Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Марковой Н.Г. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Маншиновой М.А., рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием средств аудиозаписи заявление конкурсного управляющего открытого акционерного общества «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» ФИО1 об истребовании документации у бывшего руководителя должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» (<...>, ИНН <***>, ОГРН <***>),

при участии от конкурсного управляющего ФИО2 по доверенности от 19.10.2017, от уполномоченного органа ФИО3 по доверенности от 27.11.2017 № 9

у с т а н о в и л:

решением суда от 15.06.2017 (дата объявления резолютивной части) ликвидируемое ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него введено конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 26.10.2002 № 127- ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) сведения о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликованы в издании «Коммерсантъ» № 112 от 24.06.2017.

Конкурсный управляющий ФИО1 04.08.2017 обратился в суд с заявлением об истребовании документов у бывшего руководителя должника ФИО4.

Определением суда от 11.08.2017 заявление конкурсного управляющего принято к производству. Определениями суда рассмотрение дела откладывалось для представления дополнительных доказательств, надлежащего извещения ответчика.

В судебном заседании представитель конкурсного управляющего уточнил требования, просил истребовать у ответчика следующие документы:

бухгалтерская отчетность (квартальные и годовые балансы (форма № 1,2) с отметкой налоговой инспекции) за период 2010-1017 годы

отчетность во внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с отметками о принятии за период с 2014-2016годы и полугодие 2017 года

налоговые декларации за периоды с 2014 года по 2017 год с приложениями, Акты налоговых проверок (выездных и камеральных) за период с 2011 года по 2017 год

сведения, предоставляемые в налоговые органы по НДФЛ и справки формы НДФЛ-2 и НДФЛ-3, за период с 2010-2016 годы и 6 месяцев 2017 года

расшифровка долгосрочных и краткосрочных финансовых

вложений с 01.07.2010 по 15.06.2017, с подтверждающими документами.

расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам с 01.07.2010 по 15.06.2017 документы в обоснование авансов

приказ об утверждении Положения об учетной политике и Положение об учетной политике за период с 01.07.2010 по 01.07.2017

акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) но установленным формам с 2011 года по настоящее время.

расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения за период с 01.07.2010 по 01.07.2017, с приложением первичных (подтверждающих документов);

кассовые документы (кассовые книги, журнал регистрации приходно- кассовых ордеров, приходно-расходные документы) за период с 2011 года по настоящее время;

главную книгу, книгу покупок (продаж) за период с 2011 года по 017 год включительно;

внутренние документы ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

протоколы собраний акционеров и решений Советов директоров ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» за период с 2011 года, приказы (распоряжения) единоличного исполнительного органа за период с 2014 года до 2017 года;

ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчёты и заключения аудиторских фирм за период с 2011 года;

договоры, соглашения, контракты, заключенные ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за период с 2011 года с приложением по каждому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров;

документы об исполнении ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.)

акты сверок ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» с внебюджетными фондами и налоговой инспекцией за периоды с 2011 года по 1 полугодие 2017 года

лицензии, сертификаты на осуществляемую деятельность и выпускаемую продукцию

сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки

сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (товаров, работ и услуг) за период с 2013 по 2017 год

сведения и документы об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.), притязаниями третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей

сведения о внутренней структуре ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

сведения о фактической численности работников ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» в виде справки в ФНС РФ о численности, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих за период с 2011 по 2017 годы;

книги приказов о приеме на работу и увольнениях, трудовые договоры, иные приказы по личному составу, не выданные трудовые книжки за период с 2011 года по настоящее время, приказ о начислении премиальных выплат и документы в обоснование начисленных премий

документы по расчетам с персоналом по оплате труда с 2011-2017, заверенные расчетные квитанции по каждому из работников, расчетные ведомости по заработной плате, карточки формы Т-2

отчетность в Пенсионный фонд России, Фонд социального страхования за период с 2011 года по 2 квартал 2017 года

сведения о выданных доверенностях за период с 2011 по 2017 год включительно

наименование и адреса организаций, в которых ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» являлось за период с 2011 по 2018 годы включительно и является учредителем (участником), сведения о доле участия, документы в обоснование приобретения и выбытия доли участия в коммерческих организациях

локальные нормативно-правовые акты, касающиеся ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО», его функций и видов деятельности, безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов

печати, штампы, ключи ЭЦП

трудовые договоры с работниками организации, приказы и решения балансовой комиссии по исчислению ежемесячных премий, приказы и расчеты по начислению премий, приказы о предоставлении отпусков с 2014 года по 2017 год включительно, лицевые счета работников по учету заработной платы

учет больничных листов для расчета премиального вознаграждения
карточки основных средств

товарно-материальные ценности, имеющиеся на балансе организации

акты приема-передачи имущества ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» в аренду или на хранение третьим лицам

акты приема-передачи в порядке возврата имущества, переданного в аренду или на хранение третьими лицами в ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО»

договоры аренды имущества ОАО «Транс-Альфа Электро» за период с 2011 по 2017 годы, акты сверки задолженности с арендаторами

сведения о реестродержателях акций общества за период с 2011 по 2017 год, договоры на ведение реестра ценных бумаг с реестродержателями.

бухгалтерскую программу на электронном носителе.

акты (протоколы) изъятия (выемки, или обыска) имущества и документов у ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» правоохранительными органами договоры аренды имущества ОАО «Транс Альфа Электро» с ООО «Стройтранс»

договоры с энергоснабжающими и ресурсоснабжающими организациями за период с 2011 года по 2017 годы

сведения о расчетах, производимых за ОАО «Транс Альфа Электро» третьими лицами с подтверждающими документами, акты сверки расчетов с такими организациями, финансовые распоряжения

документы о векселях выданных векселях полученных за периоды с 2011 по 2017 годы, ценных бумагах принадлежащих должнику

кредитные договоры, договоры займа, договоры поручительства залога, действовавшие в период с 2011 по 2017 годы

документы по произведенной и реализованной продукции (товарам, работам и услугам) за периоды с 2011 по 2017 годы включительно, сертификаты соответствия, договоры поставки и акты передачи на такую продукцию

технические и кадастровые паспорта на земельные участки и другое недвижимое имущество, свидетельства и выписки о государственной регистрации права на недвижимое имущество и земельные участки, свидетельства и лицензии на опасные объект (согласно требований промышленной безопасности), свидетельства о государственной регистрации

и паспорта в отношении транспортных средств самоходных машин, технические паспорта на грузоподъемные механизмы, котельное оборудование, инженерные сети, документы по их поверке и учету в органах ГИБДД, инспекции Гостехнадзора, и Ростехнадзора, документы балансового разграничения инженерных сетей (газо-, тепло-, электро- и водоснабжения, и канализации.

Представитель уполномоченного органа требования конкурсного управляющего поддержал.

Представители иных лиц, участвующих в деле, извещенных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом в порядке статей 121, 123 АПК РФ, в судебное заседание не явились, в связи с чем дело рассмотрено в соответствии со статьей 156 АПК РФ в их отсутствие.

Согласно части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам,

предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В абзаце втором пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве указано, что руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» также разъяснено, что на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

В силу части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, конкурсный управляющий обладает правом обратиться с заявлением в арбитражный суд об истребовании предусмотренных Законом о банкротстве документов и ценностей в порядке статьи 66 АПК РФ.

Из материалов дела следует, что последним руководителем должника являлся ФИО4. В адрес ФИО4 направлено требование о передаче документации конкурсному управляющему. Данное требование оставлено без ответа. Часть изначально заявленных документов конкурсному управляющему были переданы бухгалтером ОАО «Транс Альфа Электро» о чем суду представлена копия акта-приема передачи документов от 10.07.2018, 20.02.2018. В связи с передачей части документов конкурсным управляющим и были представлены уточнения требований.

Основанием для отказа в удовлетворении ходатайства об истребовании материальных ценностей и документов может служить, в частности подтвержденный документально факт предоставления документов и материальных ценностей; либо представление доказательств, свидетельствующих о принятии всех необходимых мер для своевременной передачи документов и ценностей; либо представление доказательств, подтверждающих отсутствие истребуемых документов и ценностей у бывшего руководителя должника.

Согласно пункту 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений.

Обращаясь в суд с ходатайством об истребовании доказательств, конкурсный управляющий указал на неисполнение Усенко О.В. требования о передаче документов.

В целях исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей последний, действуя разумно и добросовестно, должен принять меры к получению бухгалтерской и иной документации должника от бывшего руководителя.

При наличии документов должника в силу статьи 126 Закона о банкротстве в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего

ФИО4 обязан был обеспечить передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Отсутствие информации об экономической и иной деятельности, а также документации должника, препятствует осуществлению конкурсного производства как процедуры, исполнению обязанностей конкурсного управляющего по анализу финансового состояния должника, инвентаризации имущества должника, формированию конкурной массы и т.д.

Таким образом, учитывая, что на руководителя организации возлагается обязанность по хранению документов бухгалтерского учета, ходатайство конкурсного управляющего является обоснованным.

Поскольку вопреки требованиям статьи 126 Закона о банкротстве и статей 9, 65 АПК РФ доказательств предоставления конкурсному управляющему запрашиваемых им документов и ценностей Общества бывшим руководителем должника не представлено, суд удовлетворяет заявленное конкурсным управляющим требование.

Руководствуясь статьями 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002

№ 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 66, 150, 151, 184, 187, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Вологодской области

о п р е д е л и л:

обязать ФИО4 передать конкурсному управляющему открытого акционерного общества «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» передать документацию открытого акционерного общества «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО»:

расшифровка долгосрочных и краткосрочных финансовых

вложений с 01.07.2010 по 15.06.2017, с подтверждающими документами.

расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам с 01.07.2010 по 15.06.2017 документы в обоснование авансов

главную книгу, книгу покупок (продаж) за период с 2011 года по 017 год включительно;

лицензии, сертификаты на осуществляемую деятельность и выпускаемую продукцию

сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (товаров, работ и услуг) за период с 2013 по 2017 год

отчетность в Пенсионный фонд России, Фонд социального страхования за период с 2011 года по 2 квартал 2017 года

сведения о выданных доверенностях за период с 2011 по 2017 год включительно

печати, штампы, ключи ЭЦП

учет больничных листов для расчета премиального вознаграждения карточки основных средств

товарно-материальные ценности, имеющиеся на балансе организации

акты приема-передачи имущества ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» в аренду или на хранение третьим лицам

бухгалтерскую программу на электронном носителе.

акты (протоколы) изъятия (выемки, или обыска) имущества и документов у ОАО «Транс-Альфа ЭЛЕКТРО» правоохранительными органами

договоры аренды имущества ОАО «Транс Альфа Электро» с ООО «Стройтранс»

договоры с энергоснабжающими и ресурсоснабжающими организациями за период с 2011 года по 2017 годы

кредитные договоры, договоры займа, договоры поручительства залога, действовавшие в период с 2011 по 2017 годы

Выдать исполнительный лист.
Определение подлежит немедленному исполнению.

Определение может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения.

Судья Н.Г. Маркова

Код идентификации: