Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев ходатайство конкурсного управляющего ФИО1 об истребовании документов по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Торговый дом «Прохладненский машиностроительный завод» (ОГРН <***>, ИНН <***>)

без вызова сторон

У С Т А Н О В И Л:

Решением АС КБР от 13.07.2015 в отношении «Торговый дом «Прохладненский машиностроительный завод» (ОГРН <***>, ИНН <***>) открыто конкурсное производство сроком на пять месяцев, конкурсным управляющим назначен ФИО1.

Рассмотрев ходатайство, суд считает возможным его удовлетворить по следующим основаниям.

Определением суда от 01.04.2015 в период процедуры наблюдения ходатайство арбитражного управляющего об истребовании документов, отражающих экономическую (хозяйственную) деятельность организации было удовлетворено, выдан исполнительный лист 25.05.2015 серии ФС № 004235905.

Из ходатайства от 24.07.2015 следует, что в адрес бывшего руководителя направлялись запросы от 14.07.2015 № 56, 57,58 от 17.07.2015 № 3-КП, № 4-КП о передаче бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. Требование конкурного управляющего осталось невыполненным.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве, части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, с учетом разъяснений, данных в п. 47 постановления Пленума ВАС РФ N 35 от 22.06.2012 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). Бывший руководитель должника, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему. В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ.(при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

Из содержания пункта 2 статьи 126 и пункта 2 статьи 129 Закона о банкротстве следует, что процедура передачи и принятия бухгалтерской и иной документации, печатей, штампов, имущества, материальных ценностей является двухсторонней и должна сопровождаться составлением соответствующего документа.

Наличие документов бухгалтерского учета и (или) отчетности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

Обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации должника бывшим руководителем должника до настоящего времени не исполнена и в суд таковых доказательств не представлено.

В соответствии с частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Таким образом, оценив указанные обстоятельства, установленные в настоящем деле о несостоятельности (банкротстве) должника, в их совокупности и сопоставив их, суд пришел к выводу об обоснованности заявленного ходатайства конкурсного управляющего.

По правилам части 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Пунктом 7 этой же статьи, лицо, у которого находится истребуемое судом доказательство, направляет его непосредственно в арбитражный суд. При необходимости по запросу суда истребуемое доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для представления в суд.

В силу пунктов 8, 9 статьи 66 АПК предусмотрено, что если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства.

В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

- Обязать ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Нальчик, ИНН <***>, состоящего на регистрационном учете по адресу: 360032, КБР, Курортный поселок Вольный аул, ул. Керамическая, д.1) в течение пяти дней со дня вступления определения суда в законную силу передать конкурсному управляющему ФИО1 оригиналы бухгалтерской и иной документации ООО «ТД «ПМЗ» (ОГРН <***>, ИНН <***>), а также печати, штампы, материальные и иные ценности

ООО «ТД «ПМЗ» (ОГРН 1127746444000, ИНН 7724836593) за период начиная с 05.06.2012 года,

в том числе, но не ограничиваясь:

Строка 120 "Основные средства":

- инвентарную карточку учета основных средств формы N ОС-6 (ведется по каждому объекту основных средств);

- инвентарную карточку группового учета основных средств формы N ОС-ба (ведется по каждой группе объектов основных средств);

- акты о приеме-передаче объектов основных средств форм N ОС-1, ОС-1а, ОС-16;

- сопроводительные документы к актам приема-передачи основных средств (технические паспорта заводов-изготовителей или другие подтверждающие документы);

- оборотно-сальдовые ведомости по счетам 01,03, 07,08 и 02 с разбивкой по субсчетам. Строка 211 "Запасы сырья и материалов":

- акт о приемке материалов (форма N М-7);

- карточку учета материалов (форма N М-17);
- счета-фактуры на приобретенные материалы;
- товарные накладные на приобретенные материалы;

- товарно-транспортные накладные на приобретенные материалы; - оборотно-сальдовую ведомость по счетам 10,15,16 с разбивкой по субсчетам. Строка 240 "Дебиторская задолженность":

- оборотно-сальдовую ведомость по счетам 62,76,71;
- расходно-кассовые ордера к счету 71;
- счета-фактуры;
- товарные накладные;
- договоры;
- акты выполненных работ;
- акты сверок с покупателями.
Строка 622 "Задолженность перед персоналом организации":
- табеля учета рабочего времени (Форма N Т-13);
- расчетно-платежную ведомость (унифицированная форма N Т-49 или Т-51);
- платежную ведомость (унифицированная форма N Т-53);
- расходно-кассовые ордера;
- оборотно-сальдовую ведомость по счету 70.

ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);

ведомости ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);
13. Расшифровку кредиторской и задолженности ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);

внебюджетными фондами;
15. Лицензии, сертификаты ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);

(ИНН <***>);

перед третьими лицам (аренда, залог);

(прием, перемещение, совмещение, перевод, увольнение, аттестация, повышение

квалификации, оплата труда, премирование, различные выплаты, все виды отпусков

работников с тяжелыми, вредными и опасными условиями труда, отпуска по уходу за

ребенком, отпуска без сохранения содержания, длительные внутрироссийские и зарубежные

командировки, командировки для работников с тяжелыми, вредными и опасными условиями

распорядительные документы по личному составу.

работников ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>).

<***>) с указанием причин, не вошедшие в состав личных дел. 28. Трудовые договоры ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);

работников; б) личных дел, личных карточек, трудовых договоров (контрактов), трудовых

соглашений; в) выдачи (учета движения) трудовых книжек и вкладышей к ним.

<***>).

постановлений, приказы, переписка) о занесении на Доску почета, не вошедшие в состав

личных дел.

начисленных страховых взносах застрахованного лица.
35. Ведомости по начислению зарплаты работникам ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);

аттестаты, сертификаты и т. п.) работников ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);

квалификационные листы, удостоверения, протоколы заседания аттестационной комиссии и

т. п.) работников ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>);

пенсию (документы: ходатайства, справки, анкеты);

39. Формы учета выданных документов (журналы, книги), записи в которых могут служить

основанием для подтверждения трудового стажа, образования или льгот;
40. Печати, штампы ООО «ТД «ПМЗ» (ИНН <***>)

«ТД «ПМЗ» (ИНН <***>).
- Выдать исполнительный лист.

- В случае неисполнения бывшим ООО «Торговый дом «Прохладненский машиностроительный завод» ФИО2 определения суда об истребовании документов, судом будет рассмотрен вопрос о наложении судебного штрафа, в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья А.В.Выборнов