Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Бурятия в составе судьи Гиргушкиной Н.А. при ведении протокола секретарем Цоктоевой Д.А., рассмотрев жалобу конкурсного кредитора ФИО1 на действия (бездействие) конкурсного управляющего должника – БайкалБанка (публичного акционерного общества) (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 670034, <...>) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»,

третьи лица: общество с ограниченной ответственностью «Академ-Финанс», общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Трейд Эссет Менеджмент».

при участии в заседании:

от заявителя: не явился, извещен;

от конкурсного управляющего государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»: ФИО2 – представитель по доверенности, ФИО3 – представитель по доверенности от 30.12.2019, ФИО4 – представитель по доверенности от 01.02.2021;

от ФИО5: не явился, извещен;

от ФИО6: не явился, извещен;

от ФИО7: не явился, извещен;

от ФИО8: ФИО9 представитель по доверенности от 08.10.2021;

установил:

Решением Арбитражного суда Республики Бурятия от 31.10.2016 БайкалБанк (публичное акционерное общество) признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим БайкалБанка (публичного акционерного общества) утверждена Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов».

Конкурсный кредитор ФИО1 обратился в Арбитражный суд Республики Бурятия с жалобой на действия (бездействие) конкурсного управляющего должника – БайкалБанка (публичного акционерного общества) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

Определением суда от 02 сентября 2019 года, оставленным без изменения постановлением Четвертого арбитражного апелляционного суда от 12 декабря 2019 года, в удовлетворении жалобы ФИО1 отказано.

Постановлением Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 28.02.2020 определение суда от 02 сентября 2019 года и постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 12 декабря 2019 года по делу № А10-5051/2016 отменены, дело направлено на новое рассмотрение.

В последующем ФИО1 уточнил заявленные требования, просил признать необоснованными бездействие конкурсного управляющего БайкалБанка (ПАО), выразившееся в непредъявлении в суд заявлений о признании недействительными сделок по отчуждению имущества БайкалБанка (ПАО), в том числе:

- договора №КП/16-09 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Бэлком» на сумму 140 600 000 рублей,

- договора №КП/16-08 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Висабо» на сумму 69 200 000 рублей,

- договора №КП/16-10 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Бетани» на сумму 90 350 000 рублей.

26.05.2020 представитель кредитора устно уточнил заявленные требования, просил признать необоснованными бездействие конкурсного управляющего БайкалБанка (ПАО), выразившееся в непредъявлении в суд заявлений о признании недействительными сделок по отчуждению имущества БайкалБанка (ПАО), в том числе:

- договора №КП/16-08 от 03.08.2016 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Висабо»,

- договора №КП/16-09 от 03.08.2016 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Бэлком»,

- договора №КП/16-10 от 08.08.2016 мены ценных бумаг с ООО «Герон».

Уточнение требований принято судом.

В обоснование требований заявитель указал, что сделки являются недействительными применительно к пункту 2 статьи 61.2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Определением от 25.05.2021 к участию в обособленном споре в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью «Академ-Финанс», общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Трейд Эссет Менеджмент».

Ранее ФИО1 заявил о фальсификации запроса конкурсного управляющего о предоставлении информации от 24.11.2017 исх.№2-16088б/2017.

Суд разъяснил присутствующим в заседании представителям ФИО1 и конкурсного управляющего уголовно-правовые последствия заявления о фальсификации.

Представитель конкурсного управляющего возражал против исключения запроса конкурсного управляющего о предоставлении информации от 24.11.2017 исх.№2-16088б/2017 из числа доказательств по делу.

Определением от 12.10.2021 к участию в обособленном споре в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена ФИО8.

Конкурсный управляющий заявил о фальсификации запроса от 24.11.2017 исх. № 2-16088б/2017, представленного в материалы дела ООО «УК ФТЭМ».

Суд разъяснил конкурсному управляющему и третьему лицу уголовно-правовые последствия заявления о фальсификации.

Общество с ограниченной ответственностью УК «Финанс Трейд Эссет менеджмент» направило письменный отказ на исключение запроса от 24.11.2017 исх. № 2-16088б/2017 из числа доказательств по делу.

В силу статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, суд:

1) разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления;

2) исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу;

3) проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу.

В этом случае арбитражный суд принимает предусмотренные федеральным законом меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры.

Конкурсный управляющий заявил ходатайство о назначении экспертизы по установлению принадлежности подписи на запросе о предоставлении информации от 24.11.2017 исх.№2-16088б/2017, представленном третьим лицом, представителю конкурсного управляющего ФИО10 и давности изготовления документа. Производство экспертизы просит поручить экспертам ФГБУ «Забайкальская лаборатория судебной экспертизы».

Определением от 28.12.2021 по обособленному спору назначена судебная почерковедческая экспертиза, производство которой поручено экспертам ФБУ «Забайкальская лаборатория судебной экспертизы Минюста России» ФИО11 или ФИО12, или ФИО13, или ФИО14.

В судебном заседании оглашено заключение эксперта №197/7-3-1.1 от 01.03.2022.

Конкурсный управляющий заявил ходатайство об истребовании доказательств, в соответствии с которым просит истребовать:

1) у АО «Производственно-коммерческая фирма «Сибирь» (ИНН <***> ОГРН <***>, адрес: 295034, <...>):

– копии правоустанавливающих документов, на основании которых АО «Производственно-коммерческая фирма «Сибирь» приобрело паи ЗПИФ «Квант» и паи ЗПИФ «Селена». В случае если произошло дальнейшее отчуждение вышеуказанных ценных бумаг (паи ЗПИФ «Квант», паи ЗПИФ «Селена»), предоставить копии документов, на основании которых произошло такое отчуждение;

– копии документов, подтверждающих встречное исполнение как со стороны АО «Производственно-коммерческая фирма «Сибирь», так и со стороны дальнейшего приобретателя ценных бумаг.

2) у ООО «Ардис» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 117452, <...>, чердак пом. XVI, ком 52):

– копии правоустанавливающих документов, на основании которых ООО «Ардис» приобрело паи ЗПИФ «Квант» и паи ЗПИФ «Селена». В случае если произошло дальнейшее отчуждение вышеуказанных ценных бумаг (паи ЗПИФ «Квант», паи ЗПИФ «Селена»), предоставить копии документов, на основании которых произошло такое отчуждение;

– копии документов, подтверждающих встречное исполнение как со стороны ООО «Ардис», так и со стороны дальнейшего приобретателя ценных бумаг.

3) у ООО «МегаПроект» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 115432, <...>):

– копии правоустанавливающих документов, на основании которых ООО «МегаПроект» приобрело ипотечные сертификаты участия «ИСУ-АФ». В случае их дальнейшего отчуждения или иного выбытия из владения ООО «МегаПроект», предоставить копии документов, на основании которых произошло такое отчуждение;

– копии документов, подтверждающих встречное исполнение как со стороны ООО «МегаПроект», так и со стороны дальнейшего приобретателя ценных бумаг.

4) у ООО «Омега» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 107078, <...>, помещ. V, ком. 3):

– копии правоустанавливающих документов, на основании которых ООО «Омега» приобрело ценные бумаги - паи ЗПИФ товарного рынка «Карат», ипотечные сертификаты участия «ИСУ-АФ», облигации «Вертолеты России-2». В случае их дальнейшего отчуждения или иного выбытия из владения ООО «Омега», предоставить копии документов, на основании которых произошло дальнейшее отчуждение вышеуказанных ценных бумаг (паи ЗПИФ товарного рынка «Карат», ипотечные сертификаты участия «ИСУ-АФ», облигации «Вертолеты России -2»);

– копии документов, подтверждающих встречное исполнение как со стороны ООО «Омега», так и со стороны дальнейшего приобретателя ценных бумаг.

5) у ООО «Промышленные традиции» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 109428, <...>, помещение XXV этаж 2):

– копии правоустанавливающих документов, на основании которых ООО «Промышленные традиции» приобрело ипотечные сертификаты участия «ИСУ-АФ». В случае их дальнейшего отчуждения или иного выбытия из владения ООО «Промышленные традиции», просим предоставить копии документов, на основании которых произошло такое отчуждение;

– копии документов, подтверждающих встречное исполнение как со стороны ООО «Промышленные традиции», так и со стороны дальнейшего приобретателя ценных бумаг.

6) у ООО «Торговая компания «Элиас» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 121609, <...> оф. 5):

– копии правоустанавливающих документов, на основании которых ООО «Эксперт-Финанс» (ООО «Торговая группа «Элиас») приобрело ценные бумаги – паи ЗПИФ «Квант», паи ЗПИФ «Селена», паи ЗПИФН «Баргузин». В случае их дальнейшего отчуждения или иного выбытия из владения ООО «Эксперт-Финанс» (ООО «Торговая группа «Элиас»), предоставить копии документов, на основании которых произошло дальнейшее отчуждение вышеуказанных ценных бумаг (паи ЗПИФ «Квант», паи ЗПИФ «Селена», паи ЗПИФН «Баргузин»);

– копии документов, подтверждающих встречное исполнение как со стороны ООО «Торговая компания «Элиас», так и со стороны дальнейшего приобретателя ценных бумаг.

7) у ООО «Трейдинвест» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: 109147, <...>, этаж 1, пом. 5):

– копии правоустанавливающих документов, на основании которых ООО «Трейдинвест» приобрело паи ЗПИФ «Квант» и паи ЗПИФ «Селена». В случае если произошло дальнейшее отчуждение вышеуказанных ценных бумаг (паи ЗПИФ «Квант», паи ЗПИФ «Селена»), предоставить копии документов, на основании которых произошло такое отчуждение;

– копии документов, подтверждающих встречное исполнение как со стороны ООО «Трейдинвест», так и со стороны дальнейшего приобретателя ценных бумаг.

8) у ООО «ИК «Восток-Инвест» (ИНН <***>, адрес 443001, <...>):

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

9) у АО «Финам» (ИНН <***>, адрес 127006, <...>, корн. 2, ком. 33).

– выписку/отчет о движении паев ИПИФ товарного рынка «Карат» (номер государственной регистрации 207194175935) по счетам депо клиентов АО «Финам» за период с 01.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых АО «Финам» совершало операции с указанными цепными бумагами;

– выписку/отчет о движении Ипотечных сертификатов участия, обеспеченных залогом недвижимости («ИСУ-АФ») (номер государственной регистрации № 0007 от 27.12.2013) по счетам депо клиентов АО «Финам» за период с 01.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых АО «Финам» совершало операции с указанными ценными бумагами.

10) у Газпромбанка (АО) (ИНН <***>, 117420, <...>):

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010) но счетам депо клиентов Банк ГПБ (АО) за период с сентября 2019 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых Банк ГПБ (АО) совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727-94197977 от 02.02.2010) по счетам депо клиентов Банк ГПБ (АО) за период с сентября 2019 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых Банк ГПБ (АО) совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010) по счетам депо клиентов Банк ГПБ (АО) за период с сентября 2019 по текущий день, а также копии поручений клиентов, па основании которых Банк ГПБ (АО) совершало операции с указанными ценными бумагами;

11) у ООО «ДК Просервис» (ИНН <***>, адрес 115280, <...> пом. XXXII этаж 4 ком. 45):

– договоры на депозитарное и брокерское обслуживание, доверительное управление, договоры агентские, комиссии, и / или иного характера и назначения с клиентами, в интересах которых осуществлялись учет и движение Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счету депо ООО «ДК Просервис» №938977 в Банк ГПБ (АО):

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код цепной бумаги RU000A0JQZ00) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код цепной бумаги RU000A0JQYZ8) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Проссрвис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– иные документы, касающиеся принятия на учет и/или совершения операций с вышеуказанными цепными бумагами.

12) ООО «СДК «Гарант» (ИНН <***>, 123100, <...> этаж 10, офис 1032):

– договоры на депозитарное и брокерское обслуживание, доверительное управление, договоры агентские, комиссии, и/или иного характера и назначения с клиентами, в интересах которых осуществлялись учет и движение Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1 728-94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727-94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счету депо ООО «СДК «Гарант» №ML0011040023 в НРД;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными цепными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код пенной бумаги RU000A0JQYZ8) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, па основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– иные документы, касающиеся принятия па учет и / или совершения операций с вышеуказанными цепными бумагами.

13) НКО АО «НРД» (105066, <...>):

1) отчеты за период с марта 2017 года по дату получения запроса по формам 1S414, 1S411 (либо по иным актуальным формам учета) по всем счетам депо следующих депонентов: ООО «ИК «Восток-Инвест», Газпромбанк (АО), ООО «ДК Просервис», ООО «СДК «Гарант», а так всех иных депонентов, па счетах депо которых учитывались следующие ценные бумаги:

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010, код цепной бумаги RU000A0JQZ00);

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727-94197977 от 02.02.2010, код пенной бумаги RU000A0JQYZ8);

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010. кол ценной бумаги RU000A0JRSY1).

2) отчеты за период с марта 2017 года по дату получения запроса, но форме IS41R (либо по иной актуальной форме учета) в отношении следующих ценных бумаг:

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010. код ценной бумаги RU000A0JQZ00);

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727-94197977 от 02.02.2010, код цепной бумаги RU000A0JQYZ8);

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1).

Конкурсный управляющий поддержал ходатайство об истребовании доказательств, заявил ходатайство об отложении судебного заседания для ознакомления с заключением эксперта.

Представитель ФИО8 поддержал ранее заявленные доводы, по ходатайству об истребовании доказательств возражал.

Суд в удовлетворении ходатайства конкурсного управляющего об истребовании доказательств отказывает в связи с отсутствием оснований.

В связи с необходимостью ознакомления с экспертным заключением суд считает возможным судебное заседание отложить.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 109 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации денежные суммы, причитающиеся экспертам, выплачиваются по выполнении ими своих обязанностей с депозитного счета арбитражного суда.

Проведенная экспертиза стоимостью 17 600 рублей подлежит оплате за счет перечисленных на лицевой счет по временным средствам Арбитражного суда Республики Бурятия денежных средств.

Руководствуясь статьями 109, 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

1. В удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании доказательств отказать.

2. Судебное заседание отложить на 14 марта 2022 года на 15 час. 30 мин. в помещении суда по адресу <...>, зал № 231, судья Н.А. Гиргушкина. тел. помощника судьи 8 (3012) 28-65-99, секретаря судебного заседания 28-65-45, телефон канцелярии суда 28-65-02, факс <***>.

3. Перечислить с депозитного счета Арбитражного суда Республики Бурятия на расчетный счет ФБУ «Забайкальская лаборатория судебной экспертизы Минюста России» денежные средства в сумме 17 600 рублей – за проведение экспертизы по делу №А10-5051/2016.

Перечисление денежных средств осуществить по реквизитам, указанным в счете №0000-000010 от 01.03.2022.

Судья Н.А. Гиргушкина