и другие ресурсы за период 2013-2015 годы.

42. Данные по ценам на реализуемую продукцию (услуги).

43. Балансовая стоимость имущества, используемого в производственном процессе.

44. Балансовая стоимость имущества, не используемого в производственном процессе.

45. Осуществляемые природоохранные мероприятия и причины их проведения.

46. Состав основного и вспомогательного производства.

47. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

48. Сведения о наличии дочерних и зависимых хозяйственные общества с указанием доли участия должника в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности.

49. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) Должника, материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, (представить соответствующие приказы, договоры и другую документацию).

50. Печати ООО «Торговая компания «Чудославские».

Данное заявление рассматривается судом в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Ознакомившись с заявлением конкурсного управляющего, суд находит его подлежащим удовлетворению на основании следующего.

Судом установлено, что ФИО2 является бывшим руководителем должника (Выписка из единого государственного реестра юридических лиц).

Конкурсный управляющий ФИО1 обращался к бывшему руководителю должника – ФИО2 с запросом, в котором просил передать указанные документы. Вместе с тем, до настоящего времени документы не переданы, в связи с чем конкурсный управляющий обратился в суд с рассматриваемым заявлением.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В силу части 7 статьи 66 АПК РФ по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос.

Согласно положениям пункта 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Руководитель должника, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Поскольку в срок, установленный законом, а также по запросу конкурсного управляющего руководитель должника не предоставил конкурсному управляющему документацию, конкурсный управляющий обратился в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Согласно пунктам 2, 3 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом. При этом конкурсный управляющий обязан, в том числе принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом; уведомлять работников должника о предстоящем увольнении не позднее чем в течение месяца с даты введения конкурсного производства; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению.

Для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Как разъяснено в пункте 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда 22.06.2012 N 35, в случае отказа или уклонения руководителя должника от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему.

Учитывая, что в отсутствие истребованных документов, конкурсный управляющий не сможет выполнить в полном объеме обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве, принимая во внимание невозможность самостоятельного получения документов, суд в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определил истребовать их у бывшего руководителя должника – ФИО2.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд Архангельской области,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» ФИО1 об истребовании документов должника удовлетворить.

В порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истребовать у бывшего руководителя должника – ФИО2 следующие документы общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские»:

9. Сведения о выданных доверенностях за 2013-2015 годы.

16. Расшифровку прочих оборотных активов

18. Договоры займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

19. Расшифровку займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

21. Лицензии, сертификаты.

26. Материалы аудиторских проверок.

27. Перечень имущества должника.

30. Документы, содержащие такие сведения о незавершённом строительстве, как:

а) степень готовности объектов незавершённого строительства;

г) возможная стоимость объектов незавершённого строительства при реализации на рыночных условиях.

31. Документы, содержащие такие сведения о долгосрочных финансовых вложениях, как:

а) перечень и стоимость имущества, внесённого в долгосрочные финансовые вложения;

б) доход, полученный от долгосрочных финансовых вложений;

в) возможность реализации долгосрочных финансовых вложений на рыночных условиях.

г) возможность возврата имущества, внесённого в качестве долгосрочных финансовых вложений.

32. Документы, содержащие такие сведения о запасах, как:

б) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

г) обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы;

д) причины задержки реализации готовой продукции;

е) обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;

ж) возможность получения денежных средств за отгруженные товары;

з) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

33. Документы, содержащие такие сведения об основных средствах предприятия, как:

а) перечень и балансовая стоимость основных средств;

б) наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств;

г) наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

34. Документы, содержащие такие сведения о краткосрочных и долгосрочных обязательствах, как:

а) сумма и перечень обязательств, возникновение которых может быть оспорено;

б) обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;

а) доход, полученный от краткосрочных финансовых вложений;

б) перечень и стоимость имущества, внесённого в качестве краткосрочных финансовых вложений.

36. Расшифровку остатков на счетах прочих внеоборотных и оборотных активов.

37. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием.

б) данные по срокам и формам расчётов за поставленную продукцию.

39. Перечень основных поставщиков, объёмы поставок в натуральном и/или денежном выражении.

40. Перечень основных потребителей, объёмы покупок в натуральном и/или денежном выражении.

41. Данные по ценам на закупаемые сырье и материалы и другие ресурсы за период 2013-2015 годы.

42. Данные по ценам на реализуемую продукцию (услуги).

43. Балансовая стоимость имущества, используемого в производственном процессе.

44. Балансовая стоимость имущества, не используемого в производственном процессе.

45. Осуществляемые природоохранные мероприятия и причины их проведения.

46. Состав основного и вспомогательного производства.

47. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

50. Печати ООО «Торговая компания «Чудославские».

Перечисленные документы общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» ФИО2 обязан передать конкурсному управляющему ФИО1 в срок не позднее 01 июня 2017 года.

В случае неисполнения обязанности представить (передать) истребуемые доказательства (документы и ценности) по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо не извещения суда о невозможности представления (передачи) доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом может быть наложен штраф в соответствии с пунктом 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья А.В. Цыганков