Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление от 24.04.2019 конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Сервисторг" (600009, <...>, литер А, ОГРН <***>, ИНН <***>) ФИО2 об истребовании оригиналов документов, выдаче исполнительного листа, о взыскании судебной неустойки за неисполнение бывшим руководителем должника судебного акта,

при участии в судебном заседании представителей (до перерыва):

от конкурсного управляющего ООО "Сервисторг" – ФИО3 по доверенности от 10.04.2019 сроком действия один год, установил следующее.

По заявлению акционерного общества "Владбизнесбанк" определением Арбитражного суда Владимирской области от 23.08.2018 возбуждено производство по делу № А11-10818/2018 о признании общества с ограниченной ответственностью "Сервисторг" несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 07.11.2018 в отношении должника введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2.

Решением Арбитражного суда Владимирской области от 10.04.2019 ООО "Сервисторг" признано несостоятельным (банкротом), открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО2.

В рамках дела о банкротстве ООО "Сервисторг" в арбитражный суд обратился конкурсный управляющий должника с ходатайством, в котором в соответствии со статьями 41, 66 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве) просил:

- Учредительные документы должника (Устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации);

- Перечень имущества должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного или отчужденного за последние три года;

- Документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, земельные участки (свидетельства о праве собственности);

- Внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов. Протоколы собрания руководящих органов должника;

- Приказы и распоряжения генерального директора;

- Ежегодные отчёты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм;

- Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово- хозяйственной деятельности должника;

- Договоры, соглашения, контракты, заключённые должником со всеми юридическими и физическими лицами за три года предшествующие введению наблюдения;

- Номера расчётных и иных счетов должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

-Выписки с расчетных счетов должника за последние три года;

- Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении должником денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами;

инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные

ведомости за последние три года, предшествующие возбуждению дела о банкротстве; - Сведения о наличии лицензий и патентов, в случае их наличия предоставить их

оригиналы;
- Сертификаты;
- Сведения о направлениях деятельности;
- Сведения о поставщиках и потребителях;

- Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами; - Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника

(судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);

- Сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных

подразделений, филиалов, представительств;

- Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а

также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо

возможность иным образом определять его действия;

- Сведения о фактической численности работников должника, утверждённое

штатное расписание, приказы, расчетные ведомости и все иные кадровые и

бухгалтерские документы по личному составу, подлежащие обязательному хранению; - Сведения о наличии задолженности по заработной плате с указанием размера и

периода возникновения персонально по каждому работнику;
- Сведения о выданных доверенностях;

- Наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем

(участником), сведения о доли участия;

- Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся

организации;

- Сведения об организации и функционировании службы охраны должника,

материально ответственных лицах, ответственных за технику безопасности,

пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;
- Доказательство приобретения участниками должника долей в Обществе;

- Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а

также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо

возможность иным образом определять его действия;

- Список дебиторов с указанием полного наименования, ИНН, полного

почтового адреса каждого дебитора, размера дебиторской задолженности по каждому

дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), периода образования дебиторской задолженности, наименование документа (договора, соглашения и т.п.) в соответствии с которым образовалась дебиторская задолженность;

- Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

- Перечень кредиторов должника с указанием полного наименования, размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

- Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

- Сведения об аффилированных лицах должника.

- Предоставить конкурсному управляющему ФИО2 ключи от входных дверей в нежилое помещение, принадлежащее на праве собственности ООО "Сервисторг".

Представитель конкурсного управляющего поддержал заявленные требования в полном объеме.

ФИО4 не явился, отзыв по заявленному ходатайству в материалы дела не представил.

Рассмотрев ходатайство конкурсного управляющего, проанализировав представленные в материалы дела доказательства, арбитражный суд считает данное заявление подлежащим удовлетворению, исходя из следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы банкротства.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее – Закон о банкротстве, настоящий Федеральный закон) дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью) обязывает общество хранить и предоставлять в установленном порядке для ознакомления документацию общества, перечень которой является открытым и предусмотрен пунктом 1 данной статьи. При этом перечень, приведенный в указанной статье не является исчерпывающим, поскольку в обществе могут иметься иные документы, предусмотренные уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества, связанные в деятельностью конкретного общества.

В силу пункта 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих

полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Обязанность по организации ведения бухгалтерского учета и ответственность за сохранность первичных документов бухгалтерского учета и регистров бухгалтерского учета в течение не менее пяти лет возложена на руководителя организации нормами статей 7, 9 и 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее – Закон о бухгалтерском учете).

В соответствии с пунктом 1 статьи 13 Закона о бухгалтерском учете бухгалтерская (финансовая) отчетность должна давать достоверное представление о финансовом положении экономического субъекта на отчетную дату, финансовом результате его деятельности и движении денежных средств за отчетный период, необходимое пользователям этой отчетности для принятия экономических решений.

Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 2 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете).

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (пункт 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете).

Пунктом 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" установлено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может

быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела директором ООО "Сервисторг" в период с 10.08.2017 по дату принятия судом решения о признании ООО "Сервисторг" банкротом являлся ФИО4

ФИО4, будучи руководителем ООО "Сервисторг", обязан обеспечить сохранность всех документов должника и передачу их копий временному управляющему.

Доказательств передачи ФИО4 конкурсному управляющему ООО "Сервисторг" запрашиваемой документации в материалах дела не имеется.

Поскольку для возможности исполнения возложенных Законом о банкротстве обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией должника, арбитражный суд считает ходатайство конкурсного управляющего подлежащим удовлетворению.

Также конкурсным управляющим предъявлено требование о взыскании с бывшего директора ООО "Сервисторг" ФИО4 неустойки за неисполнение решения Арбитражного суда Владимирской области от 10.04.2019 по делу № А11-10818/2018 в размере 3000 (трех тысяч) руб. за каждый день неисполнения, начиная с 11.04.2019 по день фактического исполнения.

В силу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

В пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" разъяснено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных

действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее – судебная неустойка).

В соответствии с правовой позицией, изложенной Верховным Судом Российской Федерации в определении от 11.07.2017 № 307-ЭС16-21419 по делу N А56-42909/14, по смыслу статей 307, 307.1, и 308 Гражданского кодекса Российской Федерации общие положения об обязательствах подлежат применению к спорному требованию, связанному с передачей документации юридического лица ее бывшим руководителем, который утратил права по управлению организацией на основании Закона о банкротстве в момент открытия конкурсного производства (пункт 2 статьи 126 Закона о банкротстве), новому лицу, на стороне которого в этот момент соответствующие полномочия возникли – конкурсному управляющему (пункт 1 статьи 129 Закона о банкротстве).

Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Владимирской области от 10.04.2019 по настоящему делу руководитель ООО "Сервисторг" был обязан в течение трех дней с момента вынесения настоящего определения обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему должника ФИО2 по акту приема-передачи.

Конкурсный управляющий ФИО2 указал, что документы и имущество до настоящего времени должником не переданы конкурсному управляющему.

В нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации руководитель ООО "Сервисторг" ФИО4 доказательств обратного в материалы дела не представила.

Таким образом, по состоянию на дату рассмотрения спора обязанность по передаче документов и имущества должника руководителем ООО "Сервисторг" ФИО4 не исполнена.

Учитывая изложенное, на основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения руководителя ООО "Сервисторг" ФИО4 к своевременному исполнению обязанности в натуре суд присуждает

неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения решения Арбитражного суда Владимирской области от 10.04.2019 по делу № А11-10818/2018, начиная с 04.06.2019 до момента исполнения судебного акта.

Указанный размер неустойки определен судом в соответствии с принципами справедливости и соразмерности, заявленный ко взысканию размер неустойки (3000 руб.) суд считает завышенным, исходя из критериев определения размера неустойки, установленных в пункте 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Требование заявителя о взыскании неустойки с 11.04.2019 удовлетворению не подлежит, поскольку ретроспективное взыскание такой неустойки не допускается (определение Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 по делу

№ 305-ЭС17-17260).

Таким образом, судебная неустойка подлежит взысканию с момента ее присуждения.

Учитывая изложенное, а также руководствуясь статьями 66, 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, статьями 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "Сервисторг" ФИО2 об истребовании документов должника от ФИО4 удовлетворить.

Обязать ФИО4 передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью "Сервисторг" ФИО2 следующие имущество и документы должника, необходимые для осуществления полномочий конкурсного управляющего:

- Учредительные документы должника (Устав, учредительный договор, свидетельство о регистрации);

- Приказы и распоряжения генерального директора;

- Ежегодные отчёты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм;

- Номера расчётных и иных счетов должника, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

-Выписки с расчетных счетов должника за последние три года;

- Документы первичного бухгалтерского учёта, бухгалтерской отчётности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, фонды и статистическое управление, с соответствующими отметками о принятии (за последние два года), приказ о принятии учётной политики, последние акты об инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за последние три года, предшествующие возбуждению дела о банкротстве;

- Сведения о наличии лицензий и патентов, в случае их наличия предоставить их оригиналы;

- Сертификаты;
- Сведения о направлениях деятельности;
- Сведения о поставщиках и потребителях;

- Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами;

- Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.);

- Сведения о внутренней структуре предприятия, перечень его структурных подразделений, филиалов, представительств;

- Документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо возможность иным образом определять его действия;

- Сведения о фактической численности работников должника, утверждённое штатное расписание, приказы, расчетные ведомости и все иные кадровые и бухгалтерские документы по личному составу, подлежащие обязательному хранению;

- Сведения о наличии задолженности по заработной плате с указанием размера и периода возникновения персонально по каждому работнику;

- Сведения о выданных доверенностях;

- Наименование и адрес организаций, в которых должник является учредителем (участником), сведения о доли участия;

- Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся организации;

- Сведения об организации и функционировании службы охраны должника, материально ответственных лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов;

- Доказательство приобретения участниками должника долей в Обществе;

- Список дебиторов с указанием полного наименования, ИНН, полного почтового адреса каждого дебитора, размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), периода образования дебиторской задолженности, наименование документа (договора, соглашения и т.п.) в соответствии с которым образовалась дебиторская задолженность;

наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом);

- Сведения об аффилированных лицах должника.

Взыскать с бывшего директора общества с ограниченной ответственностью "Сервисторг" ФИО4 неустойку в размере 1000 руб. за каждый день неисполнения решения Арбитражного суда Владимирской области от 10.04.2019 по делу № А11-10818/2018, начиная с 04.06.2019 до момента исполнения судебного акта.

В остальной части в удовлетворении заявления отказать.

Настоящее определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в порядке и в сроки, предусмотренные частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья С.В. Кутузова