Гражданский кодекс часть 1

конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Теплогенерирующая компания» (ИНН: 4345394473, ОГРН: 1144345020270, юридический адрес: 610004, Кировская область, г. Киров, сл. Сошени, ул. Трактовая, д. 4, офис 12) к Березину Олегу Валерьевичу, Вершинину Сергею Александровичу, Мошкиной Наталье Михайловне, акционерному обществу «Кировский сельский строительный комбинат» (ИНН: 4345146992, ОГРН: 1064345114096, юридический адрес: 629007, Ямало-Ненецкий автономный округ, город Салехард, улица Свердлова, 43 а)

об обязании передать документы должника,

а также ходатайство акционерного общества «Кировский сельский строительный комбинат» (ИНН: 4345146992, ОГРН: 1064345114096, юридический адрес: 629007, Ямало-Ненецкий автономный округ, город Салехард, улица Свердлова, 43 а)

о наложении судебного штрафа

при участии в судебном заседании представителей согласно протоколу,

установил:

временный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Теплогенерирующая компания» обратился в арбитражный суд с заявлением об обязании директора общества с ограниченной ответственностью «Теплогенерирующая компания» (далее – ООО «Теплогенерирующая компания», должник) Березина Олега Валерьевича (далее – Березин О.В.) передать копии документов, перечисленных в ходатайстве; в случае неисполнения обязанности по передаче документов в течение 7 календарных дней со дня вступления определения в законную силу взыскать с ответчика неустойку в размере 3000 рублей 00 копеек в день до даты фактического исполнения судебного акта.

Решением Арбитражного суда Кировской области от 20.12.2019 ООО «Теплогенерирующая компания») признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства.

Определением от 21.09.2020 к участию в рассмотрении заявления в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, привлечены: Вершинин Сергей Александрович (далее – Вершинин С.А.), Мошкина Наталья Михайловна (далее – Мошкина Н.М.).

Определением от 24.11.2020 процессуальный статус привлечённых третьих лиц - Вершинина С.А. и Мошкиной Н.М. изменен на ответчиков по делу №А28-14295/2018-482. Также в качестве соответчика привлечено акционерное общество «Кировский сельский строительный комбинат» (далее – АО «Кировский ССК»).

В судебном заседании в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) объявлялся перерыв.

Вершинин С.А. явку в судебное заседание не обеспечил, о месте и времени его проведения извещен надлежащим образом. На основании статьи 156 АПК РФ заседание проведено в отсутствие неявившегося лица.

В ходе судебного разбирательства конкурсный управляющий неоднократно уточнял требования, в итоге просил обязать Березина О.В. передать следующие документы: договор №348-С3 от 22.09.2017 с ООО «Сантех-заказ» (ИНН 4345329153); договор №126 от 26.09.2017 с ИП Воробьевым Андреем Васильевичем (ИНН 434536745387); договор теплоснабжения №б/н от 01.09.2016 с ООО «Стройинвест» (ИНН 7204185151); договор №00075/43-ЭТУ/16 от 25.07.2016 с Кировским филиалом ООО «Инженерный консалтинговый центр «Промтехбезопасность» (ИНН 7710283356); сведения о кредиторской и дебиторской задолженности ООО «Теплогенерирующая компания» на 18.07.2017г. (в виде справки); сведения об имуществе и имущественных правах ООО «Теплогенерирующая компания» на 18.07.2017г. (в виде справки).

Также обязать Вершинина С.А. передать следующие документы: копию акта приема-передачи документов и сведений Березину О.В., сведения о кредиторской и дебиторской задолженности ООО «Теплогенерирующая компания» на 17.07.2017г. (в виде справки); сведения об имуществе и имущественных правах ООО «Теплогенерирующая компания» на 17.07.2017г. (в виде справки); акты инвентаризации имущества и имущественных прав и обязанностей (в т.ч. сведения о дебиторской и кредиторской задолженности) за период с 16.05.2016г. по 16.07.2017г.; договор на оказание услуг №б/н от 04.05.2016 с Яровиковой Александрой Викторовной (ИНН 434548552164); договор №146 от 01.05.2016 с МУП Водоканал (ИНН 4345000249); договор холодного водоснабжения №б/н от 04.05.2016 с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); договор теплоснабжения №12 от 04.05.2016 с ООО «УК «НАШ ДОМ» (ИНН 4345344850); договор горячего водоснабжения №13 от 01.09.2016г. с ООО «УК «НАШ ДОМ» (ИНН 4345344850); договор б/п займа от 05.05.2016 с АО «Кировский ССК» (ИНН 4345146992); договор №99 от 25.05.2016 с МУП «Водоканал» (ИНН 4345000249); договор водоснабжения №41-2791 от 25.05.2016 с АО «Кировские коммунальные системы» (ИНН 4345230965); - договор водоснабжения №941-2791 от 25.05.2016 с ОАО «Кировские коммунальные системы» (ИНН 4345230965); договор б/п займа от 08.06.2016 с АО «Кировский ССК» (ИНН 4345146992); счет № 21 от 22.08.2016 ООО «Промизол» (ИНН 1655287772); счет № 179 от 26.08.2016 ИП Черных Людмила Павловна (ИНН 431100754726); счет № 178/16 от 29.08.2016 ООО «Ритм» (ИНН 4345310681); счет № 179/16 от 29.08.2016 ООО «Ритм» (ИНН 4345310681); договор оказания юридических услуг № б/н от 30.08.2016 с ООО «Капитал плюс» (ИНН 4345149464); договор № 29ПТ/16 от 31.08.2016 с ООО «ВТК Оптима» (ИНН 4345241653); счет № Him0002349 от 31.08.2016 ООО «Химмаркет» (ИНН 4345158194); договор горячего водоснабжения № 13 от 01.09.2016 с ООО «УК «НАШ ДОМ» (ИНН 4345344850); счет № 170 от 14.09.2016 ООО «ВТК Оптима» (ИНН 4345241653); счет № 174 от 22.09.2016 ООО «ВТК Оптима» (ИНН 4345241653); счет № 179 от 11.10.2016 ООО «ВТК Оптима» (ИНН 4345241653); счет № 9 от 12.10.2016 ООО «ВТК Оптима» (ИНН 4345241653); договор аренды оборудования № б/н от 01.11.2016 с ИП Крутихин Денис Леонидович (ИНН 434600133842); договор горячего водоснабжения № 3 от 01.11.2016 с ООО «УК «Ваш дом» (ИНН 4345418300); договор за тепловую энергию в горячей воде № 2 от 01.11.2016 с ООО «УК «Ваш дом» (ИНН 4345418300); договор оказания услуг № б/н от 01.12.2016 с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); - счет (материалы) № 1255 от 08.12.2016 ООО Строительномонтажная компания «ЭЛКОМ» (ИНН 4345134813); счет № 220 от 09.12.2016 ООО «ВТК Оптима» (ИНН 4345241653); счет № 239 от 22.12.2016 ООО «ВТК Оптима» (ИНН 4345241653); акт ремонт оборудования № 3 от 31.12.2016 с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); счет субаренда № 36/сош от 01.01.2017 ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); счет субаренда № 72/сош от 01.01.2017 ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); акт ремонт оборудования № 3 от 28.02.2017 с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); счет № 3000006908 от 22.03.2017 ООО «Сантех-заказ» (ИНН 4345329153); счет-фактура № 35 от 31.03.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактура № 36 от 31.03.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); договор № б/н от 01.04.2017 с ИП Олейник Наталья Юрьевна (ИНН 431205935543); счет (услуги) № 40 от 20.04.2017 ООО «ЭЗОЛ» (ИНН 4345137765); счет-фактура № 48 от 30.04.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактура № 49 от 30.04.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); договор № СЖ-351-12 от 04.05.2017 с АНО ДПО «Институт экономики, управления и социальных отношений» (ИНН 7718164921); счет № 749/17 от 17.05.2017 ООО «Ритм» (ИНН 4345310681); договор № 00048/43-ЭТУ/17 от 18.05.2017 с Кировским филиалом ООО «Инженерный консалтинговый центр «Промтехбезопасность» (ИНН 7710283356); договор № 17НЛ22 от 18.05.2017 с ООО НПФ «СНИТО» (ИНН 4345023535); счет № 22 от 18.05.2017 ООО НПФ «СНИТО» (ИНН 4345023535); счет № 132076 от 18.05.2017 ПАО «ГК «КОСМОС» (ИНН 7717016198); счет № 4170530113 от 30.05.2017 ООО «Компания СБиС-Вятка» (ИНН 4345112697); - счет № 4170530128 от 30.05.2017 ООО «Компания СБиС-Вятка» (ИНН 4345112697); - счет № 278 от 31.05.2017 ООО «Химмаркет» (ИНН 4345158194); счет-фактура № 61 от 31.05.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактура № 62 от 31.05.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет № 21 от 27.06.2017 ИП Крутихин Денис Леонидович (ИНН 434600133842); акт № 71 от 30.06.2017 с ИП Крутихин Денис Леонидович (ИНН 434600133842); акт № 77 от 30.06.2017 с ИП Крутихин Денис Леонидович (ИНН 434600133842); счет № 80 от 30.06.2017 МУП «Водоканал» (ИНН 4345000249); счет-фактура № 75 от 30.06.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактура № 76 от 30.06.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет № 21 от 10.07.2017 ООО «ВиТеС» (ИНН 4345235360); договор субаренды № б/н с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880).

Также обязать АО «Кировский ССК» передать следующие документы: акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за период с 26.08.2014г. по дату открытия конкурсного производства; документы, подтверждающие основание возникновение дебиторской задолженности в размере 18 145 тыс. руб. отраженной в бухгалтерском балансе (договоры, акты сверок, копии судебных актов о взыскании дебиторской задолженности и другие имеющиеся документы); - расшифровка материальных внеоборотных активов, отраженных в бухгалтерском балансе от 31.03.2018г. за 2017 отчетный год в размере 1 170 тыс. руб.; документы первичного бухгалтерского учета; расшифровку балансов (пояснительную записку) за 2017, 2018 гг., документы воинского учета; личные карточки сотрудников ООО «Теплогенерирующая компания» (сотрудники: Алалыкин Александр Николаевич 17.07.1965г.р., Ариничева Ольга Аркадьевна 05.07.1983г.р., Березин Олег Валерьевич 23.04.1968г.р., Вершинин Сергей Александрович 23.09.1970г.р., Галин Денис Владимирович 05.03.1984г.р., Кислицына София Ивановна 22.04.1960г.р., Милехин Сергей Владимирович 14.07.1957г.р., Полушин Николай Иванович 27.03.1959г.р., Посаженникова Альбина Алексеевна 23.03.1960г.р., Пушкарева Светлана Геннадьевна 28.07.1967г.р., Ракитов Юрий Геннадьевич 19.04.1960г.р., Родыгин Виктор Валентинович 09.03.1959г.р., Старостин Михаил Геннадьевич 05.07.1963г.р., Счастливцев Сергей Геннадьевич 16.11.1961г.р., Чеглаков Вячеслав Николаевич 17.03.1966г.р., Черемискин Геннадий Васильевич 22.07.1960г.р., Черемискин Игорь Геннадьевич 15.01.1990г.р., Чуправков Леонид Петрович 08.01.1953г.р.), приказы по личному составу ООО «Теплогенерирующая компания»; договор горячего водоснабжения, заключенный с ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); договор теплоснабжения, заключенный с ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); договоры теплоснабжения б/н от 04.05.2016 г., заключенные с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); договор оказания услуг б/н от 01.12.2016 заключенный с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); договор горячего водоснабжения от 19.02.2018 № 46, заключенный с МУП «Водоканал» (ИНН 4345000249); счет-фактуру № 54 от 30.07.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); акт ремонт оборудования № 1 от 31.07.2017 с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); счет-фактуру № 87 от 31.07.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет № 89/Л от 01.08.2017 ООО «Энергоформ» (ИНН 7801019292); счет-фактура № 97 от 31.08.2017 МУП «Водоканал» (ИНН 4345000249); счет-фактуру № 62 от 31.08.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 95 от 31.08.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); акт ремонт оборудования № 11 от 30.09.2017 с ООО «НЕДВИЖИМОСТЬ ССК» (ИНН 4345029880); счет-фактуру № 104 от 30.09.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет № 3000027689 от 03.10.2017 ООО «Сантех-заказ» (ИНН 4345329153); оплату № 243305131597 от 05.10.2017 с ПАО «МТС» (ИНН 7740000076); счет-фактуру № 120 от 31.10.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 121 от 31.10.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 136 от 30.11.2017 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 15 от 28.02.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 20 от 28.02.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 21 от 28.02.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 24 от 31.03.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 34 от 30.04.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 57 от 31.07.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 92 от 30.09.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет-фактуру № 96 от 31.10.2018 ООО ТД «Красногорский» (ИНН 4345114888); счет № КВ4301-0004347 от 26.08.2016 ООО «УТСТехноНИКОЛЬ» (ИНН 7709331654).

Также обязать Мошкину Н.М. передать следующие документы: расшифровку строки «финансовые и другие оборотные активы», отраженной в бухгалтерском балансе от 31.03.2018г. за 2017 отчетный год в размере 18 145 тыс. руб.; сведения о дебиторской задолженности на дату открытия конкурсного производства (в виде справки); расшифровку материальных внеоборотных активов, числящихся в бухгалтерском балансе от 31.03.2018г. за 2017 отчетный год в размере 1 170 тыс. руб. (в виде справки).

Уточнение принято в порядке статьи 49 АПК РФ.

Конкурсный кредитор – АО «ЭнергосбыТ Плюс» требования конкурсного управляющего поддержал.

Березин О.В. в отзыве на заявление пояснил, что в период с 25.02.2016 года по февраль 2018 года работал в должности главного энергетика АО «Кировский ССК». В начале июля 2017 года его вызвал к себе Крутихин Денис Леонидович и сообщил, что Березину О.В. надо стать владельцем и директором ООО «Теплогенерирующая компания». При этом делами ООО «Теплогенерирующая компания» (дополнительно, помимо тех вопросов, которые он решал как главный энергетик), заниматься не придётся, что директором Березин О.В. будет являться формально. Березин О.В. указал, что в случае несогласия ему сообщили, что уволят из АО «Кировский ССК».

Березин О.В. отмечает, что в финансово-хозяйственной деятельности ООО «Теплогенерирующая компания» фактически не участвовал, был осведомлен о ее деятельности только в технической части и в тех пределах, которые требовались для исполнения должностных обязанностейэнергетика. Ответчик указывает, что ООО «Теплогенерирующая компания» занималось следующей производственной деятельностью:

1.Поставляло тепловую энергию и горячее водоснабжение от котельной, расположенной по адресу: г. Киров, ул. Заводская, 8к, в дома №6, 6/1, 6/2, 10 по улице Заводская. Основными потребителями услуг по данной производственной площадке были ООО УК «Ваш Дом», ООО УК «Наш дом», ООО ТД «Красногорский». ООО УК «Ваш Дом» и ООО УК «Наш дом» - организации, подконтрольные АО «Кировский ССК». ООО ТД «Красногорский» являлось арендатором принадлежащего АО «Кировский ССК» нежилого помещения, расположенного по адресу ул. Заводская, д. 10.

2.Поставляло тепловую энергию и горячее водоснабжение от котельной, расположенной по адресу: г. Киров, сл. Сошени, ул. Трактовая. Основными потребителями услуг по данной производственной площадке были МУП «Водоканал» и промышленная база, подконтрольная АО «Кировский ССК».

Березин О.В. указывает, что ООО «Теплогенерирующая компания» начало свою деятельность после прекращения деятельности ООО «Теплоснабжающая компания» и фактически заменило его.

Березин О.В. ссылается на то, что по юридическому адресу ООО «Теплогенерирующая компания» он не работал, документы по работе ООО «Теплогенерирующая компания» и печать организации ему не передавались.

Функционально финансово-хозяйственной деятельностью не занимался, только подписывал акты по заключенным ранее хозяйственным договорам (по звонку бухгалтера, который вел бухгалтерию ООО «Теплогенерирующая компания», подъезжал в офис БЦ «Кристалл» по адресу г. Киров, ул. Профсоюзная, д.1, 8 этаж, подписывал документы, после подписания документы оставались у бухгалтера), позже также снимал в банке по чековой книжке деньги для выдачи зарплаты работникам ООО «Теплогенерирующая компания» и передавал их главному инженеру ООО «Теплогенерирующая компания». Распоряжением денежными средствами, которые находились на счетах ООО «Теплогенерирующая компания» не занимался, ключ ЭЦП передал бухгалтеру, ведущему бухгалтерию ООО «Теплогенерирующая компания», сам ЭЦП не использовал.

Всю финансовую деятельность ООО «Теплогенерирующая компания», в том числе распределение денег, курировал финансовый отдел АО «Кировский ССК», возглавляемый финансовым директором Мошкиной Н.М. Юриста в штате ООО «Теплогенерирующая компания» также не было. Интересы фирмы в судах представляла Яровикова Александра Викторовна, которая также была трудоустроена в организациях, подконтрольных АО «Кировский ССК».

Ответчик указывает, что осенью 2018 года, после увольнения из АО «Кировский ССК» ему позвонили и сказали приехать в БЦ «Кристалл» по адресу г. Киров, ул. Профсоюзная, д. 1. На вахте БЦ «Кристалл» мужчина в форме охранника отдал Березину О.В. печать ООО «Теплогенерирующая компания», которую он позже передал Скрипину А.Л.

Вершинин С.А. отзыв на заявление в дело не представил.

Мошкина Н.М. возражала против заявленного требования, указав в отзыве, что на дату введения конкурсного производства руководителем ООО «Теплогенерирующая компания» являлся Березин О.В., в пределах ответственности которого находится передача конкурсному управляющему документации должника. Доказательств наличия у Березина О.В. признаков номинального руководителя ООО «Теплогенерирующая компания» суду не представлено, в связи с чем, отсутствуют основания для предъявления конкурсным управляющим требований к иным лицам. В материалы дела не представлено доказательств наличия истребуемых конкурсным управляющим документов у Мошкиной Н.М. Кроме того, конкурсный управляющий не представил суду доказательств невозможности получения ряда истребуемых документов у третьих лиц, учитывая, что данные документы конкурсный управляющий вправе получить самостоятельно.

АО «Кировский ССК» в отзыве, представленном в дело, дополнении к нему указало, что конкурсным управляющим не предоставлено доказательств, что АО «Кировский ССК» оказывало контролирующее влияние на деятельность должника. Договорные обязательства между АО «Кировский ССК» и должником в части аренды/субаренды движимого и недвижимого имущества, теплоснабжения и(или) горячего водоснабжения отсутствовали. Использование в деятельности должника имущества АО «Кировский ССК» не доказано, также не подтверждено наличие у АО «Кировский ССК» запрашиваемых документов.

АО «Кировский ССК» указывает, что в его адрес не было направлено запроса о предоставлении информации по взаимоотношениям с должником либо передаче документов.

АО «Кировский ССК» заявлено ходатайство о наложении на конкурсного управляющего должника судебного штрафа. Конкурсным управляющим представлены возражения на заявленное ходатайство.

Заслушав позиции лиц по делу, исследовав материалы дела, суд установил следующие фактические обстоятельства.

В соответствии с протоколом внеочередного общего собрания участников ООО «Теплогенерирующая компания» от 16.05.2016 №2 на собрании принято решение об избрании Вершинина С.А. директором ООО «Теплогенерирующая компания». Решением единственного участника ООО «Теплогенерирующая компания» от 17.07.2017 Вершинин С.А. снят с должности директора ООО «Теплогенерирующая компания» с 17.07.2017, директором назначен Березин О.В.

В деле имеется нотариально удостоверенный договор дарения доли в уставном капитале общества от 06.07.2017, подписанный между Вершининым С.А. (даритель) и Березиным О.В. (одаряемый), по условиям которого Вершинин С.А. подарил Березину О.В. долю (100%) в уставном капитале ООО «Теплогенерирующая компания».

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ директором ООО «Теплогенерирующая компания» с 25.07.2017 до введения в отношении должника процедуры банкротства являлся Березин О.В., он же с 14.07.2017 - единственный участник общества.

В дело представлен запрос временного управляющего должника, адресованный Березину О.В., в котором указано на необходимость предоставления информации и копий документов, перечисленных в запросе, временному управляющему должника. Также в дело представлено сопроводительное письмо с доказательствами отправления конкурсным управляющим должника (по месту нахождения Березина О.В.) уточненного ходатайства об истребовании документов.

В соответствии с актом приема-передачи от 22.09.2020 Березин О.В. передал конкурсному управляющему должника печать ООО «Теплогенерирующая компания».

В деле имеется выписка с банковского счета должника о движении денежных средств за период с 05.05.2016 по 07.04.2020, бухгалтерский баланс за 2017 год.

В дело представлено письмо от 16.10.2017, направленное электронной почтой должником в адрес Мошкиной Н.М., в котором указано, что из Региональной службы по тарифам Кировской области поступило письмо о необходимости сдать шаблон и документы по двум котельным ООО «Теплогенерирующая компания» на корректировку тарифов на 2018 год. В письме указано, что ООО «Теплогенерирующая компания» считает нужным поставить в известность Мошкину Н.М. о выше обозначенных обстоятельствах. Также в письме отмечено, что заполнять шаблоны и собирать документы ООО «Теплогенерирующая компания» начнет в ближайшее время.

В дело также представлены: договор аренды от 02.04.2017, подписанный между обществом с ограниченной ответственностью «Гарантия Киров» (арендодатель) и ООО «Теплогенерирующая компания» (арендатор), договор субаренды от 08.11.2017, подписанный между обществом с ограниченной ответственностью «Новое энергетическое предприятие» (арендатор) и ООО «Теплогенерирующая компания» (субарендатор), договор аренды оборудования (технических средств) от 07.08.2017 подписанный между обществом с ограниченной ответственностью «Новое энергетическое предприятие» (арендодатель) и ООО «Теплогенерирующая компания» (арендатор), договор теплоснабжения от 04.05.2016 №12, подписанный между ООО «Теплогенерирующая компания» (теплоснабжающая организация) и обществом с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Наш дом» (абонент), договор горячего водоснабжения от 01.09.2016 №13 между ООО «Теплогенерирующая компания» и ООО «УК «Наш дом», договор аренды от 02.04.2017 между ООО «Салютстрой» (арендодатель) и ООО «Теплогенерирующая компания» (арендатор), выписки из ЕРГЮЛ в отношении ООО «Гарантия Киров», ООО «Новое энергетическое предприятие», ООО СК «Салютстрой», ООО УК «Ваш дом», ООО «Стройинвест», ООО «АТП 2000», ООО «Спортстройинвест», сведения в отношении ООО «Недвижимость ССК», ООО «Лазурный девелопмент», ООО «Стройстандарт», ООО «Общежитие», ООО «Сентябрь», ООО «ТСК Заводская», ООО «Стройкаркас», ООО «Стройтехнология», ООО «Стройэлектромонтаж», отчеты о переходе прав на объект недвижимости, копии судебных актов по делам, в которых интересы ООО «Теплогенерирующая компания», ООО «Новое энергетическое предприятие», АО «Кировский ССК» представляла Яровикова А.В.

Ссылаясь на то, что ответчики не в полном объеме передали арбитражному управляющему документацию должника, заявитель обратился в арбитражный суд с настоящим требованием.

В ходе судебного разбирательства АО «Кировский ССК» заявлено ходатайство о наложении на конкурсного управляющего должника Маракулина Аркадия Олеговича судебного штрафа, мотивированное со ссылкой на часть 5 статьи 119 АПК РФ, часть 9 статьи 66 АПК РФ неисполнением конкурсным управляющим определения от 27.04.2022 по делу №а28-14295/2018-482 в части формирования требований и представления доказательств направления уточнений требования ответчикам, в срок, позволяющий предоставить отзыв.

Конкурсный управляющий возражал против наложения судебного штрафа, в отзыве указал, что уточнение от 06.07.2022 направлено, в том числе АО «Кировский ССК». Конкурсный управляющий отмечает, что составление мотивированного обоснования с приложением подтверждающих документов потребовало большого количества времени для сбора и анализа документов и сведений с учетом высокой загруженности управляющего. Злоупотребление правами, неуважение к суду в действиях конкурсного управляющего отсутствуют.

Кредитор АО «Энергосбыт Плюс» возражал против удовлетворения ходатайства о наложении судебного штрафа. Мошкиной Н.М. ходатайство АО «Кировский ССК» поддержано.

Заслушав доводы лиц по делу, исследовав материалы дела, суд считает заявление о наложении судебного штрафа не подлежащим удовлетворению в силу следующего.

Согласно статье 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным указанным кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Положениями статьи 126 АПК РФ предусмотрено, что к исковому заявлению прилагается, помимо прочего, уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют.

В силу статьи 16 АПК РФ, требования арбитражного суда о представлении доказательств, сведений и других материалов, даче объяснений, разъяснений, заключений и иные требования, связанные с рассматриваемым делом, являются обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы. Невыполнение требований арбитражных судов влечет за собой ответственность, установленную Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и другими федеральными законами.

В соответствии со статьей 119 АПК РФ судебные штрафы налагаются арбитражным судом в случаях, предусмотренных АПК РФ. Арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на лиц, участвующих в деле, и иных присутствующих в зале судебного заседания лиц за проявленное ими неуважение к арбитражному суду.

Частью 9 статьи 66 АПК РФ предусмотрено, что в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 АПК РФ.

В обоснование требования о наложении судебного штрафа АО «Кировский ССК» ссылается на игнорирование заявителем процессуальной обязанности по направлению уточненного заявления с приложением ответчику в срок, позволяющий подготовить отзыв, проявленное неуважение к суду.

Из пояснений конкурсного управляющего следует, что итоговое уточнение требований было направлено АО «Кировский ССК» 07.07.2022 по электронной почте, уточненное заявление с приложениями было направлено также электронной почтой 13.07.2022.

Какие-либо доказательства в порядке статьи 66 АПК РФ у конкурсного управляющего истребованы не были, в связи с чем, к нему не могут быть применены последствия неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство, предусмотренные частью 9 названной статьи.

При изложенных обстоятельствах, учитывая, что процессуальная обязанность по направлению итогового требования ответчику конкурсным управляющим исполнена, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для наложения судебного штрафа.

В отношении требования конкурсного управляющего об истребовании документов должника у ответчиков суд приходит к следующим выводам.

Заявитель предъявляет требование, помимо бывшего руководителя должника, к лицу, который был директором ООО «Теплогенерирующая компания» до Березина О.В. – Вершинину С.А., также к АО «Кировский ССК», Мошкиной Н.М.

Требование к Вершинину С.А. мотивировано, со ссылкой на пояснения Березина О.В. тем, что Вершининым С.А. документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности должника за период с 16.05.2016 по 17.07.2017 переданы не были. В обоснование требования к АО «Кировский ССК» заявитель указывает, что ООО «Теплогенерирующая компания» подконтрольно данному лицу, по мнению конкурсного управляющего должник осуществлял производственную деятельность с использованием имущества АО «Кировский ССК» и подконтрольных организаций; крупнейшие потребители услуг теплоснабжения ООО «Теплогенерирующая компания» находятся под влиянием АО «Кировский ССК». Требование к Мошкиной Н.М. мотивировано, со ссылкой на пояснения Березина О.В. тем, что Мошкина Н.М., являясь финансовым директором АО «Кировский ССК», осуществляла финансовый контроль за деятельностью должника.

Согласно статьям 32, 40 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете» экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В пункте 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 №53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» разъяснено, что в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Таким образом, первостепенно законодательством предусмотрено нахождение документов общества у руководителя должника; обязанность иного лица по осуществлению и/или обеспечению хранения документации и активов должника действующим законодательством прямо не предусмотрена.

Согласно статье 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений. В силу принципа состязательности (статья 9 АПК РФ) лица по делу несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В обоснование предъявления требований к иным лицам, помимо Березина О.В., который являлся директором должника до введения процедуры банкротства, конкурсный управляющий ссылается на пояснения Березина О.В. о том, что последний был номинальным руководителем ООО «Теплогенерирующая компания». Березин О.В. пояснял, что в финансово-хозяйственной деятельности ООО «Теплогенерирующая компания» фактически не участвовал, был осведомлен о его деятельности только в технической части и в тех пределах, которые требовались для исполнения должностных обязанностейэнергетика, распоряжением денежными средствами, которые находились на счетах ООО «Теплогенерирующая компания» не занимался. Всю финансовую деятельность ООО «Теплогенерирующая компания», в том числе распределение денег, курировал финансовый отдел АО «Кировский ССК», возглавляемый финансовым директором Мошкиной Н.М.

Также в дело представлены сведения из ЕГРЮЛ, данные об участии, местонахождении, имуществе лиц, которые, как полагает конкурсный управляющий, являются подконтрольными АО «Кировский ССК».

Между тем, достаточных доказательств наличия контрольного влияния со стороны АО «Кировский ССК» на заявленную группу лиц, в том числе, должника не представлено. Сама по себе аффилированность, наличие взаимных договорных отношений об указанном контроле и наличии истребуемых документов у АО «Кировский ССК» и (или) его финансового директора не свидетельствуют.

Не может служить надлежащим доказательством нахождения каких-либо документов должника у Мошкиной Н.М. письмо от 16.10.2017, направленное электронной почтой должником в ее адрес. Поскольку в данном письме Мошкину Н.М. лишь информируют о необходимости ООО «Теплогенерирующая компания» предоставить документы в Региональную службу по тарифам Кировской области. При этом письмо не содержит просьбы предоставить документы должника.

Доводы Березина О.В. о том, что он являлся номинальным руководителем должника, являются голословными, соответствующих доказательств суду не представлено; из пояснений Березина О.В. следует, что был в курсе деятельности общества, подписывал документы. Кроме того, Березиным О.В. передана печать должника конкурсному управляющему. При этом также никак не подтверждены и вызывают сомнения пояснения Березина О.В. о том, что печать была ему передана на вахте БЦ «Кристалл» мужчиной в форме охранника.

В материалах дела отсутствуют доказательства того, что Березин О.В. фактически не осуществлял действий по распоряжению денежными средствами, находящимися на счете должника, не имел доступа к находящимся на счете денежным средствам, в то время как в силу наличия у Березина О.В. статуса руководителя общества обладание соответствующими правомочиями презюмируется.

При изложенных обстоятельствах, суд приходит к выводу о том, что презумпция наличия у Березина О.В. истребуемой документации должника не опровергнута.

Кроме того, в материалах дела отсутствуют доказательства принятия мер об истребовании Березиным О.В. документов ООО «Теплогенерирующая компания» у предыдущего руководителя, неисполнения обязанности Вершининым С.А. по передаче Березину О.В. документов общества.

Следует отметить, что, становясь руководителем и единственным участником ООО «Теплогенерирующая компания», Березин О.В. должен был осознавать последствия своих действий.

В соответствии спунктом 4 статьи 20.3. Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязандействовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Таким образом, в целях исполнения возложенных на арбитражного управляющего обязанностей последний, действуя разумно и добросовестно, должен принять меры к получению от руководителя соответствующих документов.

Не передача необходимой документации препятствует исполнению арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей, в частности: анализу финансово-хозяйственной деятельности должника, сделок должника, установлению контролирующих должника лиц, проведению финансового анализа активов общества.

Конкурсным управляющим Березину О.В. был направлен запрос о предоставлении сведений и документов.

Как было указано выше, ответчиком конкурсному управляющему передана только печать должника.

При названных обстоятельствах, ходатайство заявителя подлежит удовлетворению в части требований, предъявленных к Березину О.В., в отношении Вершинина С.А., АО «Кировский ССК», Мошкиной Н.М. в удовлетворении требований следует отказать.

Руководствуясь Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 184-188, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л :

в удовлетворении ходатайства акционерного общества «Кировский сельский строительный комбинат» (ИНН: 4345146992, ОГРН: 1064345114096, юридический адрес: 629007, Ямало-Ненецкий автономный округ, город Салехард, улица Свердлова, 43 а) о наложении судебного штрафа на конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Теплогенерирующая компания» (ИНН: 4345394473, ОГРН: 1144345020270, юридический адрес: 610004, Кировская область, г. Киров, сл. Сошени, ул. Трактовая, д. 4, офис 12) Маракулина Аркадия Олеговича отказать.

Требования конкурсного управляющего удовлетворить частично, обязать Березина Олега Валерьевича передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Теплогенерирующая компания» (ИНН: 4345394473, ОГРН: 1144345020270, юридический адрес: 610004, Кировская область, г. Киров, сл. Сошени, ул. Трактовая, д. 4, офис 12)

договор № 348-С3 от 22.09.2017 с ООО «Сантех-заказ»,

договор № 126 от 26.09.2017 с ИП Воробьевым Андреем Васильевичем,

договор теплоснабжения б/н от 01.09.2016 с ООО «Стройинвест»,

договор № 00075/43-ЭТУ/16 от 25.07.2016 с Кировским филиалом ООО «Инженерный консалтинговый центр «Промтехбезопасность»,

сведения о кредиторской и дебиторской задолженности ООО «Теплогенерирующая компания» на 18.07.2017 (в виде справки);

сведения об имуществе и имущественных правах ООО «Теплогенерирующая компания» на 18.07.2017г. (в виде справки),

в удовлетворении остальной части требований отказать.

Определение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Определение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его вынесения. Жалоба подается через Арбитражный суд Кировской области.

Судья В.А. Шилоносова