Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Козловой И.С. при ведении протокола судебного заседания секретарём Дорофеевой А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Дедал строй» ФИО1 к ФИО2 об истребовании документации должника, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Дедал строй» (ИНН <***>; ОГРН <***>; адрес: <...>),

у с т а н о в и л:

ФИО3 24.06.2021, посредством системы «КАД Арбитр», направил в Арбитражный суд Вологодской области заявление о признании общества с ограниченной ответственностью «Дедал строй» (далее – ООО «Дедал строй», должник) несостоятельным (банкротом).

Определением от 01.07.2021 заявление кредитора принято к производству и возбуждено дело о несостоятельности (банкротстве) ООО «Дедал строй».

Определением от 27.09.2021 в отношении ООО «Дедал строй» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утверждена ФИО1.

Решением Арбитражного суда Вологодской области от 21.02.2022 ООО «Дедал строй» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыта процедура конкурсного производства на шесть месяцев. Назначена дата рассмотрения отчёта финансового управляющего по вопросу о завершении или продлении процедуры реализации имущества гражданина на 22.08.2022. Определением от 21.02.2022 конкурсным управляющим должника утверждена ФИО1

Конкурсный управляющий должника ФИО1 направила в суд заявление, уточненное в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, об обязании ФИО2 передать оригиналы следующих документов:

1.Сведения о балансовой стоимости активов должника, отраженных в бухгалтерском балансе на отчетную дату, предшествующую принятию судом заявления о признании должника банкротом;

2.Документы, материальные и иные ценности в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»;

3.Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности, и иные документы о финансово-хозяйственной деятельности должника, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

4.Сведения об имуществе должника на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также перечень имущества должника, приобретенного и/или отчужденного, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

5.Сведения о дебиторах с указанием ИНН, юридического адреса и названия фирмы-дебитора, с приложением основания образования дебиторской задолженности и иных данных (договора поставки, оказания услуг, акта/товарных накладных, счета/счета-фактуры, переписки, уступка прав требования, перевод долга, транспортных сопроводительных документов, аренды транспорта и др.); акты сверок по дебиторской задолженности; в случае если производилась оплата дебиторской задолженности - данные (документы) по оплате и иные данные имеющие значение, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

6.Сведения о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате проведения проверки;

7.Сведения о кредиторах должника с указанием размера основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций за ненадлежащее выполнение обязательств по каждому кредитору и срока наступления их исполнения на дату подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также за период продолжительностью не менее 3 лет до даты подачи заявления о признании должника несостоятельным (банкротом), а также копии договоров;

8.Сведения (документы) по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторских заключениях, протоколах, заключениях и отчетах ревизионной комиссии, протоколов органов управления должника, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

9.Сведения об аффилированных лицах должника, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

10. Сведения о судебных процессах должника (с указанием №дела, участников процесса, предмет и основание спора, результат рассмотрения), за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

11. Сведения о налоговых проверках должника (с приложением протоколов и иных документов по результатам проверок, исследуемых документов), за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

12. Заключенные Должником договоры имущественного страхования, в частности, риск утраты (гибели), недостачи или повреждения определенногоимущества, риск ответственности по обязательствам, риск убытков от предпринимательской деятельности и иное, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

13. Заключенные должником договоры на предоставление ему услуг по доступу к сети интернет/связи, информация (документы) о зарегистрированных на имя должника номерах сотовых/фиксированных телефонов, о регистрации должником на свое имя электронного почтового ящика, домена, в частности, относительно следующих адресов и номеров: http://www.vst.ru/. info@vst35.ru, телефоны: <***>, 24-15-36, 49-02-72, 49-02-73, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

14. Сведения, с расшифровкой по строкам баланса Должника, на отчетные даты:

- основные средства (из чего состоят и где находятся);

- доходные вложения в материальные ценности;

- долгосрочные финансовые вложения;

- незавершенное строительство;

- запасы, сырье и готовая продукция (из чего состоят и где находятся), за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

15. Сведения о том, что является ли должник субъектом внешнеэкономической деятельности;

- включен ли должник в реестр лиц, осуществляющих деятельность в области таможенного дела;

-внешнеэкономических сделках, которые были заключены должником;

- осуществлял ли должник декларирование товаров и (или) транспортных средств, наименование, количественные и качественные характеристики данных товаров.

- предварительную информацию о месте и времени прибытия товаров и (или) транспортных средств, принадлежащих должнику;

- о нахождении товаров и (или) транспортных средств, принадлежащих должнику, на таможенных складах временного хранения, в иных местах, определенных в соответствии с законодательством для хранения ввозимых, вывозимых товаров и (или) транспортных средств;

- о поступлениях сумм таможенных платежей (пошлин, налогов, акцизов) на счета таможенных органов от должника, о способах поступления и счетах, с которых данные суммы поступили, излишне уплаченных суммах;

- об авансовых перечислениях сумм таможенных платежей (пошлин, налогов, акцизов) на счета таможенных органов от должника, о способах поступления и счетах, с которых данные суммы поступили, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве;

16. Сведения о ценных бумагах (а также ценные бумаги в наличии), принадлежащих Должнику, с указанием дат и оснований приобретения/отчуждения, перехода прав, порядка расчетов, за период не менее 3 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве.

17. Бухгалтерскую базу (1С).

В соответствии с частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества, привлечь оценщика для оценки имущества должника, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В силу прямого указания закона на руководителя должника возложена обязанность передать конкурсному управляющему – оригиналы документации, а также материальные и иные ценности должника.

Как следует из материалов дела, на дату вынесения арбитражным судом решения о признании ООО «Дедал Строй» несостоятельным банкротом, ФИО2 исполнял обязанности руководителя должника и в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве в срок до 25.02.2022 обязан был передать документацию и иные ценности конкурсному управляющему ФИО1

В связи с неисполнением требований пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, конкурсный управляющий ФИО4 01.03.2022 направила в адрес бывшего руководителя должника требование о передаче вышеуказанных документов и ценностей.

В силу статьи 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований.

Согласно статье 50 Федерального закона 08 февраля 1998 года № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об ООО) общество обязано хранить свои документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Добросовестный руководитель обязан принимать все необходимые меры для исполнения обязанностей по ведению, хранению и передаче документации при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась.

Бремя доказывания факта отсутствия документов и имущества должника лежит на лице, заявившем об этом. В силу специфики наделения конкурсного управляющего полномочиями, он не может обладать сведениями о наличии бухгалтерской и иной документации должника материальных и иных ценностей должника до передачи таковых ему.

Такое распределение бремени доказывания обусловлено тем, что в силу корпоративного законодательства руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, в обязанности которого входит организация и ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета, а также иных документов, указанных в пункте 1 статьи 50 Федерального закона 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об ООО).

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (пункт 3 статьи 29 Федерального закона от 061.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

При смене руководителя организации должна быть обеспечена передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 названной статьи).

Добросовестный и разумный руководитель обязан совершить действия по истребованию документации у предыдущего руководителя (применительно к статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации) либо по восстановлению документации иным образом (в частности, путем направления запросов о получении дубликатов документов в компетентные органы, взаимодействия с контрагентами для восстановления первичной документации и т.д.).

Основанием же для отказа в удовлетворении ходатайства может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие безусловных доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

Вместе с тем, доказательств передачи ФИО2 конкурсному управляющему истребуемых документов, а также наличие объективной невозможности для их передачи, в материалах дела не содержится, бывшим руководителем должника не представлено. Доводы конкурсного управляющего не опровергнуты.

Согласно статье 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе и по представлению доказательств в соответствии со статьёй 65 АПК РФ.

При указанных обстоятельствах заявление конкурсного управляющего ФИО1 об истребования документации у ФИО2 подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 187, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Вологодской области

о п р е д е л и л:

обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Дедал Строй» ФИО1: