Гражданский кодекс часть 1

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ
Красная ул., 8, Кемерово, 650000
http://www.kemerovo.arbitr.ru
E-mail: info@kemerovo.arbitr.ru
Тел. (384-2) 58-43-26, тел./факс (384-2) 58-37-05
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
по делу о банкротстве

город Кемерово Дело № А27-28721/2017 04 июля 2019 года

Резолютивная часть определения объявлена 27 июня 2019 года Определение в полном объеме изготовлено 04 июля 2019 года Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Нецловой О.А.

при ведении протокола без использования средств аудиозаписи секретарем судебного заседания Суворовой А.В.

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в открытом судебном заседании заявление конкурсного управляющего кредитного потребительского кооператива «Кузнецк-Финанс», город Ленинск- Кузнецкий Кемеровской области об обязании ФИО1 (652560, <...>) передать документы должника,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, арбитражный управляющий ФИО2 (<...>),

у с т а н о в и л:

Решением от 03 сентября 2018 года (полный текст от 06.09.2018) кредитный потребительский кооператив «Кузнецк-Финанс», город Ленинск-Кузнецкий Кемеровской области, ОГРН <***>, ИНН <***>, зарегистрированный по адресу: 652515, Кемеровская область, город Ленинск- Кузнецкий, улица Пушкина, 14-77 (далее – КПК «Кузнецк-Финанс»), признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство сроком на четыре месяца, исполнение обязанностей конкурсного управляющего должника возложено

на временного управляющего Кудряшова Константина Николаевича, судебное разбирательство по отчету конкурсного управляющего назначено на 24 декабря 2018 года.

Определением суда от 17 октября 2018 года ФИО2 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего КПК «Кузнецк-Финанс».

Определением суда от 20 ноября 2018 года конкурсным управляющим должника утвержден ФИО3.

Срок конкурсного производства неоднократно продлевался, в последний раз определением суда от 15.04.2019 срок конкурсного производства в отношении КПК «Кузнецк-Финанс» продлен на 4 месяца - до 03 сентября 2019 года, судебное заседание по рассмотрению отчета конкурсного управляющего назначено на 27 августа 2019 года.

Определением от 12.02.2019 заявление оставлено без движения на срок до 11.03.2019, в том числе в связи с необходимостью уточнения, кто является ответчиком по спору.

Во исполнение определения суда от конкурсного управляющего в суд поступили дополнительные документы и сведения, в том числе, указано, что требования предъявляются к ответчику ФИО1 (652560, <...>).

Определением от 06.03.2019 заявление принято к производству, судебное заседание назначено на 09.04.2019, к участию в рассмотрении настоящего обособленного спора в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен арбитражный управляющий ФИО2 (<...>).

Определением суда от 18.04.2019 судебное заседание отложено на 28.05.2019.

К судебному заседанию 28.05.2019 от конкурсного управляющего ФИО3 поступили дополнительные документы в обоснование довода о том, что ФИО1 документы КПК «Кузнецк-Финанс» были переданы

арбитражному управляющему Кудряшову К.Н. в копиях. Также от заявителя поступило ходатайство об установлении штрафа в размере 200 руб. за каждый день не передачи ответчиком истребуемых конкурсным управляющим документов, начиная со дня вынесения определения об обязании передать документы и до дня исполнения обязанности в натуре.

Дополнительные требования заявителя - об установлении судебной неустойки за неисполнение судебного акта приняты судом к рассмотрению в соответствии со статьей 49 АПК РФ.

Определением от 04.06.2019 судебное заседание отложено на 27.06.2019.

К дате судебного заседания от конкурсного управляющего ФИО3 поступили дополнительные пояснения к заявлению об обязании передать документы, а также дополнительные документы.

Заседание проведено судом в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие участников обособленного спора, извещенных в соответствии с требованиями статей 121-123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и пунктов 14-15, 17 постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее – Постановление № 35), и с учетом того, что в силу части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела.

Изучив обстоятельства и материалы дела, суд признал заявление конкурсного управляющего подлежащим удовлетворению частично в связи со следующим.

Согласно пункту 1 статьи 32 Федерального закона от 26 октября 2002 года

№ 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), дела о банкротстве юридических лиц рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными названным Федеральным законом.

Согласно пункту 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего

обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Пунктом 70 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее – Постановление № 53) признан не подлежащим применению абзац третий пункта 47 Постановления № 35, согласно которому в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ).

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 24 Постановления № 53, арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

По правилам пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

При этом в пункте 23 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7) разъяснено, что по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое исполнение обязательства.

По смыслу этих разъяснений, а также положений всего раздела "Ответственность за неисполнение обязательства в натуре" Постановления N 7 и позиции Верховного Суда Российской Федерации, изложенной в определениях от 30.01.2017 N 305-ЭС16-14210, от 24.10.2017 N 308-ЭС17-8172, возлагаемая по суду обязанность по исполнению обязательства в натуре для ответчика должна быть объективно и субъективно исполнимой.

Применительно к обстоятельствам настоящего спора для возложения обязанности по предоставлению документов ответчик должен обладать этими документами либо (при их отсутствии) иметь возможность их восстановления.

С учетом сформированного в судебной практике правового подхода (постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 13.05.2019 по делу № А27-4297/2016) заявитель должен разумным образом обосновать свое утверждение об объективном существовании каждого из поименованных в перечне документов, а также наличие у бывшего руководителя нормативно установленной обязанности по их хранению.

Подобный подход согласуется с пунктами 7, 8 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ".

Согласно пункту 27 Постановления № 7, удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд также обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При установлении указанного срока, суд учитывает возможности

ответчика по его исполнению, степень затруднительности исполнения судебного

акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Иными словами, исходя из указанных положений и разъяснений, исполнение обязательства в натуре должно быть объективно возможно. Произвольное возложение на лицо (ответчика) по суду такой обязанности недопустимо, поскольку может повлечь необоснованное возложение на него в последующем ответственности в виде судебной неустойки (пункт 28 Постановления № 7).

Следовательно, с учетом распределения бремени доказывания по правилам статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, при предъявлении требования об исполнении обязанности передать конкретные документы в натуре именно на заявителе лежит обязанность по доказыванию того, что соответствующий документ (документы) находится или должен находиться у ответчика.

Ответчик, в свою очередь, должен доказать обратное.

Руководитель должника не исполнил надлежащим образом обязанность, предусмотренную пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, в связи с чем, конкурсный управляющий обратился в суд с настоящим заявлением.

Конкурсный управляющий просит суд обязать передать ему оригиналы документов и сведения согласно приложенному перечню документов относящиеся к хозяйственно-экономической деятельности КПК «Кузнецк-Финанс».

Из отзыва арбитражного управляющего ФИО2 следует, что руководитель должника - ФИО1 передал временному управляющему часть документов в копиях, оригиналы документов арбитражному управляющему не передавались, полученные от ФИО1 заверенные копии документов в полном объеме были направлены конкурсному управляющему ФИО3 заказным письмом с описью вложений по почте 12.12.2018 (том 9, стр. 122). Указанные факты подтверждаются также материалами дела (том 7, стр. 38-40, 69 – 149; том 9, стр. 1-119).

Ответчиком не представлено доказательств исполнения обязанности, возложенной на него пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника. При этом суд учитывает, что бухгалтерская и иная документация должника должна быть передана конкурсному управляющему в оригиналах.

Определениями от 06.03.2019, 18.04.2019, 04.06.2019 суд обязывал ответчика представить отзыв на заявление конкурсного управляющего, документальное подтверждение невозможности исполнения обязанности, предусмотренной статьей 126 Закона о банкротстве.

Ответчиком определения суда не исполнены, доказательства отсутствия документов или невозможности их передачи не представлены, при том, что о наличии в отношении КПК «Кузнецк-Финанс» производства по делу о банкротстве, а значит, о введении конкурсного производства, ответчику, безусловно, известно, учитывая, что он лично принимал участие в заседании при проверке обоснованности заявления о банкротстве должника (определение от 14.02.2018).

В соответствии с частью 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Из материалов дела следует, что документы частично передавались ответчиком предыдущему управляющему в копиях, что подтверждается описью вложения (том 7, стр. 39) и материалами настоящего спора (представлены в дело).

В обоснование наличия у ответчика истребуемых документов и сведений заявитель ссылается на статью 52 Гражданского кодекса Российской Федерации, статью 29 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ «О кредитной кооперации», статью 9 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ «О бухгалтерском учете».

В соответствии с пунктом 1 статьи 9 ФЗ «О кредитной кооперации» кредитный кооператив обязан хранить следующие документы:

кредитного кооператива, протоколы собраний членов кредитного кооператива (пайщиков) об избрании своих уполномоченных, бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании членов кредитного кооператива (пайщиков);

Согласно вышеперечисленным нормам права, учитывая перечень документов, переданных предыдущему управляющему в копиях, суд признал, что у бывшего руководителя должны быть в наличии следующие из истребуемых конкурсным управляющим документов:

- учредительные документы;
- свидетельство ИНН;
- свидетельство ОГРН;

- документы, являющиеся основанием для использования помещения по месту нахождения;

- реестр пайщиков кооператива за весь период деятельности;

- документы, содержащие сведения о составе органов управления должника (общее собрание членов кредитного кооператива (пайщиков), правление кредитного кооператива, единоличный исполнительный орган кредитного кооператива, контрольно-ревизионный орган кредитного кооператива (наблюдательный совет кредитного кооператива, ревизионная комиссия или ревизор кредитного кооператива), а также иные органы (комитет по займам)). Документы определяющие порядок осуществления деятельности органов управления (положения или иные документы);

- документы, содержащие сведения о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

- сведения об аффилированных лицах должника;
- документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;
- документы, подтверждающие полномочия иных органов управления;

- протоколы и решения собраний органов управления должника, бюллетени

для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании членов кредитного кооператива (пайщиков) за весь период деятельности;

- порядок и условия приема в члены кредитного кооператива (пайщики), основания и порядок прекращения членства в кредитном кооперативе

- документы, устанавливающие условия о размере паевых взносов членов кредитного кооператива (пайщиков), о составе и порядке внесения паевых и иных взносов, об ответственности членов кредитного кооператива (пайщиков) за нарушение обязательств по внесению паевых и иных взносов;

- свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

- реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- приказы и распоряжения руководителя должника за период с 27.12.2014 г. по настоящее время;

- сведения о членстве в саморегулируемой организации – документы подтверждающие членство, уплату взносов, исключение из членов СРО и др.;

- сведения о фондах кредитного кооператива (паевой фонд, неделимый фонд, резервный фонд, фонд финансовой взаимопомощи и иные фонды), документы о порядке их формирования и использования, источники формирования и направления использования;

- сведения о размещении средств резервного фонда;
- сведения о выданных поручительствах;

- сведения о размере резервного фонда поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- сведения о величине паевого фонда кредитного кооператива - поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- учетная политика и документы, утвердившие ее;

- документы первичного бухгалтерского учета за период с 27.12.2014 г. по настоящее время;

- бухгалтерская отчетность за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- налоговая отчетность за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- информация о паенакоплениях за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- договоры займов выданных с приложением первичных документов;
- договоры по привлечению денежных средств;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- авансовые отчеты, кассовые книги за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- сведения о страховании своих имущественных интересов в страховых организациях и (или) обществах взаимного страхования;

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- акты ревизионной комиссии о результатах проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности кооператива за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

- приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

- сведения о материально ответственных лицах;

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату.

При указанных обстоятельствах, суд признает обоснованными требования конкурсного управляющего в данной части и обязывает бывшего руководителя должника ФИО1 (652560, <...>) передать конкурсному управляющему кредитного потребительского кооператива «Кузнецк-Финанс», город Ленинск-Кузнецкий Кемеровской области указанные выше документы должника в оригиналах.

В удовлетворении заявления в остальной части суд отказывает в связи со следующим.

Согласно норме статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника обязан передать арбитражному управляющему документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности. Т.е. указанная норма не обязывает руководителя должника передавать конкурсному управляющему какие-либо сведения, информацию и результаты их анализа, тем более в форме пояснительной записки. Сведения и информация о должнике и его деятельности может быть получена арбитражным управляющим самостоятельно путем анализа полученной им первичной (в т.ч. бухгалтерской) документации должника.

В связи с указанным, арбитражный суд отказывает в истребовании у руководителя должника сведений об имуществе кооператива, источниках формирования имущества кооператива; сведений об общем размере задолженности по сумме основного долга, по договорам на привлечение денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков) - поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; сведений об общем размере задолженности по сумме основного долга, по договорам на привлечение денежных средств от членов кредитного кооператива (пайщиков), являющихся аффилированными лицами - поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; сведений о размере задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с предоставлением займа (займов) каждому члену кредитного кооператива (пайщику) – поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; сведений о предоставленных займах кредитным кооперативом - поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании

должника банкротом; сведений о размере основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным кооперативом займов и кредитов от юридических лиц, не являющихся его членами (пайщиками) - поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; сведений о размере основного долга, образовавшегося в связи с предоставлением займов кредитному кооперативу второго уровня - поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; сведений об общем размере денежных средств, привлеченных кредитным кооперативом поквартально за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; сведений о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведений о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; сведений о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства и списка исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника (такая информация может быть также получена из открытых источников – на официальных сайтах судов, Федеральной службы судебных приставов); реестра договоров должника по привлеченным денежным средствам; сведений о наличии обременений имущества должника; сведений об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 27.12.2014 по настоящее время (управляющий может запросить выписки по счетам в банках); сведений об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки; сведения о хозяйственной, инвестиционной и финансовой деятельности должника, его положении на товарных и иных рынках в форме пояснительной записки; сведений о внешних условиях деятельности Должника в форме пояснительной записки; сведений о внутренних условиях деятельности Должника в форме пояснительной записки; сведений о рынках, на которых осуществляется деятельность должника в форме пояснительной записки.

Также, приводя строго определенный перечень документов, подлежащих истребованию, конкурсный управляющий должен разумным образом обосновать

свое утверждение об объективном существовании поименованных им документов, а также наличие у бывшего руководителя должника нормативно установленной обязанности по их хранению (пункт 16 информационного письма N 144, статья 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", статья 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденный Приказом Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 N 558).

В соответствии со статьей 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство в арбитражных судах ведется в соответствии с принципом состязательности, что означает, что каждое лицо, участвующее в деле, обязано документально подтвердить обстоятельства, на которые оно ссылается в подтверждение своих доводов.

Между тем, конкурсным управляющим не обосновано наличие у должника в натуре истребуемых лицензий, сертификатов. Ничем не обосновано предположение о наличии у должника филиалов и представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ. Указанные сведения являются общедоступными и указываются в ЕГРЮЛ. Между тем, информации в отношении должника в ЕГРЮЛ о наличии у него лицензий, филиалов и представительств не содержится.

Конкурсным управляющим никак не обосновано предположение о том, что должник должен участвовать в кооперативах второго уровня, что он являлся эмитентом эмиссионных ценных бумагах, что должник обязан вести смету доходов и расходов и отчеты об их исполнении (п. 24 заявления), книги покупок и продаж (п. 50 заявления), ввиду чего нет оснований возлагать на ответчика обязанность по передаче соответствующих документов.

Суд также не находит оснований для возложения на ответчика обязанности предоставить сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей, учитывая, что графиком документооборота (том 9 стр. 112-114) не предусмотрено ведение в КПК «Кузнецк-Финанс» журнала учета выданных доверенностей.

Суд отказывает в удовлетворении требований об обязании ответчика передать расшифровку расчетов с дебиторами, расшифровку авансов, выданных

поставщикам и подрядчикам; расшифровку финансовых вложений; сведения, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами, поскольку указанные документы входят в состав истребованных судом документов (п. 39 и п. 49 заявления). Также суд отказывает в требовании обязать ответчика передать гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 27.12.2014 г. по настоящее время, поскольку невозможно истребовать сделки. Коме того, суд уже истребовал договоры (п. 45, 48).

Суд отказывает в удовлетворении требований об обязании ответчика передать заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом, поскольку конкурсным управляющим не обоснована обязательность проведения аудита в КПК «Кузнецк-Финанс».

Суд отказывает в удовлетворении требований об обязании ответчика передать документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права, поскольку заявителем не обосновано наличие у должника имущества, подлежащего государственной регистрации (не представлено соответствующих сведений из регистрирующих органов).

Также не доказано наличие у должника справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в т.ч. акта сверки с налоговой инспекцией). Более того, данные документы могут быть получены конкурсным управляющим в самой инспекции и внебюджетных фондах.

Пункты 57 и 76 не конкретизированы, что может породить неопределенность, а значит, затруднительность при исполнении соответствующих требований, что недопустимо.

В этой связи суд счел требования конкурсного управляющего в данной части необоснованными и неподлежащими удовлетворению.

Конкурсным управляющим также заявлено требование о взыскании судебной неустойки с даты вынесения определения об обязании передать документы и до дня исполнения обязанности в натуре в размере 200 руб. за каждый день неисполнения.

В пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7) разъяснено, что в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре судом, на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка). Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ). Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре (пункт 31 Постановления № 7).

На основании пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре суд может определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы (Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 11.07.2017 N 307-ЭС16-21419 по делу N А56- 42909/2014).

Принимая во внимание вышеизложенные разъяснения, учитывая, что настоящим определением частично удовлетворены требования конкурсного управляющего об обязании Грачева Константина Геннадьевича (652560, Кемеровская область, город Полысаево, ул. Янтарная, дом 2) передать документы должника в натуре, оснований для отказа в удовлетворении данного требования у суда не имеется.

По смыслу разъяснений, изложенных в пункте 32 Постановления № 7, в результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

При этом с момента исполнения ответчиком судебного акта судебная неустойка начисляться не будет, то есть ответчик не будет претерпевать негативных последствий в случае исполнения судебного акта.

Следовательно, взыскание судебной неустойки на будущее не нарушает прав ФИО1, но побуждает ответчика исполнить вынесенный судебный акт.

Требование о взыскании судебной неустойки было направлено заявителем ответчику, принятие указанного требования к рассмотрению также отражено в определении суда от 04.06.2019.

При этом, ФИО1 не представлено каких-либо доказательств невозможности исполнения судебного акта, невозможности передачи истребуемых конкурсным управляющим документов, следовательно каких-либо объективных препятствий для исполнения ответчиком судебного акта в настоящее время не имеется.

В этой связи суд полагает правомерными требования конкурсного управляющего. Присуждение судебной неустойки обеспечит защиту прав и законных интересов должника-банкрота и его кредиторов от безосновательного затягивания ответчиком исполнения определения суда.

Как разъяснено в пункте 32 Постановления № 7, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

Размер неустойки 200 рублей в день определен заявителем в твердой денежной сумме.

Возражений относительно размера заявленной неустойки ответчиком не представлено.

Суд полагает, что заявленный размер неустойки является справедливым и соразмерным.

При этом суд считает разумным установить начало течения срока в целях начисления неустойки с даты изготовления настоящего определения суда в полном объеме, поскольку ответчик не присутствует в заседании и должен иметь возможность исполнить судебный акт добровольно (информацию о его вынесении он может получить из размещенного в открытом доступе текста резолютивной части определения). При этом суд не видит оснований ожидать вступления определения в законную силу, учитывая, что судебные акты по делам о банкротстве подлежат немедленному исполнению, а обязанность по передаче документации должника управляющему уже должна была быть исполнена ответчиком ранее – в трехдневный срок с даты признания должника банкротом.

Ввиду изложенного взысканию с ответчика в пользу должника подлежит судебная неустойка в размере 200 рублей за каждый календарный день неисполнения настоящего определения суда, начиная с даты изготовления настоящего определения суда в полном объеме и до даты исполнения обязанности в натуре.

На принудительное исполнение настоящего определения, в т.ч. в части присуждения судебной неустойки, подлежит выдаче исполнительный лист (пункт 33 Постановления № 7).

Руководствуясь пунктом 1 статьи 32, статьей 126 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

о п р е д е л и л:

удовлетворить заявление конкурсного управляющего частично.

Обязать ФИО1 (652560, <...>) передать конкурсному управляющему кредитного потребительского кооператива «Кузнецк-Финанс», город Ленинск- Кузнецкий Кемеровской области документы должника, а именно:

- учредительные документы;
- свидетельство ИНН;
- свидетельство ОГРН;

- документы, являющиеся основанием для использования помещения по месту нахождения;

- реестр пайщиков кооператива за весь период деятельности;

- протоколы и решения собраний органов управления должника, бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании членов кредитного кооператива (пайщиков) за весь период деятельности;

- порядок и условия приема в члены кредитного кооператива (пайщики), основания и поря-док прекращения членства в кредитном кооперативе

- свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

- реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- приказы и распоряжения руководителя должника за период с 27.12.2014 г. по настоящее время;

- сведения о членстве в саморегулируемой организации – документы

подтверждающие членство, уплату взносов, исключение из членов СРО и др.;

- сведения о фондах кредитного кооператива (паевой фонд, неделимый

фонд, резервный фонд, фонд финансовой взаимопомощи и иные фонды),

документы о порядке их формирования и использования, источники формирования

и направления использования;
- сведения о размещении средств резервного фонда;
- сведения о выданных поручительствах;

- сведения о размере резервного фонда поквартально за три календарных

года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; - сведения о величине паевого фонда кредитного кооператива - поквартально

за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании

должника банкротом;
- учетную политику и документы, утвердившие ее;

- документы первичного бухгалтерского учета за период с 27.12.2014 г. по

настоящее время;

- бухгалтерскую отчетность за три календарных года, предшествующих дате

принятия заявления о признании должника банкротом;

- отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных

года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; - налоговую отчетность за три календарных года, предшествующих дате

принятия заявления о признании должника банкротом;

- информация о паенакоплениях за три календарных года, предшествующих

дате принятия заявления о признании должника банкротом;
- договоры займов выданных с приложением первичных документов;
- договоры по привлечению денежных средств;

- оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч.

по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76,

признании должника банкротом;

- авансовые отчеты, кассовые книги за три календарных года,

предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по

каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие

первичные бухгалтерские документы;

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

- сведения о материально ответственных лицах;

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату.

Взыскать с ФИО1, город Полысаево Кемеровской области в пользу кредитного потребительского кооператива «Кузнецк-Финанс», город Ленинск-Кузнецкий Кемеровской области судебную неустойку в размере 200 рублей за каждый календарный день неисполнения настоящего определения суда, начиная с даты изготовления настоящего определения суда в полном объеме и до даты исполнения обязанности в натуре.

Отказать в удовлетворении заявления конкурсного управляющего в остальной части.

Выдать исполнительный лист.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения через Арбитражный суд Кемеровской области.

Судья О.А. Нецлова