Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Юшковой Н.С. при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Либияйнен С.П., рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием средств аудиозаписи ходатайство конкурсного управляющего обслуживающего общества с ограниченной ответственностью «СГС» ФИО1 об истребовании документов у бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «СГС» ФИО2, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «СГС» (Вологодская область, Грязовецкий район, деревня Ростилово, ИНН <***>, ОГРН <***>),

при участии от конкурсного управляющего ФИО3 по доверенности от 28.08.2012, от ООО «Гепард» ФИО4 по доверенности от 20.03.2013,

у с т а н о в и л:

решением Арбитражного суда Вологодской области от 13.05.2013 ликвидируемый должник – общество с ограниченной ответственностью «СГС» (далее – ООО «СГС»,должник) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев. Определением суда от 13 мая 2013 года конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

Конкурсный управляющий ФИО1 (далее – заявитель) 05.11.2013 направил электронно в суд с ходатайством об истребовании документов у бывшего руководителя должника, а именно:

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений; кассовую книгу за период с 2010 по 2013 годы, приказ об утверждении Положения и Положение об учётной политике;

- акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости по установленным формам на дату предшествующую введению процедуре наблюдения или более позднего периода;

- расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

- внутренние документы ООО «СГС», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

- протоколы собраний Учредителей ООО «СГС» за период 2010-2013 годы;

- приказы и распоряжения директора за период 2010-2013 годы;

- ежегодные отчёты ревизионной комиссии о результатах деятельности за 2010-2013 годы;

- договоры, соглашения, контракты, заключённые ООО «СГС» со всеми юридическими и физическими лицами за период 2010-2013 годы;

- документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «СГС» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платёжные требования, платёжные поручения и т.п.);

- сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

- сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей;

- сведения о структурных подразделениях, филиалах и представительствах;

- сведения о фактической численности работников ООО «СГС» в форме справки;

- утверждённое штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

- сведения о выданных доверенностях в форме копии журнала учёта выдачи доверенностей;

- наименование и адреса организаций, в которых ООО «СГС» является учредителем (участником), сведения о доле участия.

Определением суда от 07.11.2013 ходатайство принято к производству и назначено судебное заседание по его рассмотрению. Определением суда от 16.12.2013 рассмотрение заявления откладывалось.

В настоящем судебном заседании представитель конкурсного управляющего поддержал требования конкурсного управляющего.

Представитель ООО «Гепард» не возражал против удовлетворения требований конкурсного управляющего.

Иные лица, участвующие в деле не явились, извещены надлежаще, в связи с чем заявление рассмотрено в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей конкурсного управляющего и ООО «Гепард», суд находит ходатайство об истребовании документов подлежащим удовлетворению.

Согласно статье 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) организаций рассматриваются с особенностями, предусмотренными законодательством, регулирующим вопросы несостоятельности (банкротства).

Заявления и ходатайства арбитражного управляющего рассматриваются арбитражным судом в порядке, установленном статьёй 60 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве).

В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника.

При этом нормы статьи 126 названного Закона обязывают руководителя должника в течение трёх дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В силу пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Для возможности исполнения указанных обязанностей конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несёт ответственность и за организацию хранения такой документации в соответствии с пунктом 3 статьи 17 Закона «О бухгалтерском учете»), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 АПК РФ лежит на бывшем руководителе должника.

Как следует из материалов дела, бывшим руководителем должника являлся ФИО2.

В соответствии с пунктом 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника. Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

При рассмотрении настоящего дела ФИО2 в суд были переданы следующие папки с документами: Дело № 33, Касса, Банк за май 2012 года, Дело № 32, Касса, Банк за апрель 2012 года, Дело № 30, Касса, Банк за февраль 2012 года, Дело № 29, Касса, Банк за январь 2012 года, Дело № 34, Касса, Банк за июнь 2012 года, Дело № 50, Касса, Банк, проводки за июль-август 2012 года, Дело № 31, Касса, Банк за март 2012 года; папка для бумаг: сентябрь 2012 года, I-2012-VI-12 г., которые надлежит передать конкурсному управляющему.

С учётом изложенного суд считает, что ходатайство конкурсного управляющего об истребовании у ФИО2 документов является обоснованным и подлежит удовлетворению, за исключением переданных в суд документов.

При этом суд считает возможным разъяснить, что поскольку определение об истребовании доказательств или об отказе в истребовании доказательств не препятствует дальнейшему движению дела, а статьёй 66 АПК РФ и Законом о банкротстве не предусмотрено обжалование определения, принятого по результатам рассмотрения судом ходатайства об истребовании доказательств или об истребовании документов и ценностей должника, то настоящее определение является окончательным и обжалованию не подлежит.

Руководствуясь статьями 60, 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Вологодской области

о п р е д е л и л :

обязать бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «СГС» ФИО2 незамедлительно передать конкурсному управляющему ФИО1 бухгалтерскую и иную документацию должника, а именно:

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку краткосрочных финансовых вложений; кассовую книгу за период с 2010 по 2013 годы, приказ об утверждении Положения и Положение об учётной политике, за исключением папок: Дело № 33, Касса, Банк за май 2012 года, Дело № 32, Касса, Банк за апрель 2012 года, Дело № 30, Касса, Банк за февраль 2012 года, Дело № 29, Касса, Банк за январь 2012 года, Дело № 34, Касса, Банк за июнь 2012 года, Дело № 50, Касса, Банк, проводки за июль-август 2012 года, Дело № 31, Касса, Банк за март 2012 года; папка для бумаг: сентябрь 2012 года, I-2012-VI-12 г.;