Определение № А09-6545/11 от 11.04.2012 АС Брянской области

181/2012-26371(2)

Арбитражный суд Брянской области
241050, г.Брянск, пер.Трудовой, д.6
сайт: www.bryansk.arbitr.ru e-mail: info@bryansk.arbitr.ru

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

при ведении протокола судебного заседания секретарем Фензелевой О.И.,

рассмотрев в открытом судебном заседании требование ООО «Агропродукт», г. Москва

к ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» г.Санкт Петербург,

о включении в реестр требований кредиторов требований

в сумме 1 454 828 270 руб. 00 коп.

при участии в судебном заседании:

от кредитора: Кожевникова Е.Ю., по дов. от 17.02.2012,

от должника: Брук Е.А., представитель по дов. №69/юр-2011 от 25.11.2011,

от временного управляющего: Шилина О.Н., представитель по дов. от 26.01.2012,

от ОАО «Объединенная зерновая компания» - Штин К.Н., по дов.№134/08 от 20.02.2012(до

перерыва),

от ОАО «Банк Уралсиб» -Иванова Д.Б., представитель по дов. №1213 от 16.12.2011,

У С Т А Н О В И Л:

Общества с ограниченной ответственностью «Агропродукт». г.Москва(Далее ООО «Агропродукт», заявитель, кредитор) обратился к открытому акционерному обществу «Унечский комбинат хлебопродуктов», г. Санкт-Петербург, (Далее ОАО «Унечский

комбинат хлебопродуктов», должник) с требованием о включении в реестр требований кредиторов задолженности в размере 1 189 671 308 руб. 00 коп.

Определением арбитражного суда от 27.01.2012 требование принято к производству и назначено судебное заседание.

В ходе судебного разбирательства, заявитель уточнил требования и в окончательном варианте просит взыскать 1 454 828 270 руб. 00 коп., в том числе 1 012 900 000 руб. 00 коп. – размер непогашенной номинальной стоимости облигаций и 441 928 270 руб. 00 коп. – невыплаченный купонный доход за третий, четвертый, пятый, шестой, седьмой купонные периоды.

Представитель должника Брук Е.А. возражений относительно включения в реестр требований ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» задолженности не заявила, представила письменный отзыв, в котором признала задолженность в сумме 1 454 828 270 руб. 00 коп.

Представитель временного управляющего, так же представила отзыв в котором признала наличие задолженности, в сумме 1 454 828 270 руб. 00 коп.

Представители кредиторов ОАО «Банк Уралсиб», ОАО «Объединенная зерновая компания» представили возражения, в которых указали на необоснованность заявления требований, на признаки ничтожности сделки и на нарушение порядка заявления требований.

Заслушав объяснения представителя должника, представителя временного управляющего поддержавшего заявленные требования, возражения кредиторов, исследовав материалы дела, арбитражный суд находит требования ООО «Агропродукт» о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» задолженности в сумме 1 454 828 270 руб. 00 коп. подлежащим удовлетворению в части по следующим основаниям.

23.09.2011 кредитор – Общество с ограниченной ответственностью «ОстЛэнд» (далее – ООО «ОстЛэнд») обратился в Арбитражный суд Брянской области с заявлением о признании ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» несостоятельным должником (банкротом).

Определением Арбитражного суда Брянской области от 19.12.2011 г. по делу №А09- 6545/2011 в отношении открытого акционерного общества «Унечский комбинат хлебопродуктов», введена процедура наблюдения.

Для целей участия в первом собрании кредиторов ООО «Агропродукт» обратилось в арбитражный суд с требованием о включении в реестр требований кредиторов ОАО

«Унечский комбинат хлебопродуктов» задолженности в размере 1 454 828 270 руб. 00 коп.

В соответствии со статьей 71 Федерального закона №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения.

Как следует из материалов дела, сообщение о введении наблюдения в отношении ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» было опубликовано в газете «Коммерсантъ» 14.01.2012 № 5.

ООО Агропродукт» направило данное требование в арбитражный суд 25.01.2012, то есть в установленный законом срок.

Согласно пункту 1 статьи 4 Закона о банкротстве состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей, возникших до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом и заявленных после принятия арбитражным судом такого заявления и до принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, определяются на дату введения каждой процедуры, применяемой в деле о банкротстве и следующей после наступления срока исполнения соответствующего обязательства.

Как установлено судом, 07.05.2008 ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» опубликовало в ленте новостей Интерфакс безотзывную оферту, по условиям которой, общество с ограниченной ответственностью «Агропромышленная компания «Аркада» (далее - Эмитент) выпускает облигации с обеспечением предназначенные для размещения среди неопределенного и неограниченного круга лиц, а открытое акционерное общество «Унечский комбинат хлебопродуктов» (далее - Оферент) обязуется в целях обеспечения надлежащего исполнения Эмитентом обязательств по неконвертируемым процентным документарным облигациям Эмитента на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 в количестве 1 500 000 (Один миллион пятьсот тысяч) штук номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей каждая со сроком погашения: первых 20% от номинальной стоимости облигаций выпуска в 1092-й (Одна тысяча девяносто второй) день со дня начала размещения облигаций выпуска; вторых 20% от номинальной стоимости облигаций выпуска в 1 274-й (Одна тысяча двести семьдесят четвертый) день со дня начала размещения облигаций выпуска; оставшихся 60% от номинальной стоимости облигаций выпуска в 1 456- й (Одна тысяча четыреста пятьдесят шестой) день со дня начала размещения облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке, регистрационный номер 4-04-36071-R от

25.03.2008 г., (далее - облигации), отвечать перед приобретателями облигаций (далее - Владельцы) за исполнение Эмитентом обязательств Эмитента по выплате суммарной номинальной стоимости облигаций, составляющей 1 500 000 000 (Один миллиард пятьсот миллионов) рублей, и по выплате совокупного купонного дохода по облигациям (далее - Обязательства) в сроки и порядке, установленными Решением о выпуске и Проспектом ценных бумаг (далее - Эмиссионные Документы).

В соответствии с пунктом 4.1 указанной оферты, размер обеспечиваемых Оферентом обязательств по выплате частей номинальной стоимости Облигаций и совокупного купонного дохода по ним ограничивается суммой 1 500 000 000 (Один миллиард пятьсот миллионов) рублей и совокупного купонного дохода по Облигациям.

В соответствии со ст. 363 ГК РФ при исполнении или ненадлежащем исполнении должником (Эмитентом) обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник (Эмитент) перед кредитором солидарно в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещения судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Безотзывная оферта ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» соответствуют положениям как статьи 432 (договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемых в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной), так и статьи 435 ГК РФ: в ней правильно учтены условия самих оферт. Согласно пункту 1.4. безотзывной оферты ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» приобретение облигаций означает акцепт оферты, а именно: заключение приобретателем облигаций с оферентом договора поручительства на изложенных в данной оферте условиях.

Таким образом, правовой характер оферты определяется как договор поручительства.

В соответствии с пунктом 7 Решения о выпуске владелец Облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от непогашенной части номинальной стоимости Облигации (купонного дохода), порядок определения которого указан в п. 9.1.2. Проспекта ценных бумаг, п. 9.3. Решения о выпуске ценных бумаг.

Срок выплаты дохода по третьему купону по Облигациям, определенный в соответствии с Эмиссионными документами и установленный решением Генерального директора ООО «АПК «Аркада» (Сообщение о существенных фактах «Сведения о сроках

исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг»» от 09 апреля 2009 г.), наступил 25 ноября 2009 года.

Размер купона, подлежащих выплате по одной Облигации эмитента по третьему купону, был установлен 87 рублей 26 коп.

В установленный срок купонный доход Эмитентом выплачен не был и в ленте новостей и на сайте Эмитента была раскрыта информация о том, что обязательство не исполнено в связи со сложившейся кризисной ситуацией на российском финансовом рынке, которая негативно отразилась на финансово-хозяйственной деятельности Эмитента (Сообщение о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» от 25 ноября 2009 года.). Таким образом, факт неисполнения Эмитентом обязательств эмитента, а именно факт неуплаты купонного дохода по третьему купону в виде процентов к непогашенной части номинальной стоимости Облигаций владельцам Облигаций в сроки, определенные эмиссионными документами, является установленным.

Срок выплаты дохода по четвертому купону по Облигациям, определенный в соответствии с Эмиссионными документами и установленный решением Генерального директора ООО «АПК «Аркада» (Сообщение о существенных фактах «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг»» от 09 апреля 2009 г.), наступил 26 мая 2010 года.

Размер купона, подлежащих выплате по одной Облигации эмитента по третьему купону, был установлен 87 рублей 26 коп.

В установленный срок купонный доход Эмитентом выплачен не был и в ленте новостей и на сайте Эмитента была раскрыта информация о том, что обязательство не исполнено в связи со сложившейся кризисной ситуацией на российском финансовом рынке, которая негативно отразилась на финансово-хозяйственной деятельности Эмитента (Сообщение о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» от 25 ноября 2009 года.). Таким образом, факт неисполнения Эмитентом обязательств эмитента, а именно факт неуплаты купонного дохода по четвертому купону в виде процентов к непогашенной части номинальной стоимости Облигаций владельцам Облигаций в сроки, определенные эмиссионными документами, является установленным.

Общий размер требования Кредитора по выплате дохода по третьему и четвертому купону по Облигациям составляет 176 771 308 руб. 00 коп.

Как указано выше в ходе судебного разбирательства, заявитель ООО «Агропродукт» уточнил требования и попросил включить в реестр требований кредиторов невыплаченный купонный доход, дополнительно за пятый, шестой и седьмой купонные периоды. Срок уплаты по которым, по аналогичный обстоятельствам указанным выше, наступил 24.11.2010, 25.05.2011 и 23.11.2011 соответственно. Сумма выплат по пятому, шестому и седьмому купонному доходу, заявленная ООО «Агропродукт» для включения в реестр составляет 265 156 962 руб. 00 коп.

В Решении выпуске ценных бумаг установлена возможность, порядок и условия приобретения Эмитентом облигаций по требованию их владельцев. При этом установлено, что информация о приобретении облигаций по требованию их владельцев раскрывается одновременно с информацией о дате начала размещения, в случае принятия решения о приобретении облигаций по требованию владельцев до начала размещения. Решение о приобретении облигаций принимается эмитентом одновременно с утверждением цены приобретения облигаций.

21 мая 2008 года состоялось внеочередное общее собрание участников ООО «АПК «Аркада», на котором было принято решение о приобретении Эмитентом облигаций по цене приобретения 100% от номинальной стоимости облигаций выпуска, которая составляет 1000 рублей за облигацию. Порядок, форма и сроки оплаты были указаны в безотзывной оферте от 21.05.2008 г., являющейся приложением к № 1 к решению общего собрания.

Таким образом, ООО «АПК «Аркада», приняв решение высшим органом управления общества (общим собранием участников) приняло на себя обязательство покупать выпущенные эмитентом облигации государственный регистрационный номер выпуска 4-04- 36071-R. от 25.03.2008 г. в количестве до 1 500 000 штук включительно у любого продавца на условиях, определенных офертой.

Дата исполнения обязательства была определена как 7-й рабочий день с даты начала 3- ого купонного периода по облигациям. Установленный в соответствии с условиями оферты срок исполнения обязательства наступил 05 июня 2009 года. Период предъявления Облигаций по оферте был установлен как период времени, длящийся в течение последних 7 (семи) дней 2-го купона (21-27 мая 2009 года).

В соответствии с п. 3 ст. 438 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или если иное не указано в оферте, то акцептом считается совершение

лицом, получившим оферту, действий по выполнению указанных в ней условий договора. Акцептом опубликованной ООО «АПК «Аркада» 21.05.2008 г. безотзывной публичной оферты являлось совершение действий по выполнению условий по подаче в установленный срок заявления агенту ООО «АПК «Аркада» на продажу облигаций и подача адресной заявки в систему электронных торгов ММВБ. Выполнение указанных условий являлось полным и безоговорочным акцептом безотзывной публичной оферты ООО «АПК «Аркада» от 21.05.2008 г. (п. 2 безотзывной оферты от 21.05.2008 г.)

27 мая 2009 г. согласно условиям безотзывной оферты брокер Кредитора (ООО «УНИВЕР Капитал») направил в адрес ООО «Инвестиционная группа «ИСТ КОММЕРЦ», являющегося агентом ООО «АПК «Аркада» по приобретению облигаций, заявление от 26.05.2009 г. № б/н на продажу 17599 облигаций ООО «АПК «Аркада» в соответствии с условиями безотзывной оферты ООО «АПК «Аркада» от 21.05.2008 г. Аналогичное заявление было подано Эмитенту. 05 июня 2009 года брокером была подана адресная заявка в систему торгов ЗАО «ФБ ММВБ» (организатор торгов), что подтверждается выпиской из реестра заявок. Следовательно, на условиях безотзывной оферты, опубликованной ООО «АПК «Аркада» 21.05.2008 г. и полностью акцептованной 05.06.2009г. в соответствии с ее условиями Кредитором, 05 июня 2009 года между Кредитором и ООО «АПК «Аркада» был заключен договор "обратного выкупа" эмитентом 1 012 900 облигаций ООО «АПК «Аркада» на изложенных в безотзывной оферте условиях, что соответствует п. 2 безотзывной публичной оферты от 21.05.2008 г., в связи с чем у ООО «АПК «Аркада» возникло обязательство по выкупу облигаций в количестве и по цене, указанной в заявке.

Однако эмитент не исполнил взятое на себя обязательство. 05 июня 2009 г. эмитент раскрыл информацию о том, что обязательство по оферте не исполнено в связи со сложившейся кризисной ситуацией на российском финансовом рынке, которая негативно отразилась на финансово- хозяйственной деятельности эмитента (Сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг эмитента» от 05 июня 2009 года. Таким образом, факт неисполнения обязательства Эмитента по оферте является установленным.

Размер требования Кредитора по выплате номинальной стоимости Облигациям составляет 1 012 900 000 руб. 00 коп.

Согласно нормам ст.ст. 309, 310 ГК РФ, обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона,

односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Исходя из положений п. 1 ст. 329 ГК РФ исполнение обязательств может обеспечиваться неустойкой, залогом, удержанием имущества должника, поручительством, банковской гарантией, задатком и другими способами, предусмотренными законом или договором.

Согласно пункту 1 статьи 5 ГК РФ обычаем делового оборота признается сложившееся и широко применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения, не предусмотренное законодательством, независимо от того, зафиксировано ли оно в каком-либо документе. Безотзывная оферта ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» соответствуют положениям как статьи 432 (договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемых в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.

Договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной), так и статьи 435 ГК РФ: в ней правильно учтены условия самих оферт. Согласно пункту 1.4. безотзывной оферты ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» приобретение облигаций означает акцепт оферты, а именно: заключение приобретателем облигаций с оферентом договора поручительства на изложенных в данной оферте условиях.

Таким образом, правовой характер оферты определяется как односторонняя сделка, по которой оферент считается взявшим на себя обязанность заключить предложенный им договор, при этом оферта может быть либо принята (акцептована), либо отвергнута ее адресатом, после приобретения истцом облигаций ОАО «АПК «Аркада» поручительства ответчиков приобрели характер двусторонних сделок, перестав быть предложениями ответчиков к заключению таких сделок в будущем.

В связи с тем, что законодательством РФ напрямую не предусмотрен такой способ оформления поручительства по ценным бумагам как направление безотзывной оферты в виде отдельного документа за рамками эмиссионных документов, действующее гражданское законодательство, которому присуща диспозитивность, не запрещает обеспечить обязательства эмитента именно таким способом.

Кроме того, в предпринимательских отношениях, возникающих на рынке ценных бумаг, обеспечение обязательств эмитента путем оформления публичных безотзывных оферт, выдаваемых поручителями за рамками эмиссионных документов, но на условиях,

предусмотренных эмиссионными документами, получило достаточно широкое распространение, что подтверждается и находящимися в открытом доступе правовых информационных систем судебными решениями арбитражных судов.

Таким образом, ни эмитент - ООО «АПК «Аркада», ни поручитель - ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» не исполнили своих обязательств перед Кредитором. На основании вышеуказанных документов, Кредитор получил право требования у ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» выплаты номинальной стоимости Облигаций и купонного дохода, по выпуску которых ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» выступило поручителем.

Лицами, имеющими в соответствии со статьей 71 Закона о банкротстве право на предъявление возражений относительно требований кредиторов, размер и наличие задолженности не оспорены, заявлены возражения по существу.

Заявителем – ООО «Агропродукт», так же заявлено возражения на доводы кредиторов ОАО «Банк Уралсиб» и ОАО «Объединенная зерновая компания», со ссылкой на пункт 2 статьи 71 ФЗ «О несостоятельности(банкротстве)», а именно со ссылкой на пропуск кредиторами срока на заявление возражений.

Суд считает довод заявителя, о пропуске кредиторами срока на предъявления возражений ошибочным, так как данной нормой установлено право на подачу требований исходя из сроков рассмотрения дела, но неустановленно, что по истечении пятнадцатидневного срока кредиторы лишаются права на заявление возражения или на их рассмотрение судом.

Заявляя свои возражения ОАО «Банк Уралсиб», ОАО «Объединенная зерновая компания» указали, что заявителем нарушен порядок заявления требований, что Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу №46-7593/2010 от 27.12.2012, удовлетворенно заявление ОАО КБ «Петрокоммерц» о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 14.03.2011 по делу А46-7593/2010, о включении в реестр требований ООО «Агропродукт» номинальной стоимости облигаций в сумме 1 012 900 000 руб. 00 коп. и стоимости купонного дохода в сумме 151 509 582 руб. 00 коп. Указали, что отменяя вышеуказанное Постановление, суд указал, что вновь открывшимися обстоятельствами является признаки ничтожности сделки по приобретению ООО «Агропродукт» 1 012 900 штук дефолтных облигаций ООО «АПК «Аркада».

Суд считает, доводы кредиторов о ничтожности сделки не подтвержденными материалами и предположительными, в силу следующего, как следует из текста Постановления Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу №46-7593/2010 от 27.12.2012, отменяя Постановление от 14.03.2011, суд лишь указал на необходимость исследовать вопрос о ничтожности сделки, но не ничтожность сделки, в связи с чем доводы кредиторов в этой части являются ошибочными.

Вместе с тем, как следует из текста безотзывной публичной оферты от 21.05.2008, а именно п.2.1, 2.2, 2.3, 2.4., офертой установлен порядок заявления требования к поручителю, при соблюдении которого у Оферент обязан произвести выплаты владельцу Облигаций.

Как следует из материалов дела, заявителем представлены в материалы дела требования адресованные Оференту – ОАО «Унечскому комбинату хлебопродуктов», но данные требования в нарушения вышеуказанных пунктов, вручены лицам не уполномоченным принимать данные требования и лично, а не отправленные заказным письмом, экспресс почтой или курьерской почтой. Кроме того в требованиях не содержится информации о дате отправки и дате их вручения, не содержится сведений о приложенных документах, как того требует пункт 2 вышеуказанного договора поручительства(безотзывной публичной оферты).

Присутствующие в судебном заседании представители заявителя и должника, не смогли пояснить каким образом и когда были вручены данные требования, и подтвердить полномочия лиц их получивших.

Но вместе с тем, в материалах дела имеется Определение Арбитражного суда г.Москва по делу №А40-89945/09-103-442 «Б» от 24.09.2010, согласно которому судом проверен и установлен общий размер неисполненных обязательств ООО «АПК «Аркада» перед ООО «Агропродукт» в сумме 1 189 671 308 руб. 00 коп., в том числе 1 012 900 000 номинальной стоимости облигаций и 176 771 308 руб. 00 коп. – купонный доход за третий и четвертый купонный период.

В соответствии со ст. 16 АПК РФ, вступившие в законную силу судебные акты обладают обязательной силой, вследствие чего суд считает, доводы кредиторов в части выплат купонного дохода за третий и четвертый купонный периоды, установленные Определением Арбитражного суда г.Москва по делу №А40-89945/09-103-442 «Б» от 24.09.2010 не обоснованными.

Учитывая вышеизложенное, суд считает установленным наличие задолженности ОАО «Унечский комбинат хлебопродуктов» перед ООО «Агропродукт» в общей сумме 1 189 671 308 руб. 00 коп., в том числе 1 012 900 000 номинальной стоимости облигаций и

176 771 308 руб. 00 коп. – купонный доход за третий и четвертый купонный период. В остальной части требований подлежат оставлению без удовлетворения.

На основании изложенных обстоятельств, руководствуясь статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

Требование Общества с ограниченной ответственностью «Агропродукт»(105062, г.Москва, Лялин пер. д.8, стр.2, ИНН 7709807823, ОГРН 5087746321890) удовлетворить в части.

Включить в реестр требований кредиторов третьей очереди Открытого акционерного общества «Унечский комбинат хлебопродуктов»(192242, г.Санкт Петербург, ул.Будапештская, д.11, лит.»А», офис 10 Н, ИНН 3231004671 ОГРН 1023201042028) требование Общества с ограниченной ответственностью «Агропродукт»(105062, г.Москва, Лялин пер. д.8, стр.2, ИНН 7709807823, ОГРН 5087746321890) в размере 1 189 671 308 руб. 00 коп. в том числе 1 012 900 000 руб. 00 коп. номинальной стоимости облигаций и 176 771 308 руб. 00 коп. купонного дохода по облигациям за третий и четвертые купонные периоды.

В остальной части требовании отказать.

Настоящее определение подлежит немедленному исполнению, но может быть обжаловано в Двадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней.