Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании заявление арбитражного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Предприятие объединенных котельных» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 613200, <...>) ФИО1

к ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ г.р., адрес: Кировская область, город Белая Холуница)

об истребовании документов

без участия в судебном заседании после перерыва представителей лиц, участвующих в деле,

установил:

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Предприятие объединенных котельных» (далее – должник, ООО «ПОК») временный управляющий должника обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у руководителя следующих документов и сведений: учредительные и регистрационные документы (устав, свидетельства о регистрации и присвоении ИНН, о внесении изменений в ЕГРЮЛ, решения органов управления общества о внесении изменений в учредительные документы либо сведения о юридическом лице) с изменениями; полный перечень имущества должника на текущую дату; копии технических документов на имущество должника (технические паспорта, технические планы, кадастровые паспорта, ПТС, ПСМ, другие документы); бухгалтерскую и налоговую отчетность должника за период с 01.01.2017 по текущую дату; сведения о фактической численности работников, утвержденное штатное расписание, сведения о задолженности по заработной плате; договоры, соглашения, контракты, заключенные должником со всеми юридическим и физическими лицами за весь период деятельности; лицензии, сертификаты; кассовые и банковские документы, включая кассовые книги, авансовые отчеты за весь период деятельности; первичные документы: счета-фактуры (входящие и исходящие), акты выполненных работ (оказанных услуг), товарные накладные за весь период деятельности.

Определением суда от 20.10.2020 заявление принято судом к рассмотрению, назначено судебное заседание.

В ходатайстве от 14.04.2021 конкурсный управляющий сообщил, что на текущую дату ему не переданы следующие документы и сведения, необходимые для надлежащего исполнения обязанностей конкурсного управляющего:

1. Перечень основных средств и товароматериальных ценностей, дебиторской и кредиторской задолженности на дату открытия конкурсного производства;

2. Сведения о местонахождении самоходной машины Беларус 82.1-СМ, ГРЗ <***>, в случае ее отчуждения – документы об отчуждении;

3. Сведения о местонахождении прицепа тракторного 2ПТС-4,5, ГРЗ <***>, в случае его отчуждения – документы об отчуждении;

4. Документы по личному составу;

5. Сведения о начисленных и уплаченных коммунальных платежах в период действия агентского договора от 17.01.2018 с ООО «РИК»;

6. Сведения о задолженности населения по оплате коммунальных платежей с указанием Ф.И.О., адреса места жительства, № лицевого счета и суммы долга;

7. Отчеты ООО «РИК» об исполнении агентского договора от 17.01.2018;

8. Соглашение о расторжении агентского договора от 17.01.2018;

9. Сведения о начисленном и уплаченном агентском вознаграждении, наличии задолженности по агентскому договору от 17.01.2018;

10. Выписки по лицевым счетам должников-физических лиц по оплате коммунальных услуг;

11. Первичные документы, подтверждающие права требования к третьим лицам.

Отсутствие указанных документов не позволяет конкурсному управляющему надлежащим образом исполнять обязанности, предусмотренные статьей 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве). Так, документы и сведения под порядковыми номерами 1-3 необходимы для проведения инвентаризации имущества должника, формирования и реализации конкурсной массы, под номерами 5 - 7, 10, 11 – для взыскания дебиторской задолженности, под № 4 – для передачи документов на хранение в архив, под № 8, 9 – для установления кредиторской задолженности должника.

Кроме того, конкурсный управляющий указал, что документы, указанные в пунктах 2, 3, 4, 6, 7, 8, 9, 10 были запрошены конкурсным управляющим у третьих лиц (ООО «РИК», ФИО3), однако, представлены последними не были: запрос в ООО «РИК» возвращен за истечением срока хранения. ФИО3 в установленный в запросе срок информацию и документы не предоставила.

Суд, руководствуясь положениями статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, рассматривает заявление конкурсного управляющего с учетом ходатайства от 14.04.2021.

В судебном заседании 15.04.2021 в порядке, установленном статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв до 23.04.2021, а также в судебном заседании 23.04.2021 - в течение дня.

Конкурсный управляющий в судебном заседании 23.04.2021 до перерыва поддержал требования с учетом ходатайства от 14.04.2021.

Ответчик в судебное заседание не явился, о времени и месте рассмотрения заявления извещен надлежащим образом, отзыв на заявление не представил.

В силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление рассмотрено в судебном заседании после перерыва в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Заслушав конкурного управляющего, исследовав материалы дела, суд установил следующие обстоятельства дела.

ООО «ПОК» зарегистрировано в качестве юридического лица 05.04.2004. Основным видом деятельности предприятия является производство пара и горячей воды (тепловой энергии) котельными.

В соответствии со сведениями Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ООО «ПОК» лицом, имеющем право без доверенности действовать от имени юридического лица, до введения в отношении должника процедуры банкротства – конкурсное производство являлся ФИО2.

Определением Арбитражного суда Кировской области от 11.01.2018 принято к производству заявление ФНС России о признании ООО «ПОК» несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда Кировской области от 12.01.2018 принято к производству заявление акционерного общества «ЭнергосбыТ Плюс» о признании ООО «ПОК» несостоятельным (банкротом) в качестве заявления о вступлении в дело № А28-17293/2017.

Определением Арбитражного суда Кировской области от 27.05.2020 заявление АО «ЭнергосбыТ Плюс» признано обоснованным, в отношении должника введено наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО1. Сведения о введении в отношении должника наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 20.06.2020.

26.06.2020 временным управляющим в адрес директора ООО «ПОК» направлен запрос о предоставлении копий документов, необходимых для надлежащего исполнения обязанностей временного управляющего. 11.08.2020 временным управляющим был направлен повторный запрос.

Решением Арбитражного суда Кировской области от 22.10.2020 ООО «ПОК» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства; конкурсным управляющим утвержден ФИО1. Сведения о введении в отношении должника процедуры конкурсного производства опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 31.10.2020.

05.11.2019 конкурсным управляющим ФИО1 издан приказ «о передаче печатей, штампов, документации». Согласно данному приказу директору ООО «ПОК» ФИО2 необходимо в течение трех дней обеспечить передачу финансово-хозяйственной документации (учредительные документы, устав, отчетная и бухгалтерская документация, договоры, контракты, сведения об имуществе, дебиторах, кредиторах, расчетных и валютных счетах, иные документы, печати и штампы), а также материальных ценностей конкурсному управляющему. Приказ получен ответчиком 05.11.2020.

Кроме того, 05.11.2020 конкурсным управляющим вручен ответчику запрос о необходимости последнему обеспечить передачу конкурсному управляющему документов и сведений о должника.

05.11.2020 между сторонами подписан акт приема-передачи, по которому конкурсному управляющему передана часть документов: договоры 2018 года, статистические отчеты 2017 года, показания приборов учета 2018 года, бух. документы январь – июль 2018 года, з/плата 2018 год, договоры 2018 года, учредительные документы, основные средства, исх. документы 2018 года, акты сверок, кон. договор, штатное расписание, чек. книжка, договоры 2017 года, бух. документы 2017 года, копия агентского договора от 17.01.2018 № 1, копия договора № 2 оказания услуг, копия приказа, ПТС, ПСМ, свидетельство о регистрации, печати в количестве 2 шт., копия кредитного договора.

Неисполнение обязательств по предоставлению документов должника в полном объеме послужило основанием для обращения в суд с рассматриваемым заявлением.

Исследовав представленные документы, суд приходит к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статье 32 Закона о банкротстве дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Законом.

В силу пункта 2 названной статьи Закона на конкурсного управляющего возложены, в частности, обязанности по принятию в ведение имущества должника, проведению инвентаризации такого имущества; по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц, а также мер по обеспечению сохранности имущества должника, предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требований о ее взыскании в порядке, установленном настоящим Законом.

В целях исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей последний, действуя разумно и добросовестно, должен принять меры к получению бухгалтерской и иной документации должника от бывшего руководителя.

По смыслу разъяснений, изложенных в пунктах 22 и 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», при предъявлении требования об исполнении обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным; по смыслу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, заявитель не вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

Из содержания статьи 16 АПК РФ и статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации следует необходимость суда исследовать вопрос о фактическом нахождении всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлено требование об их передаче. Судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости. Вынесение неисполнимого судебного акта недопустимо, поскольку иначе он не будет соответствовать части 1 статьи 16 АПК РФ и может создать угрозу необоснованного привлечения лица к ответственности за его неисполнение (в частности, в случае взыскания в пользу кредитора неустойки в соответствии со статьей 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно отмечал, что общеправовой принцип правовой определенности предполагает стабильность правового регулирования и исполнимость вынесенных судебных решений (постановление от 30.07.2001 № 13-П, постановление от 05.02.2007 № 2-П); судебные акты должны быть исполнимы реально и безусловно.

Таким образом, из приведенных выше норм права следует, что обращаясь с требованием об истребовании документов, заявителю необходимо доказать наличие данных документов у лица, к которому заявлены требования, а также невозможность их самостоятельного получения.

Необходимо также учитывать, что хотя законодатель и не ограничил конкурсного управляющего в объеме запрашиваемой информации, но из содержания норм Закона о банкротстве следует, что конкурсный управляющий вправе запросить только актуальную и имеющуюся в наличии информацию. Заявляя ходатайство об истребовании, конкурсный управляющий должен иметь доказательства наличия документов у стороны, к которой он обращается.

Применительно к данной ситуации это означает, что конкурсный управляющий, обращаясь с ходатайством об истребовании у бывшего руководителя должника сведений, должен доказать факты наличия у него данных документов и уклонения лица от их передачи.

Судом установлено, что ФИО2 являлся руководителем ООО «ПОК» по дату введения в отношении должника процедуры конкурсного производства. При этом часть документации передана ответчиком конкурсному управляющему по акту приема-передачи от 05.11.2020.

Среди переданных документов имеется агентский договор от 17.01.2018 № 1, заключенный между должником (принципал) и обществом с ограниченной ответственностью «РИК» (агент), согласно которому агент обязуется от имени и за счет принципала совершать в интересах принципала следующие юридические и фактический действия: по организации расчетов с потребителями и сбору с них платы за тепловую энергию, подаваемую принципалом потребителям; по ведению претензионно-исковой работы по взысканию дебиторской задолженности с потребителей. Агент должен ежемесячно до 20 числа месяца, следующего за расчетным, направлять принципалу отчеты о выполнении поручения. В отчетах должны содержаться сведения о потребителях, выставленных им объемах потребления теплоэнергии, предъявленных потребителям суммах и размерах поступившей дебиторской задолженности (в размере потребителей). Агент вправе удерживать денежные средства, предназначенные на его вознаграждение и понесенные затраты из средств, полученных от потребителей. Принципал обязуется оплатить агенту вознаграждение. Расходы, понесенные агентом в связи с выполнением поручения по договору, подтверждаются отчетом (ами) агента о выполнении поручения и приложенными к нему (им) документами, подтверждающими факт и размер расходов. Принципал обязан возместить расходы агента.

Учитывая специфику деятельности должника (поставка теплового ресурса), содержание представленного агентского договора, в том числе о том, что должнику должны предоставляться отчеты по работе агента, суд считает обоснованным требование конкурного управляющего по передаче ему следующих документов и сведений:

- сведения о начисленных и уплаченных коммунальных платежах в период действия агентского договора от 17.01.2018 с ООО «РИК»;

- сведения о задолженности населения по оплате коммунальных платежей с указанием Ф.И.О., адреса места жительства, № лицевого счета и суммы долга;

- отчеты ООО «РИК» об исполнении агентского договора от 17.01.2018;

- сведения о расторжении агентского договора от 17.01.2018 (при расторжении договора – документ о расторжении);

- сведения о начисленном и уплаченном агентском вознаграждении, наличии задолженности по агентскому договору от 17.01.2018;

- выписки по лицевым счетам должников-физических лиц по оплате коммунальных услуг.

Относительно сведений об имуществе (самоходной машине и прицепе тракторном) суд также находит данное требование конкурсного управляющего обоснованным, поскольку согласно ответу Инспекции Гостехнадзора Белохолуницкого района Кировской области в период с 01.01.2013 по настоящее время за должником зарегистрировано 3 единицы техники: трактор колесный «Беларус 82.1-СМ» 2011 г.в., рег. знак <***>, погрузчик ПК-33-02-01, 2006 г.в., рег. знак <***>, прицеп тракторный 2ПТС-4,5, 2011 г.в., рег. знак <***>. Техника с учета не снималась. Доказательств передачи трактора и прицепа тракторного, предоставления сведений конкурсному управляющему о месте их нахождения в материалы дела не представлено.

Кроме того, учитывая, что у должника имелись работники, что в том числе подтверждается требованием ФНС по включению в реестр требований кредитор, согласно которому во вторую очередь включена задолженность по налогу на доходы с физических лиц и страховые взносы на обязательное пенсионное страхование, суд считает требование конкурсного управляющего по предоставлению документов по личному составу обоснованным.

В части перечня основных средств и товароматериальных ценностей, дебиторской и кредиторской задолженности на дату открытия конкурсного производства суд исходит из того, что доказательства существования указанных перечней отсутствуют.

Также суд считает необоснованным требование о предоставлении ответчиком первичных документов, подтверждающих права требования к третьим лицам в связи со следующим. При истребовании документов суд обязан проверить как сам факт существования данных документов, так и наличие данных документов у лица, от которого они истребуются с целью обеспечения исполнимости судебного акта. Однако заявление конкурсного управляющего в данной части не конкретизировано.

Учитывая изложенное, суд считает заявление обоснованным в части.

Руководствуясь статьями 60, 126, 129 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», статьями 49, 184-185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

О П Р Е Д Е Л И Л:

ходатайство конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью «Предприятие объединенных котельных» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 613200, <...>) ФИО1 об истребовании документов удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему общества с ограниченной ответственностью «Предприятие объединенных котельных» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 613200, <...>) ФИО1 следующие документы и сведения в отношении общества с ограниченной ответственностью «Предприятие объединенных котельных» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 613200, <...>):

- сведения о местонахождении самоходной машины Беларус 82.1-СМ, ГРЗ <***>, в случае ее отчуждения – документы об отчуждении;

- сведения о местонахождении прицепа тракторного 2ПТС-4,5, ГРЗ <***>, в случае его отчуждения – документы об отчуждении;

- документы по личному составу;

- отчеты ООО «РИК» об исполнении агентского договора от 17.01.2018;

- сведения о расторжении агентского договора от 17.01.2018 (при расторжении договора – документ о расторжении);

- выписки по лицевым счетам должников-физических лиц по оплате коммунальных услуг.

В удовлетворении остальной части требований оказать.

Определение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня вынесения.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кировской области.

Судья Е.А. Метелева