Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Бурятия в составе судьи Гиргушкиной Н.А., при ведении протокола секретарем Нохоровой С.С., рассмотрел ходатайство об истребовании доказательств в рамках рассмотрения жалобы конкурсного кредитора Волокитина Анатолия Степановича на действия (бездействие) конкурсного управляющего должника – БайкалБанка (публичного акционерного общества) (ОГРН 1020300003460, ИНН 0323045986, адрес: 670034, Республика Бурятия, г.Улан-Удэ, ул.Красноармейская, 28) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»,

третьи лица: общество с ограниченной ответственностью «Академ-Финанс», общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Трейд Эссет Менеджмент», Андреева Елена Геннадьевна

установил:

Решением Арбитражного суда Республики Бурятия от 31.10.2016 БайкалБанк (публичное акционерное общество) признан несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим БайкалБанка (публичного акционерного общества) утверждена Государственная корпорация «Агентство по страхованию вкладов».

Конкурсный кредитор Волокитин Анатолий Степанович обратился в Арбитражный суд Республики Бурятия с жалобой на действия (бездействие) конкурсного управляющего должника – БайкалБанка (публичного акционерного общества) государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов».

Определением суда от 02 сентября 2019 года, оставленным без изменения постановлением Четвертого арбитражного апелляционного суда от 12 декабря 2019 года, в удовлетворении жалобы Волокитина Анатолия Степановича отказано.

Постановлением Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 28.02.2020 определение суда от 02 сентября 2019 года и постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 12 декабря 2019 года по делу № А10-5051/2016 отменены, дело направлено на новое рассмотрение.

В последующем Волокитин А.С. уточнил заявленные требования, просил признать необоснованными бездействие конкурсного управляющего БайкалБанка (ПАО), выразившееся в непредъявлении в суд заявлений о признании недействительными сделок по отчуждению имущества БайкалБанка (ПАО), в том числе:

- договора №КП/16-09 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Бэлком» на сумму 140 600 000 рублей,

- договора №КП/16-08 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Висабо» на сумму 69 200 000 рублей,

- договора №КП/16-10 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Бетани» на сумму 90 350 000 рублей.

26.05.2020 представитель кредитора устно уточнил заявленные требования, просил признать необоснованными бездействие конкурсного управляющего БайкалБанка (ПАО), выразившееся в непредъявлении в суд заявлений о признании недействительными сделок по отчуждению имущества БайкалБанка (ПАО), в том числе:

- договора №КП/16-08 от 03.08.2016 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Висабо»,

- договора №КП/16-09 от 03.08.2016 купли-продажи ценных бумаг с ООО «Бэлком»,

- договора №КП/16-10 от 08.08.2016 мены ценных бумаг с ООО «Герон».

Уточнение требований принято судом.

В обоснование требований заявитель указал, что сделки являются недействительными применительно к пункту 2 статьи 61.2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Определением от 25.05.2021 к участию в обособленном споре в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью «Академ-Финанс», общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финанс Трейд Эссет Менеджмент».

В судебном заседании 06.10.2022 конкурсный управляющий заявил ходатайство об истребовании, в котором просит истребовать:

1) у ООО «ИК «Восток-Инвест»:

– Выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02 2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– Выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02 2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– Выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12 2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

2) у АО «Финам»:

– Выписку/отчет о движении паев ИПИФ товарного рынка «Карат» (номер государственной регистрации 207194175935) по счетам депо клиентов АО «Финам» за период с 01.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых АО «Финам» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– Выписку/отчет о движении Ипотечных сертификатов участия, обеспеченных залогом недвижимости («ИСУ-АФ») (номер государственной регистрации № 0007 от 27.12.2013) по счетам депо клиентов АО «Финам» за период с 01.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых АО «Финам» совершало операции с указанными ценными бумагами.

3) у Банк ГПБ (АО):

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010) по счетам депо клиентов Банк ГПБ (АО) за период с сентября 2019 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых Банк ГПБ (АО) совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727-94197977 от 02.02.2010) по счетам депо клиентов Банк ГПБ (АО) за период с сентября 2019 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых Банк ГПБ (АО) совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010) по счетам депо клиентов Банк ГПБ (АО) за период с сентября 2019 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых Банк ГПБ (АО) совершало операции с указанными ценными бумагами;

4) у ООО «ДК Просервис»:

– договоры на депозитарное и брокерское обслуживание, доверительное управление, договоры агентские, комиссии, и / или иного характера и назначения с клиентами, в интересах которых осуществлялись учет и движение Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010. код ценной бумаги RU000A0JQZ00), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727-94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счету депо ООО «ДК Просервис» №938977 в Банк ГПБ (АО);

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010. код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– иные документы, касающиеся принятия на учет и / или совершения операций с вышеуказанными ценными бумагами.

5) у ООО «СДК «Гарант»:

– договоры на депозитарное и брокерское обслуживание, доверительное управление, договоры агентские, комиссии, и / или иного характера и назначения с клиентами, в интересах которых осуществлялись учет и движение Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счету депо ООО «СДК «Гарант» №ML0011040023 в НРД;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонде недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– иные документы, касающиеся принятия на учет и / или совершения операций с вышесказанными ценными бумагами.

6) у НКО АО «НРД»:

1) отчеты за период с марта 2017 года по дату получения запроса по формам IS414, IS411 по всем счетам депо следующих депонентов: ООО «ИК «Восток-Инвест», Банк ГПБ (АО), ООО «ДК Просервис», ООО «СДК «Гарант», а так всех иных депонентов, на счетах депо которых учитывались следующие ценные бумаги:

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селет» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00);

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8);

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1).

2) отчеты за период с марта 2017 года по дату получения запроса, по форме IS41R в отношении следующих ценных бумаг:

– инвестиционные паи Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00);

Согласно пункту 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Определением от 13.10.2022 (резолютивная часть от 06.10.2022) ходатайство конкурсного управляющего об истребовании доказательств удовлетворено полностью.

В связи с изложенным суд считает необходимым истребовать перечисленные доказательства и сведения.

Руководствуясь статьей 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Ходатайство конкурсного управляющего должника БайкалБанка (ПАО) об истребовании доказательств удовлетворить.

2. Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест» (ОГРН: 1026303505139, ИНН: 6367002370) в срок до 18 ноября 2022 года (обеспечить поступление до указанной даты) представить в Арбитражный суд Республики Бурятия:

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02 2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02 2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12 2010) по счетам депо клиентов ООО «ИК «Восток-Инвест» за период с 03.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ИК «Восток-Инвест» совершало операции с указанными ценными бумагами;

3. Акционерному обществу «Инвестиционная компания «Финам» (ОГРН: 1027739572343, ИНН: 7731038186) в срок до 18 ноября 2022 года (обеспечить поступление до указанной даты) представить в Арбитражный суд Республики Бурятия:

– выписку/отчет о движении паев ИПИФ товарного рынка «Карат» (номер государственной регистрации 207194175935) по счетам депо клиентов АО «Финам» за период с 01.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых АО «Финам» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Ипотечных сертификатов участия, обеспеченных залогом недвижимости («ИСУ-АФ») (номер государственной регистрации № 0007 от 27.12.2013) по счетам депо клиентов АО «Финам» за период с 01.03.2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых АО «Финам» совершало операции с указанными ценными бумагами.

4. «Газпромбанк» (акционерному обществу) (ОГРН: 1027700167110, ИНН: 7744001497) в срок до 18 ноября 2022 года (обеспечить поступление до указанной даты) представить в Арбитражный суд Республики Бурятия:

5. Обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарная компания «Просервис» (ОГРН: 5147746033650, ИНН: 7718997433) в срок до 18 ноября 2022 года (обеспечить поступление до указанной даты) представить в Арбитражный суд Республики Бурятия:

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010. код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счетам депо клиентов в ООО «ДК Просервис» за период с марта 2017 года по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «ДК Просервис» осуществляло учет и / или совершало операции с указанными ценными бумагами;

– иные документы, касающиеся принятия на учет и / или совершения операций с вышеуказанными ценными бумагами.

6. Обществу с ограниченной ответственностью «Специальная депозитарная компания «Гарант» (ОГРН: 1027739142463, ИНН: 7714184726) в срок до 18 ноября 2022 года (обеспечить поступление до указанной даты) представить в Арбитражный суд Республики Бурятия:

– договоры на депозитарное и брокерское обслуживание, доверительное управление, договоры агентские, комиссии, и / или иного характера и назначения с клиентами, в интересах которых осуществлялись учет и движение Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728-94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8), Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Баргузин» (номер государственной регистрации 1998-94172664 от 02.12.2010, код ценной бумаги RU000A0JRSY1) по счету депо ООО «СДК «Гарант» №ML0011040023 в НРД;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Селена» (номер государственной регистрации 1728- 94197902 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQZ00) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– выписку/отчет о движении Инвестиционных паев Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Квант» (номер государственной регистрации 1727- 94197977 от 02.02.2010, код ценной бумаги RU000A0JQYZ8) по счетам депо клиентов ООО «СДК «Гарант» за период с марта 2017 по текущий день, а также копии поручений клиентов, на основании которых ООО «СДК «Гарант» совершало операции с указанными ценными бумагами;

– иные документы, касающиеся принятия на учет и / или совершения операций с вышесказанными ценными бумагами.

7. Небанковской кредитной организации Акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН: 1027739132563, ИНН: 7702165310) в срок до 18 ноября 2022 года (обеспечить поступление до указанной даты) представить в Арбитражный суд Республики Бурятия:

7.1. отчеты за период с марта 2017 года по дату получения запроса по формам IS414, IS411 по всем счетам депо следующих депонентов: ООО «ИК «Восток-Инвест», Банк ГПБ (АО), ООО «ДК Просервис», ООО «СДК «Гарант», а так всех иных депонентов, на счетах депо которых учитывались следующие ценные бумаги:

7.2. отчеты за период с марта 2017 года по дату получения запроса, по форме IS41R в отношении следующих ценных бумаг:

8. Разъяснить обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Инвест», акционерному обществу «Инвестиционная компания «Финам», «Газпромбанк» (акционерному обществу), обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарная компания «Просервис», обществу с ограниченной ответственностью «Специальная депозитарная компания «Гарант», небанковской кредитной организации Акционерному обществу «Национальный расчетный депозитарий», что в случае неисполнения настоящего определения по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо в случае неизвещения суда о невозможности представления истребованных сведений в установленный в настоящем определении суда срок, судом будет рассмотрен вопрос о наложении судебного штрафа в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (часть 9 статьи 66 АПК РФ).

Судья Н.А. Гиргушкина