Гражданский кодекс часть 1

поданное в дело о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» (ОГРН 1132901001144, ИНН 2901234209, место нахождение 163057, г. Архангельск, ул. Воронина, 40, оф.31),

при участии в судебном заседании представителей: не вызывались

установил:

Определением Арбитражного суда Архангельской области от 28.04.2016 принято заявление общества с ограниченной ответственностью «НЕФТЕСЕРВИС» (далее - кредитор) о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» (далее - должник), возбуждено производство по делу о банкротстве.

Впоследствии определением Арбитражного суда Архангельской области от 04.07.2016 (резолютивная часть объявлена 27.06.2016) заявление кредитора признано обоснованным, в отношении должника введена процедура наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО1.

Сообщение о введении процедуры наблюдение опубликовано в газете «Коммерсант» 09.07.2016.

Временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» ФИО1 21.11.2016 обратился в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением, в котором просит истребовать у бывшего руководителя должника - ФИО2 следующие документы:

1. Учредительные документы, документы, свидетельствующие о внесении изменений и дополнений в учредительные документы; Протоколы собрания участников за весь период деятельности.

2. Внутренние документы (положения) Должника, регламентирующие деятельность руководящих органов Должника, созданных и действующих в соответствии с Уставом.

3. Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа (руководителя) Должника за последние три года деятельности.

4. Кадровые документы ООО «Торговая компания «Чудославские»: документы о приеме/увольнении/переводе работников ООО «Торговая компания «Чудославские», личные карточки работников, документы о начислении (зарплатные ведомости) и выплате заработной платы и иные кадровые документы.

5. Сведения о фактической численности работников Должника; утвержденное штатное расписание, должностные инструкции; коллективный и индивидуальные трудовые договоры (контракты), фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата за 2013-2015 гг.

6. Сведения о задолженности по заработной плате, о спорах, находящихся на рассмотрении судов, а также об исполнительных производствах.

7. Бухгалтерские документы ООО «Торговая компания «Чудославские» за 2013, 2014, 2015 годы, хранение которых обязательно в соответствии со ст. 17 Закона о бухгалтерском учете и законом об архивном деле, в том числе, но не ограничиваясь: бухгалтерскую и налоговую отчетность, в том числе квартальную (бухгалтерские балансы, отчеты и прибылях и убытках и другие формы бухгалтерской отчетности, в том числе пояснительные записки, расшифровки показателей статей балансов), а также документы, подтверждающие предоставление отчетности в налоговые органы; статистическую отчетность; учетную политику Должника; первичную документацию о хозяйственных операциях Должника, регистры бухгалтерского учета за 2013 - 2015 годы, в том числе договоры, акты накладные, счета и друге документов, подтверждающих проведение хозяйственных операций.

8. Документы налогового учета, регистры налогового учета, журналы учета полученных и выставленных счетов-фактур, книги покупок и книги продаж за 2013 – 2015 годы.

9. Сведения о выданных доверенностях за 2013-2015 годы.

10. Свидетельства на объекты недвижимости и земельные участки, которыми организация владеет на праве собственности, хозяйственного ведения, по договору аренды, пользования.

11. Перечень оборудования, а так же документы на данное оборудование (правоустанавливающие, паспорта завода-изготовителя, инвентарные карточки и т.д.). В случае отчуждения данного оборудования в адрес третьих лиц – документы, подтверждающие хозяйственные операции по отчуждению.

12. Договоры и иные документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение в структуре активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, а также другие документы по сделкам или действиям, повлёкшим изменения в финансово-хозяйственном положении должника за период продолжительностью не менее 3 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

13. Документы, содержащие сведения о составе руководства организации-должника за 2012-2015 годы, а также лицах, имеющих право давать обязательные для организации-должника указания либо имеющих возможность иным образом определять действия организации-должника (сведения об аффилированных лицах).

14. Список дебиторов (за исключением организаций с суммой долга менее 1% от величины дебиторской задолженности) с указанием величины дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также поквартально за период продолжительностью 3 года, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом); документы, подтверждающие осуществление мер по истребованию дебиторской задолженности.

15. Документы, содержащие такие сведения о дебиторской задолженности, как сумма дебиторской задолженности, которая не может быть взыскана (поквартально за период 2013-2015 годы).

16. Расшифровку прочих оборотных активов

17. Перечень кредиторов (за исключением организаций с суммой долга менее 1% от величины кредиторской задолженности) должника с указанием основной суммы задолженности, штрафов, пеней или иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и сроков наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также поквартально за период продолжительностью 3 года, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) (2013-2015годы).

18. Договоры займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

19. Расшифровку займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

20. Договоры (соглашения, контракты) заключенные Должником со всеми контрагентами, банками, иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами за последние три года деятельности (необходимо отдельно указать действующие в настоящее время договоры, договоры неисполненные со стороны Должника, и договоры, по которым срок исполнения обязательств наступит в пределах срока, установленного Арбитражным судом для проведения процедуры наблюдения в отношении Должника).

21. Лицензии, сертификаты.

22. Сведения о наличии у Должника имущества (всех видов), в том числе акций, облигаций, векселей и других ценных бумаг.

23. Сведения об обременении имущества (всех видов) обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог, и т.п.), в том числе по аренде объектов недвижимости на срок менее одного года; сведения о регистрации существующих обременении в государственных органах с указанием всех имеющихся сведений о третьих лицах, в пользу которых установлены обременения.

24. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество Должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.).

25. Отчёты по оценке бизнеса, имущества должника, соответствующие требованиям Федерального закона "Об оценочной деятельности в российской Федерации".

26. Материалы аудиторских проверок.

27. Перечень имущества должника.

28. Данные о поквартальных изменениях в структуре активов (приобретение, выбытие, списание, создание) за последний отчетный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом) и дате введения процедуры наблюдения, а также за период продолжительностью 3 года, предшествующих дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

29. Перечень и балансовая стоимость нематериальных активов и незавершённого строительства поквартально за последний отчётный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом) и дате проведения экспертизы, а также поквартально за период продолжительностью не менее 3 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

30. Документы, содержащие такие сведения о незавершённом строительстве, как:

а) степень готовности объектов незавершённого строительства;

б) размер средств, необходимых для завершения строительных работ, и срок возможного пуска в эксплуатацию объектов;

в) необходимость или целесообразность завершения строительных работ либо консервации объектов незавершённого строительства;

г) возможная стоимость объектов незавершённого строительства при реализации на рыночных условиях.

31. Документы, содержащие такие сведения о долгосрочных финансовых вложениях, как:

а) перечень и стоимость имущества, внесённого в долгосрочные финансовые вложения;

б) доход, полученный от долгосрочных финансовых вложений;

в) возможность реализации долгосрочных финансовых вложений на рыночных условиях.

г) возможность возврата имущества, внесённого в качестве долгосрочных финансовых вложений.

32. Документы, содержащие такие сведения о запасах, как:

а) степень готовности незавершённого производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции;

б) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

в) размер запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

г) обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы;

д) причины задержки реализации готовой продукции;

е) обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;

ж) возможность получения денежных средств за отгруженные товары;

з) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

33. Документы, содержащие такие сведения об основных средствах предприятия, как:

а) перечень и балансовая стоимость основных средств;

б) наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств;

в) степень износа основных средств, по группам учета, по отдельным крупнейшим объектам (средняя поквартально за весь рассматриваемый период);

г) наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

д) наличие и краткая характеристика обременённых основных средств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезного действия, проведённые ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, на которых находятся здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения).

34. Документы, содержащие такие сведения о краткосрочных и долгосрочных обязательствах, как:

а) сумма и перечень обязательств, возникновение которых может быть оспорено;

б) обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;

в) кроме сведений об обязательствах, срок исполнения которых наступил, указываются сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год.

35. Документы, содержащие такие сведения о краткосрочных финансовых вложениях за последний отчётный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом) и дате проведения экспертизы, а также за период продолжительностью не менее 2 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) как:

а) доход, полученный от краткосрочных финансовых вложений;

б) перечень и стоимость имущества, внесённого в качестве краткосрочных финансовых вложений.

36. Расшифровку остатков на счетах прочих внеоборотных и оборотных активов.

37. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием.

38. Данные о производственной деятельности за последний отчётный период, предшествующий дате подачи заявления в арбитражный суд о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет, предшествующий дате подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), содержащие:

а) все направления (виды) деятельности, осуществляемые должником в течение указанного периода (данные в поквартальном разрезе), их финансовый результат.

б) данные по срокам и формам расчётов за поставленную продукцию.

39. Перечень основных поставщиков, объёмы поставок в натуральном и/или денежном выражении.

40. Перечень основных потребителей, объёмы покупок в натуральном и/или денежном выражении.

41. Данные по ценам на закупаемые сырье и материалы и другие ресурсы за период 2013-2015 годы.

42. Данные по ценам на реализуемую продукцию (услуги).

43. Балансовая стоимость имущества, используемого в производственном процессе.

44. Балансовая стоимость имущества, не используемого в производственном процессе.

45. Осуществляемые природоохранные мероприятия и причины их проведения.

46. Состав основного и вспомогательного производства.

47. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

48. Сведения о наличии дочерних и зависимых хозяйственные общества с указанием доли участия должника в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности.

49. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) Должника, материально ответственных лицах, лицах ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, (представить соответствующие приказы, договоры и другую документацию).

Данное заявление рассматривается судом в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Ознакомившись с заявлением временного управляющего, суд находит его подлежащим удовлетворению на основании следующего.

Судом установлено, что бывшим руководителем должника является ФИО2 (с 25.01.2013 до 03.04.2015).

Временный управляющий ФИО1 обращался к ФИО2 с запросом, в котором просил передать указанные документы. Вместе с тем, до настоящего времени документы не переданы, сведений об отсутствии документов не предоставлено, в связи с чем временный управляющий обратился в суд с рассматриваемым заявлением.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В силу части 7 статьи 66 АПК РФ по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос.

В соответствии с пунктом 1 статьи 66 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) временный управляющий вправе получать любые информацию и документы, касающиеся деятельности должника, а согласно части 2 указанной статьи органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

Кроме того, положениями статей 65, 66, 67, 70 Закона о банкротстве предусмотрена обязанность временного управляющего анализировать финансовое положение должника, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

В соответствие с Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 25.06.03 № 367, при проведении финансового анализа арбитражный управляющий анализирует финансовое состояние должника на дату проведения анализа, его финансовую, хозяйственную и инвестиционную деятельность, положение на товарных и иных рынках (пункт 1). Финансовый анализ деятельности предприятия-должника должен содержать информацию о его состоянии не менее чем за двухлетний период, предшествующий возбуждению производства по делу о несостоятельности (банкротстве), а также за период проведения процедур банкротства в отношении должника и динамику их изменения (пункт 6). При проведении финансового анализа арбитражный управляющий, выступающий как временный управляющий, использует результаты ежегодной инвентаризации, проводимой должником (пункт 3 Правил). Финансовый анализ проводится на основании: статистической, бухгалтерской и налоговой отчетности, регистров бухгалтерского и налогового учета, а также (при наличии) материалов аудиторской проверки и отчетов оценщиков; учредительных документов, протоколов общих собраний участников организации, заседаний совета директоров, реестра акционеров, договоров, планов, смет, калькуляций; положения об учетной политике, в том числе учетной политике для целей налогообложения, рабочего плана счетов бухгалтерского учета, схем документооборота и организационной и производственной структур; отчетности филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений; материалов налоговых проверок и судебных процессов; нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность должника (пункт 4).

Согласно пункту 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы и не исключает возможность применения норм, установленных статьей 66 Закона о банкротстве, в случае неисполнения такой обязанности.

Пунктом 47 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Учитывая, что в отсутствие истребованных документов временный управляющий не сможет выполнить в полном объеме обязанности, возложенные на него Законом о банкротстве, принимая во внимание невозможность самостоятельного получения документов, суд в порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определил истребовать их у бывшего руководителя должника – ФИО2.

Руководствуясь статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьей 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», Арбитражный суд Архангельской области,

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявление временного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» ФИО1 об истребовании документов должника удовлетворить.

В порядке статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истребовать у бывшего руководителя должника – ФИО2 копии следующих документов общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские»:

9. Сведения о выданных доверенностях за 2013-2015 годы.

16. Расшифровку прочих оборотных активов

18. Договоры займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

19. Расшифровку займов и кредитов (краткосрочных и долгосрочных).

21. Лицензии, сертификаты.

26. Материалы аудиторских проверок.

27. Перечень имущества должника.

30. Документы, содержащие такие сведения о незавершённом строительстве, как:

а) степень готовности объектов незавершённого строительства;

г) возможная стоимость объектов незавершённого строительства при реализации на рыночных условиях.

31. Документы, содержащие такие сведения о долгосрочных финансовых вложениях, как:

а) перечень и стоимость имущества, внесённого в долгосрочные финансовые вложения;

б) доход, полученный от долгосрочных финансовых вложений;

в) возможность реализации долгосрочных финансовых вложений на рыночных условиях.

г) возможность возврата имущества, внесённого в качестве долгосрочных финансовых вложений.

32. Документы, содержащие такие сведения о запасах, как:

б) размер запаса сырья и материалов, ниже которого производственный процесс останавливается;

г) обоснованность цен, по которым приобретались сырье и материалы;

д) причины задержки реализации готовой продукции;

е) обоснованность отражения в балансе расходов будущих периодов;

ж) возможность получения денежных средств за отгруженные товары;

з) запасы, реализация которых по балансовой стоимости затруднительна.

33. Документы, содержащие такие сведения об основных средствах предприятия, как:

а) перечень и балансовая стоимость основных средств;

б) наличие и краткая характеристика мобилизационных и законсервированных основных средств;

г) наличие и краткая характеристика полностью изношенных основных средств;

34. Документы, содержащие такие сведения о краткосрочных и долгосрочных обязательствах, как:

а) сумма и перечень обязательств, возникновение которых может быть оспорено;

б) обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;

а) доход, полученный от краткосрочных финансовых вложений;

б) перечень и стоимость имущества, внесённого в качестве краткосрочных финансовых вложений.

36. Расшифровку остатков на счетах прочих внеоборотных и оборотных активов.

37. Перечень структурных подразделений и схема структуры управления предприятием.

б) данные по срокам и формам расчётов за поставленную продукцию.

39. Перечень основных поставщиков, объёмы поставок в натуральном и/или денежном выражении.

40. Перечень основных потребителей, объёмы покупок в натуральном и/или денежном выражении.

41. Данные по ценам на закупаемые сырье и материалы и другие ресурсы за период 2013-2015 годы.

42. Данные по ценам на реализуемую продукцию (услуги).

43. Балансовая стоимость имущества, используемого в производственном процессе.

44. Балансовая стоимость имущества, не используемого в производственном процессе.

45. Осуществляемые природоохранные мероприятия и причины их проведения.

46. Состав основного и вспомогательного производства.

47. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.

Перечисленные документы общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания «Чудославские» ФИО2 обязан передать временному управляющему ФИО1 срок не позднее 12 декабря 2016 года.

В случае неисполнения обязанности представить (передать) истребуемые доказательства (документы и ценности) по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо не извещения суда о невозможности представления (передачи) доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом может быть наложен штраф в соответствии с пунктом 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья А.В. Цыганков