Определение № А27-8078/15 от 02.07.2015 АС Кемеровской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ ОБЛАСТИ 

Красная ул., д. 8, Кемерово, 650000

www.kemerovo.arbitr.ru, е-mail: info@kemerovo.arbitr.ru 

тел. (384-2) 58-43-26, факс (384-2) 58-37-05
О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

об отложении судебного разбирательства,
об истребовании доказательств

город Кемерово Дело № А27-8078/2015
2 июля 2015 года
Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Турлюк В.М.,

рассмотрев в предварительном судебном заседании исковое заявление SAVEN  ENTERPRISES LTD (Савен Энтерпрайзис ЛТД), Левел 1, Палм Грув Хаус, Уикхем Кей  1, Роуд Таун, Тортола, Британские Вергинские острова 

к открытому акционерному обществу «Разрез Томусинский» (ОГРН 10242013901718,  ИНН 4214000020), город Междуреченск Кемеровской области 

о признании сделок недействительными,

третье лицо - акционерное общество «Углеметбанк» (ОГРН 1024200006434, ИНН  4214005204), Челябинская область, г. Челябинск 

при участии:

от истца: Ефимовой К.Ю., доверенность 09.04.2015, удостоверение, Гасанова М.М.,  доверенность от 13.03.2015, паспорт, 

от ответчика: Быковой С.С., доверенность № 30-15 от 01.05.2015, паспорт, Лубягиной  А.В., доверенность № 31-15 от 01.05.2015, паспорт, 

от третьего лица: Дьяченко Ю.Е., доверенность от 15.06.2014 № 41МФ/2013, паспорт,

у с т а н о в и л:

SAVEN ENTERPRISES LTD обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с  иском к открытому акционерному обществу «Разрез Томусинский» (далее - ответчик, ОАО  «Разрез Томусинский») о признании недействительными сделок по приобретению  облигаций эмитента ОАО «Мечел»: 321 000 облигаций серии Мечел 04-об № 4-04-55005-Е,  номинальной стоимостью 1000 рублей; 1 160 072 облигации серии Мечел 15-об № 4-15- 55005-Е, номинальной стоимостью 1000 рублей; 596 544 облигации серии Мечел 16-об № 4- 16-55005-Е, номинальной стоимостью 1000 рублей. 

Исковые требования мотивированы совершением оспариваемой крупной сделки с  заинтересованностью без одобрения, со злоупотреблением правом, наличием убытков для  общества в связи с заключением данной сделки, в качестве правового обоснования указаны  статьи 10, 167, 168, 174 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 81-84  Федерального закона «Об акционерных обществах». 

Определением суда от 05.05.2015 исковое заявление принято к производству,  начата подготовка к судебному разбирательству, предварительное судебное заседание  назначено на 02.06.2015, в котором завершена подготовка дела к судебному  разбирательству, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных  требований относительно предмета спора, к участию в деле привлечено АО  «Углеметбанк». 

Истец поддержал исковые требования в полном объеме, ходатайствовал об истребовании  у ЗАО «ФБ ММВБ» выписки из реестра заявок на покупку и продажу и выписки из реестра  сделок ЗАО «ФБ ММВБ» с указанием наименования и других идентифицирующих реквизитов  контрагента (стороны) в отношении следующих сделок на покупку 321 000 облигаций Мечел 4об,  гос. регистрационный номер 4-04-55005-Е, совершенных в период с 17.01.2014 по 25.02.2014,  сделок на покупку 323 389 облигаций Мечел 15об, гос. регистрационный номер 4-15-55005-Е,  поименованных в отчетах АО «Углеметбанк» за январь и февраль 2014 года, сделок на покупку  251 753 облигаций Мечел 16об, гос. регистрационный номер 4-16-55005-Е, поименованных в  Отчетах АО «Углеметбанк» за январь и февраль 2014 года; об истребовании у АО «Углеметбанк»  документов-оснований приобретения АО «Углеметбанк» 836 683 облигаций серии ОАО «Мечел»  15-об (номер государственной регистрации ценных бумаг: 4-15-55005-Е, номинальная стоимость  облигации 1000 рублей) и 344 791 облигаций ОАО «Мечел» серии 16-об (номер государственной  регистрации ценных бумаг: 4-16-55005-Е, номинальная стоимость облигации 1000 рублей). 

Ответчик и третье лицо возразили относительно заявленных исковых требований и  ходатайства об истребовании доказательств. 

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской  Федерации, лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить  необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в  арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. 

Истцом по настоящему делу оспариваются сделки по приобретению конкретных  облигаций, совершенные обществом. 

В соответствии с пунктом 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской  Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части  первой Гражданского кодекса Российской Федерации» в случае оспаривания участником 

заключенных корпорацией сделок, предъявления им требований о применении последствий их  недействительности или о применении последствий недействительности ничтожных сделок  ответчиком является контрагент корпорации по спорной сделке. 

Таким образом, настоящее дело не может быть рассмотрено без получения информации о  контрагентах общества по спорным сделкам и привлечения их в качестве соответчиков по  настоящему делу. 

Для целей рассмотрения настоящего дела необходимо получить информацию о  конкретных сделках, совершенных на биржевых торгах, поскольку только в этих условиях  возможна оценка действительности совершенных сделок. 

С учетом того, что указанная информация не раскрыта АО «Углеметбанк» и может быть  предоставлена ММВБ, истец ходатайствует об истребовании у ММВБ информации о конкретных  сделках с обществом по приобретению облигаций и контрагентах по ним. 

Согласно пункту 1 статьи 3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» брокерской  деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными  бумагами и (или) по заключению договоров, являющихся производными финансовыми  инструментами, по поручению клиента от имени и за счет клиента (в том числе эмитента  эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на  основании возмездных договоров с клиентом. 

В соответствии с пунктом 5.4.5. Регламента Брокерского обслуживания клиентов на рынке  ценных бумаг ОАО «Углеметбанк» Банк обязан совершать сделки на основании и в соответствие  с поручениями Клиента на сделку. Согласно пункту 4.1 указанного регламента Банк принимает на  себя обязательство проводить за счет и в интересах Клиента торговые операции в торговой  системе, то есть заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиента сделки с ценными  бумагами в торговой системе. 

В соответствии с абз. 6 п. 1 ст. 2 Федерального закона от 21.11.2011 N 325-ФЗ «Об  организованных торгах» организатор торговли - лицо, оказывающее услуги по проведению  организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи  или лицензии торговой системы. 

В силу пункта 1 статьи 18 Федерального закона «Об организованных торгах» договор на  организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных  заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в  реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных  торгов. При этом разнонаправленными заявками являются заявки, содержащие встречные по  отношению друг к другу волеизъявления на заключение договора. Согласно пункту 2 статьи 18  указанного закона договор считается заключенным на организованных торгах в момент Фиксации 

организатором торговли соответствия разнонаправленных заявок друг ДРУГУ путем внесения  записи о заключении соответствующего договора в реестр договоров. При этом составление  одного документа, подписанного сторонами, не осуществляется и простая письменная форма  договора считается соблюденной. 

Согласно статье 1.2.10.2 Правил проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «Фондовая  биржа Московская межбанковская валютная биржа», утв. Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ»  от 18.10.2013 г. протокол № 10, действовавших в период январь - февраль 2014 года, сделка  считается заключенной в момент определения в Системе торгов двух допустимых встречных  заявок, путем внесения информации о сделке в реестр сделок (регистрация сделки в Системе  торгов). 

При этом выписка из реестра сделок содержит информацию о контрагенте по сделке.  Данная выписка из реестра сделок предоставляется участнику торгов в соответствии с пунктами  1.15.2 - 1.15.6 Правил проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФБ ММВБ» и пунктом 2.5.  Положения о деятельности по проведению организованных торгов, утвержденного Банком  России 17.10.2014. 

Таким образом, ММВБ обладает информацией о том, кто являлся участником торгов и кто  являлся клиентом участника торгов по каждой сделке. 

В силу пункта 5 статьи 23 Федерального закона «Об организованных торгах» информация  и сведения, составляющие коммерческую тайну, предоставляются организатором торговли в  суды и арбитражные суды (судьям) по делам о делам, находящимся в их производстве также  иным лицам в соответствии с требованиями федеральных законов. 

Согласно Федеральному закону «О противодействии неправомерному использованию  инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные  законодательные акты Российской Федерации» инсайдерская информация предоставляется  биржей по запросам уполномоченных органов государственной власти. Указанные  обстоятельства подтверждаются письмом ЗАО «ФБ ММВБ» от 01.07.2015 г. № 41-07/168  (Приложение № 2). 

Таким образом, даже в случае если информация о контрагентах по сделке составляет  инсайдерскую информацию или коммерческую тайну, данная информация безусловно должна  быть раскрыта по запросу суда. 

Истец обращался в ММВБ с адвокатским запросом о предоставлении сведений о  контрагентах по сделкам, заключенным Банком в отношении Облигаций ОАО «Мечел» 4-об, 15- об и 16-об. 

Между тем, до настоящего времени указанная информация не была предоставлена на  адвокатский запрос истца. 

В Договоре купли-продажи ценных бумаг Банк выступает в качестве продавца облигаций. 

Между тем документов, подтверждающих, что Банк действительно являлся владельцем  ценных бумаг, в материалы дела не представлено, истец выразил сомнения в том, что Банк  действительно являлся владельцем проданных Обществу облигаций, а не их номинальным  держателем. 

Порядок ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях утверждён в  «Положении о правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях,  расположенных на территории Российской Федерации», утв. Банком России 16.07.2012 N 385-П.  Согласно данному порядку, информация о доходах от приобретённых ценных бумаг должна  отражаться в Отчётности Банка о Финансовых результатах по состоянию на 1 июля 2014 г. в  разделе «Доходы от операций с приобретенными ценными бумагами», строке 13105 «Прочие  ценные бумаги» в разделе «Операционные доходы». 

Между тем, согласно Отчёту о финансовых результатах по состоянию на 1 июля 2014 г.,  опубликованному на сайте ЦБ РФ (Приложение № 1), данный раздел не отражает информацию,  что в мае 2014 года Банком была получена прибыль от продажи приобретенных Банком  облигаций в размере 1 221 112 452,70 рублей. 

Данная отчетность не отражает прибыль в таком размере от продажи активов Банка, из  чего истец делает вывод о том, что Банк не являлся владельцем облигаций, а значит, являясь  номинальным держателем, Банк фактически являлся комиссионером по Договору купли-продажи  облигаций, скрывая реального владельца облигаций. 

Заслушав представителей истца, изучив письменные доказательства, суд, исходя из  предмета заявленных требований и существа спора, полагает ходатайство об истребовании  доказательств у ЗАО «ФБ ММВБ» обоснованным и подлежащим удовлетворению. 

Полномочия третьего лица, не заявляющих самостоятельных требований не ограничены  возможностью предоставления доказательств по делу, поскольку они пользуются  процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны, за исключением права  на изменение основания или предмета иска, увеличение или уменьшение размера исковых  требований, отказ от иска, признание иска или заключение мирового соглашения, предъявление  встречного иска, требование принудительного исполнения судебного акта (статья 51  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Истребование доказательств у  сторон законом не предусмотрено. 

Учитывая изложенное, суд отказывает в удовлетворении ходатайства об истребовании  доказательств у АО «Углеметбанк». 

Учитывая изложенное, производство по делу подлежит отложению.

Руководствуясь статьями 158, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, суд 

о п р е д е л и л:

Отложить судебное заседание на 11 августа 2015 года в 13 часов 50 минут, которое  состоится в помещении суда по адресу: 650000, г. Кемерово, ул. Красная, 8, кабинет № 114. 

Закрытому акционерному обществу «Фондовая биржа ММВБ» (ОГРН  1037789012414, адрес: 125009, г. Москва, Б. Кисловский пер., 13) представить в  Арбитражный суд Кемеровской области выписки из реестра заявок на покупку и продажу  и выписки из реестра сделок ЗАО «ФБ ММВБ» с указанием наименования и других  идентифицирующих реквизитов контрагента (стороны) в отношении следующих сделок: 

(А) Сделок на покупку 321 000 облигаций Мечел 4об, гос. регистрационный номер 

(В) Сделок на покупку 323 389 облигаций Мечел 15об, гос. регистрационный номер  4-15-55005-Е, поименованных в Отчетах АО «Углеметбанк» за январь и 

 февраль 2014 г.

(С) Сделок на покупку 251 753 облигаций Мечел 16об, гос. регистрационный номер  4-16-55005-Е, поименованных в Отчетах АО «Углеметбанк» за январь и 

 февраль 2014 г.

Истребуемые документы необходимо представить в срок до 03.08.2015.

Акционерном обществу «Углеметбанк» - представить в арбитражный суд  документы-основания приобретения АО «Углеметбанк» 836 683 облигаций серии ОАО  «Мечел» 15-об (номер государственной регистрации ценных бумаг: 4-15-55005-Е,  номинальная стоимость облигации 1000 рублей) и 344 791 облигаций ОАО «Мечел» серии  16-об (номер государственной регистрации ценных бумаг: 4-16-55005-Е, номинальная  стоимость облигации 1000 рублей). 

Документы в арбитражный суд представляются заблаговременно в письменной  форме на бумажных носителях и в электронной форме через систему «Мой арбитр»  https://my.arbitr.ru. 

В соответствии со статьями 16, 66 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации требования арбитражного суда о предоставлении доказательств,  сведений и других материалов, даче объяснений, заключений и иных требований,  связанных с рассмотрением дела, являются обязательными и подлежат исполнению  органами, организациями и лицами, которым они адресованы. 

Информация о движении настоящего дела и о принятых судебных актах может быть  получена на официальном сайте Арбитражного суда Кемеровской области  http://www.kemerovo.arbitr.ru; факс: (3842) 58-37-05; телефон информационно-справочной  службы: (3842) 58-43-26. 

Судья В.М. Турлюк