Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Гавриковой Р.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем Хабибуллиной Р.Н.., рассмотрев в судебном заседании заявление

конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Симмэкс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО1

к ФИО2

об истребовании документов,

при участии:

от конкурсного управляющего - ФИО3, представитель по доверенности от 25.01.2019,

УСТАНОВИЛ:

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 13.02.2018 в отношении ООО «Симмэкс» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 09.08.2018 ООО «Симмэкс» признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден ФИО1.

На рассмотрение Арбитражного суда Республики Башкортостан поступило заявление конкурсного управляющего ООО «Симмэкс» ФИО1 об истребовании у бывшего руководителя должника ФИО2 следующих документов, перечисленных в уточненном заявлении, принято судом в порядке ст. 49 АПК РФ, а именно:

1. реестры уступленных прав требований во исполнение обязательств по Генеральному договору о факторинговом обслуживании «25-2015/Р от 15.09.2015.

2. первичные документы, удостоверяющие права денежных требований, уступленных по Генеральному договору о факторинговом обслуживании «25-2015/Р от 15.09.2015.

3. книга входящей и исходящей документации;

4. должностная инструкция Президента;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления должника;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии, выданные должнику;

11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

12. реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

13. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

14. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 13.02.2015 г. по настоящее время;

15. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

16. учетную политику и документы, утвердившие ее;

17. документы первичного бухгалтерского учета за период с 13.02.2015 г. по настоящее время;

18. бухгалтерскую отчетность (форма № 1,2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

19. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

20. налоговую отчетность;

21. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

22. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

23. расшифровку финансовых вложений;

24. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

25. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

26. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

27. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

28. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

29. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

30. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

31. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

32. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

33. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

34. утвержденное штатное расписание и штатная расстановка, а также сведения о численности работников на текущую дату;

35. приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

36. сведения о материально ответственных лицах;

37. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 13.02.2015г. по настоящее время;

38. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

39. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

40. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

41. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

42. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

43. сведения о наличии обременений имущества должника;

44. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 13.02.2015 г. по настоящее время.

Представитель заявителя требование поддержала в полном объеме.

ФИО2о времени и месте рассмотрения заявления извещен надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Республики Башкортостан, в судебное заседание не явилась.

В соответствии со статьей 32 Закона о банкротстве и частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с частью 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии со статьей 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены Законом о банкротстве.

Как разъяснено пунктом 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

По сведениям выписки из ЕГРЮЛ руководителем ООО «Симмэкс» является ФИО2, временным управляющим было направлен запрос о предоставлении руководством бухгалтерской и иной документации должника временному управляющему.

В ответ на запрос временному управляющему были переданы ряд документов согласно акту приема-передачи от 09.08.2018 г., однако, в полном объеме необходимая для осуществления деятельности документы арбитражному управляющему информация предоставлена не была.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с соответствующим заявлением.

Материалы дела о банкротстве не содержат доказательств передачи руководителем должника временному управляющему истребуемых документов должника, равно как и доказательств их отсутствия у руководителя должника (ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации РФ).

При этом суд полагает, что именно на руководителя должника, который самостоятельно распоряжается принадлежащими ему документами и имуществом, в настоящем споре должно быть возложено бремя доказывания их фактического отсутствия.

Неисполнение обязанности по передаче документов и имущества препятствует выполнению арбитражным управляющим своих обязанностей, установленных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», и затягивает сроки проведения процедуры банкротства в отношении должника.

Оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи согласно требованиям статей 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

заявление конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Симмэкс» ФИО1 к ФИО2 об истребовании документов удовлетворить.

Обязать ФИО2передать конкурсному управляющему ФИО1 следующие документы: