Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Дагестан в составе судьи Магомедова Р.М., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Алиевым Ю.А., рассмотрев рамках дела о несостоятельности (банкротстве) должника – ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: с. Буртунай, Казбековского района РД, ИНН: <***>) ходатайство финансового управляющего ФИО2 об истребовании документов,

УСТАНОВИЛ:

Решением Арбитражного суда Республики Дагестан от 16.02.2021 ФИО1 признан несостоятельным (банкротом) и в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина. Финансовым управляющим должника утвержден ФИО2.

Финансовый управляющий обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у ФИО3 (ИНН <***>, адрес: 127083, <...>) генерального директора ООО "ПРОГРЕСС" (ИНН: <***>, ОГРН; 1085009006609, адрес: 142060, <...> стр. 3, помещ. администрация) и обязании передать финансовому управляющему ФИО2 надлежащим образом заверенные копии документов перечисленных в заявлении.

В обоснование заявленного ходатайства финансовым управляющим указано на отсутствие возможности самостоятельно получить документы необходимых для целей проведения процедуры банкротства должника и выполнения финансовым управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве.

Лица, участвующие в деле, явку представителей в судебное заседание не обеспечили, отзыв и дополнительные доказательства не представили.

Рассмотрев указанное ходатайство, суд считает его обоснованным и подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В соответствии с частью 7 статьи 66 АПК РФ лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.

Согласно части 8 статьи 66 АПК РФ, если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В соответствии с пунктом статьи 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно статье 213.9 финансовый управляющий вправе получать любую информацию об имуществе гражданина от государственных органов.

В соответствии со статьёй 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Об истребовании доказательств арбитражный суд выносит определение. В определении указываются срок и порядок представления доказательств. Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, а также лицу, у которого находится истребуемое судом доказательство (часть 6 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Наложение судебных штрафов не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности его представить в арбитражный суд.

Учитывая изложенное, принимая во внимание невозможность самостоятельного получения заявителем указанного документа, суд считает возможным оказать содействие заявителю в получении сведений.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 66, 159, 184-188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

ходатайство ФИО2 об истребовании документов —удовлетворить.

Истребовать у ФИО3 (ИНН <***>, адрес: 127083, <...>) генерального директора ООО "ПРОГРЕСС" (ИНН: <***>, ОГРН; 1085009006609, адрес: 142060, <...> стр. 3, помещ. администрация) и обязать передать финансовому управляющему ФИО2 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1) Учредительные документы ООО "ПРОГРЕСС" (Устав общества, действующий и предыдущие редакции);

2) Свидетельство ИФНС о государственной регистрации ООО "ПРОГРЕСС", как юридического лица и присвоении ООО "ПРОГРЕСС" Основного государственного регистрационного номера;

3) все Свидетельства ИФНС о государственной регистрации изменений, внесенных в учредительные документы ООО "ПРОГРЕСС";

4) все Свидетельства ИФНС о государственной регистрации изменений в ЕГРЮЛ, не связанные с внесением изменений в учредительные документы ООО "ПРОГРЕСС";

5) Свидетельство (-а) ИФНС о постановке организации на налоговый учет;

6) Доверенности выданные обществом (ООО "ПРОГРЕСС");

7) Справку из органов статистики о присвоении кодов статистического учета;

8) Протоколы Общих собраний участников ООО "ПРОГРЕСС" за период (с 2014 по настоящее время);

9) Все приказы руководителя ООО "ПРОГРЕСС", изданные (с 2014 по настоящее время);

10) Документы бухгалтерской отчетности ООО "ПРОГРЕСС" (поквартально) начиная с 01.01.2014г. по настоящее время;

11) Обортно-сальдовые ведомости ООО "ПРОГРЕСС" по счетам синтетического учета (с расшифровкой) по всем счетам бухгалтерского учета, начиная с 01.01.2014г. по настоящее время;

12) Налоговые декларации ООО "ПРОГРЕСС", начиная с 01.01.2014г. по настоящее время;

13) Сведения об открытых/закрытых расчетных счетах ООО "ПРОГРЕСС" (с указанием реквизитов, наименований кредитной/банковской организации, привязанных карт);

14) Выписки по расчетным счетам ООО "ПРОГРЕСС" за период с 01.01.2014г. по настоящее время;

15) Справки об остатках денежных средств на расчетных счетах ООО "ПРОГРЕСС";

16) Перечень имеющейся дебиторской задолженности ООО "ПРОГРЕСС", размер непогашенных обязательств кредиторами перед ООО "ПРОГРЕСС", а также справку (информацию) о текущем состоянии расчетов с ООО "ПРОГРЕСС" с указание сведений (ИНН, ОГРН, юридический адрес либо иные данные позволяющие идентифицировать лицо, а также место его нахождения);

17) Перечень имеющихся кредиторов ООО "ПРОГРЕСС", размер непогашенных обязательств ООО "ПРОГРЕСС" перед кредиторами, а также справку (информацию) о текущем состоянии расчетов с кредиторами с указание сведений о кредиторе (ИНН, ОГРН, юридический адрес либо иные данные позволяющие идентифицировать лицо, а также место его нахождения);

18) Документы по форме 2-НДФЛ (реестры сданные в налоговый орган и справки по установленной форме) за период с 01.01.2014 г. по настоящее время;

19) Положение об оплате труда и премировании с 2014г. по настоящее время;

20) Расходы ФСС (больничные, пособия и т.д.) за период с 2014г. по настоящее время;

21) Свидетельства регистрирующих органов о государственной регистрации прав на недвижимое имущество (выписки ЕГРН);

22) Паспорта БТИ на принадлежащие ООО "ПРОГРЕСС" объекты недвижимого имущества;

23) Действующие Лицензии и сертификаты, на проведение лицензируемых видов работ (оказываемых услуг);

24) Справку об имуществе ООО "ПРОГРЕСС" и материальных ценностях, в том числе об автотранспорте, сельхозтехнике, самоходной технике и иной специальной технике и оборудовании;

25) Сведения об имуществе ООО "ПРОГРЕСС", в том числе автотранспорте, сельхозтехнике, самоходный технике и иной специальной техники, (в том числе, выбывшем из владения, распоряжения ООО "ПРОГРЕСС" с указанием периода владения, даты отчуждения) за период с 2014г. по настоящее время;

26) Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности;

27) Заключения аудиторских фирм за последние пять лет деятельности;

28) Все Договоры, соглашения, контракты, заключенные со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, иными коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами (с 2014г. по настоящее время);

29) Коллективный трудовой договор (соглашение), если такой ранее заключался.

30) Приказ об утверждении учетной политики (ООО "ПРОГРЕСС");

31) Инвентаризационные ведомости (акты), в том числе имущества и финансовых обязательств составленные и подписанные по результатам последней проведенной инвентаризации, а также за предыдущие периоды с 2014г. по настоящее время;

32) Утвержденное штатное расписание работников ООО "ПРОГРЕСС";

33) Трудовые договоры со всеми дополнениями и приложениями;

34) Сведения о численности и составе работающих по трудовому договору работников ООО "ПРОГРЕСС" с указанием фамилий, имен, отчеств работников, занимаемой должности (работе, профессии), адресах места жительства, о размере ежемесячной заработной платы, наличии (отсутствии) задолженности по заработной плате по состоянию на момент получения данного запроса/уведомления;

35) Сведения о работниках ООО "ПРОГРЕСС", уволенных в течение последних пяти лет, начиная с 01.01.2017г. по настоящее время, с указанием адресов места их жительства;

36) Копии полученных ООО "ПРОГРЕСС" исполнительных листов о взыскании задолженности с дебиторов;

37) Договора со всеми ресурсоснабжающими организациями (газ, свет, вода, канализация, вывоз и утилизация отходов и т.д.) обязательно, со всеми первичными документами и всеми приложениями, дополнительными соглашениями; – в случае наличия задолженности за коммунальные услуги перед ресурсоснабжающими организациями, указать в виде справки, период возникновения и текущую задолженность (нарастающим итогом с разбивкой по месяцам).

38) Копии надлежащим образом заверенных первичных учетных документов по учету кассовых операций (за период с 01.01.2014 по настоящее время): – приходный кассовый ордер (унифицированная форма); – расходный кассовый ордер (унифицированная форма); – журнал регистрации приходных и расходных кассовых документов (унифицированная форма); – кассовая книга (унифицированная форма); – книга учета принятых и выданных кассиром денежных средств (унифицированная форма); – авансовый отчет (унифицированная форма); – объявление на взнос наличными (по утвержденной форме).

39) Журнал (ы) регистрации приходных и расходных документов с 2014г. по настоящее время;

40) Надлежащим образом заверенный реестр приходных кассовых документов (с приложениями) с 01.01.2014 по настоящее время;

41) Надлежащим образом заверенный реестр расходных кассовых документов (с приложениями) с 01.01.2014 по настоящее время;

42) Надлежащим образом заверенные копии первичных учетных документов по учету результатов инвентаризации ООО "ПРОГРЕСС" (с 01.01.2014 по настоящее время): – инвентаризационные описи основных средств (унифицированная форма); – инвентаризационные описи нематериальных активов (унифицированная форма); – инвентаризационный ярлык (унифицированная форма N ИНВ-2); – инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей (унифицированная форма); – акты инвентаризаций товарно-материальных ценностей отгруженных (унифицированная форма); – инвентаризационные описи товарно-материальных ценностей, принятых на ответственное хранение (унифицированная форма); – акты инвентаризаций товарно-материальных ценностей, находящихся в пути (унифицированная форма); – акты инвентаризаций незаконченных ремонтов основных средств (унифицированная форма); – акты инвентаризаций расходов будущих периодов (унифицированная форма); – акты инвентаризаций наличных денежных средств (унифицированная форма); – инвентаризационные описи ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности (унифицированная форма); – акты инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (унифицированная форма); – справки к актам инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами (приложение к унифицированной форме); – сличительные ведомости результатов инвентаризации основных средств (унифицированная форма); – сличительные ведомости результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей (унифицированная форма); – приказы (постановления, распоряжения) о проведении инвентаризации (унифицированная форма); – журналы учета контроля за выполнением приказов (постановлений, распоряжений) о проведении инвентаризации (унифицированная форма); – акты о контрольной проверки правильности проведения инвентаризации ценностей (унифицированная форма); – журналы учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризаций (унифицированная форма); – ведомости учета результатов, выявленных инвентаризацией (унифицированная форма).

43) Реестр всех заключенных и исполненных договоров начиная с 01.01.2014г. по настоящее время;

44) Договора заключенные обществом с 01.01.2014г. по настоящее время (обязательно, со всеми первичными документами и всеми приложениями, дополнительными соглашениями): – договора по передаче имущества в собственность; – договора по передаче имущества в пользование; – договора по производству работ; – договора на оказание услуг; – договора по совместной деятельности; – договора с контрагентами; – иные договора;

45) Надлежащим образом заверенные копии первичных учетных документов по учету продукции, товарно-материальных ценностей в местах хранения (с 01.01.2014 по настоящее время): – акты о приеме-передаче товарно-материальных ценностей на хранение (унифицированная форма); – журналы учета товарно-материальных ценностей, сданных на хранение (унифицированная форма); – акты о возврате товарно-материальных ценностей, сданных на хранение (унифицированная форма); – журналы учета поступающих грузов (унифицированная форма); – журналы учета поступления продукции, товарно-материальных ценностей в места хранения (унифицированная форма); – журналы учета расхода продукции, товарно-материальных ценностей в местах хранения (унифицированная форма); – журналы учета поступления плодоовощной продукции в места хранения (унифицированная форма); – журналы учета расхода плодоовощной продукции в местах хранения (унифицированная форма); – весовые ведомости (унифицированная форма); – партионные карты (унифицированная форма); – акты о расходе товаров по партии (унифицированная форма); – акты о расходе товаров по партиям (унифицированная форма); – акты о контрольной проверке продукции, товарно-материальных ценностей, вывозимых из мест хранения (унифицированная форма); – акты о выборочной проверке наличия товарно-материальных ценностей в местах хранения (унифицированная форма); – акты об уценке товарно-материальных ценностей (унифицированная форма); – накладные на передачу готовой продукции в места хранения (унифицированная форма); – ведомости учета остатков товарно-материальных ценностей в местах хранения (унифицированная форма); – отчет о движении товарно-материальных ценностей в местах хранения (унифицированная форма); – отчеты о движении товарно-материальных ценностей в местах хранения (унифицированная форма); – отчеты экспедитора (унифицированная форма).

46) Надлежащим образом заверенные копии первичных учетных документов по учету основных средств и нематериальных активов (с 01.01.2014г. по настоящее время): – акты о приеме-передаче объекта основных средств (кроме зданий, сооружений) (унифицированная форма); – акты о приеме-передаче зданий (сооружений) (унифицированная форма); – акты о приеме-передаче групп объектов основных средств (кроме зданий, сооружений) (Унифицированная форма); – накладные на внутреннее перемещение объектов основных средств (унифицированная форма); – акты о приеме-сдаче отремонтированных, реконструированных, модернизированных объектов основных средств (унифицированная форма); – акты о списании объекта основных средств (кроме автотранспортных средств) (унифицированная форма); – акты о списании автотранспортных средств (унифицированная форма); – акты о списаний групп объектов основных средств (кроме автотранспортных средств) (унифицированная форма); – инвентарные карточки учета объектов основных средств (унифицированная форма); – инвентарные карточки группового учета объектов основных средств (унифицированная форма); – инвентарные книги учета объектов основных средств (унифицированная форма); – акты о приеме (поступлении) оборудования (унифицированная форма): – акты о приеме-передаче оборудования в монтаж (унифицированная форма); – акты о выявленных дефектах оборудования (унифицированная форма); – карточки учета нематериальных активов (типовая межотраслевая форма).

47) Надлежащим образом заверенные копии первичных учетных документов по учету НДС (унифицированные, типовые формы) с 01.01.2014г. по настоящее время: – счета-фактуры, заполненные в порядке установленном НК РФ; – журналы учета счетов-фактур; – книги продаж и покупок; – первичные учетные документы, в которых НДС выделяется отдельной суммой (накладные, акты приемки-сдачи работ и т.п.); – специальные дополнительные расчеты по отдельным операциям (бухгалтерская справка); – бухгалтерские регистры.

48) Надлежащим образом заверенные копии доказательств одобрения сделок в соответствии с законодательством РФ (с 01.01.2014г. по настоящее время).

49) Должностные инструкции работников за период с 01.01.2014г. по настоящее время.

50) Надлежащим образом заверенные копии первичных учетных документов по учету работ автомобильного транспорта (унифицированные, типовые формы) с 01.01.2014г. по настоящее время;

51) Сведения об аффилированных лицах ООО "ПРОГРЕСС";

52) Документы подтверждающие полномочия руководителя ООО "ПРОГРЕСС";

53) Сведения о принадлежащих ООО "ПРОГРЕСС" долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где ООО "ПРОГРЕСС" является учредителем (участником);

54) Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

55) Учетную политику и документы утвердившие ее;

56) Справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

57) Все документы по гражданско-правовым сделкам, заключенные с юридическим лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2014г. по настоящее время;

58) Сведения обо всех действующих на текущую дату сделках, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению (с документами подтверждающими данные сведения);

59) Сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении ООО "ПРОГРЕСС" обязательств перед контрагентами;

60) Сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении ООО "ПРОГРЕСС" и его руководства (с документами подтверждающими данные сведения);

61) Список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению ООО "ПРОГРЕСС";

62) Полный перечень имущества ООО "ПРОГРЕСС", в том числе имущественных прав на текущую дату;

63) Документы, подтверждающие права ООО "ПРОГРЕСС" на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

64) Сведения о наличии обременений имущества ООО "ПРОГРЕСС";

65) Сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства;

66) Бухгалтерскую базу 1С;

67) Иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность ООО "ПРОГРЕСС" за период, начиная с 01.01.2014г. по настоящее время.

Указанные заверенные копии документов в пятидневный срок со дня получения копии настоящего определения направить в Арбитражный суд РД (<...>) и финансовому управляющему ФИО2 по адресу: 127434, <...>, ФИО2 до востребования. тел. <***>, е-mail: nazimau@yandex.ru

Выдать исполнительный лист, которым обязать ФИО3 (ИНН <***>, адрес: 127083, <...>) генерального директора ООО "ПРОГРЕСС" (ИНН: <***>, ОГРН; 1085009006609, адрес: 142060, <...> стр. 3, помещ. администрация), передать финансовому управляющему ФИО2 надлежащим образом заверенные копии указанных выше документов.

Предупредить ФИО3, что согласно п.п. 8, 9 ст. 66 АПК РФ если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены АПК РФ.

Определение суда подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано через Арбитражный суд Республики Дагестан в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в течении десяти дней со дня его принятия.

Судья Р.М. Магомедов