АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КОМИ

ул. Орджоникидзе, д. 49а, г. Сыктывкар, 167982

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

г. Сыктывкар

28 августа 2020 года Дело № А29-17469/2018

(З-170103/2020)

Резолютивная часть определения объявлена 21 августа 2020 года. Полный текст определения изготовлен 28 августа 2020 года.

Арбитражный суд Республики Коми в составе судьи Филипповой Е.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Панковой К.С.

рассмотрев в судебном заседании заявление конкурсного управляющего Общества с ограниченной ответственностью «Джокер» ФИО1 об обязании руководителя передать документы должника и взыскании судебной неустойки

по делу по заявлению кредитора – Общества с ограниченной ответственностью «Ликада плюс» (ИНН:<***>, ОГРН:<***>)

к должнику – Обществу с ограниченной ответственностью «Джокер» (ИНН:<***>, ОГРН:<***>)

о признании его несостоятельным (банкротом),

в отсутствие представителей сторон,

установил:

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 30.10.2019 по делу № А29-17469/2018 в отношении Общества с ограниченной ответственностью «Джокер» (далее – ООО «Джокер») введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО1.

Временный управляющий ФИО1 обратился в Арбитражный суд Республики Коми с заявлением, в котором просит обязать руководителя ООО «Джокер» ФИО2 передать документы должника, а также взыскать неустойку в размере 20 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта до фактического исполнения.

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 05.02.2020 заявление принято к производству и назначено к рассмотрению на 03.03.2020.

Решением Арбитражного суда Республики Коми от 25.02.2020 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Джокер» открыта процедура, применяемая в деле о банкротстве, конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО1 (отчет конкурсного управляющего назначен на 18.08.2020).

В материалы дела ответчиком представлена квитанция об отправке 14.01.2020 в адрес конкурсного управляющего истребуемых документов.

В заявлении № 19 от 18.03.2020 конкурсный управляющий указал, что конкурсным управляющим были получены копии запрашиваемых документов от бывшего руководителя должника, вместе с тем требование исполнено не в полном объеме, также уточнил требования и просит истребовать у ФИО2 документы в отношении ООО «Джокер»:

1) в оригиналах и копиях:

- сведения об аффилированных лицах должника;

- лицензии и сертификаты, выданные должнику;

- сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- приказы и распоряжения руководителя должника за период с 3-х лет до даты принятия заявления по настоящее время;

- сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

-учетную политику и документы, утвердившие ее;

- отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку финансовых вложений;

- книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

- сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

- сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

- приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками;

- сведения о материально ответственных лицах;

- гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 3-х лет до даты принятия заявления по настоящее время;

- сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

- сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

- список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

- документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

- сведения о наличии обременений имущества должника;

- сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

- сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

- сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с [3-х лет до даты принятия заявления] г. по настоящее время;

- иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

- документы на имущество, отраженные в бухгалтерском балансе 2018
года: основные средства 7 495 000 руб.; Запасы – 7 663 000 руб.; дебиторская
задолженность – 5 827 руб.;

2) в оригиналах,ранее переданные в копиях документы:

- решение № 7 Единственного участника ООО «Джокер»;

- свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

- устав ООО «Джокер»;

- бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2016; 2017; 2018;

- оборотно-сальдовые ведомости;

- печати, штампы, материальные и иные ценности должника.

Определениями суда судебное заседание по рассмотрению заявления неоднократно откладывалось.

Определением Арбитражного суда Республики Коми от 25.06.2020 рассмотрение заявления отложено на 21.08.2020.

Стороны явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом, в соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие их представителей по имеющимся материалам.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

В силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, руководитель должника, в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему, арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Обязанность по организацииведениябухгалтерскогоучета и ответственность за сохранность первичных документов бухгалтерского учета и регистров бухгалтерского учета в течение не менее пяти лет возложена на руководителя организации нормами статей 7, 9 и 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухгалтерском учете).

В пункте 23 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» разъяснено, что по смыслу пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ кредитор не вправе требовать по суду от должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого исполнения объективно невозможно.

В силу статьи 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебный акт, обязывающий передать документы должен быть исполнимым.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц от 24.12.2019 руководителем должника является ФИО2 (л.д. 18, т.д. 1).

Суд неоднократно предлагал ФИО2 представить доказательства надлежащего исполнения обязательств по передаче документов.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения ими процессуальных действий (ч. 2 ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Истребуемые конкурсным управляющим документы имеют значение для дела, необходимы для исполнения обязанностей, возложенных на конкурсного управляющего, своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника.

При этом судом приняты во внимание позиция и доводы заявителя о том, что документация не передана в полном объеме.

Вместе с тем, заявление подлежит частичному удовлетворению в части истребования следующих оригиналов документов:

- сведения об аффилированных лицах должника;

- лицензии и сертификаты, выданные должнику;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- приказы и распоряжения руководителя должника за период с 3-х лет до даты принятия заявления по настоящее время;

- сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

-учетную политику и документы, утвердившие ее;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку финансовых вложений;

- книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

- сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

- приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

- сведения о материально ответственных лицах;

- гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 3-х лет до даты принятия заявления по настоящее время;

- сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

- сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

- документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

- сведения о наличии обременений имущества должника;

- сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

- сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

- иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

- документы на имущество, отраженные в бухгалтерском балансе 2018
года: основные средства 7 495 000 руб.; Запасы – 7 663 000 руб.; дебиторская
задолженность – 5 827 руб.;

- решение № 7 Единственного участника ООО «Джокер»;

- свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

- устав ООО «Джокер»;

- бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2016; 2017; 2018;

- оборотно-сальдовые ведомости;

- печати, штампы, материальные и иные ценности должника.

В удовлетворении требований об истребовании сведений о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; отчетов во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; справки о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); списка исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; сведений об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с (3-х лет до даты принятия заявления) г. по настоящее время суд отказывает, поскольку указанные документы могут быть получены конкурсным управляющим самостоятельно через уполномоченные органы.

Конкурсный управляющий ФИО1 просит также в случае неисполнения судебного акта, принятого по результатам рассмотрения судом ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов взыскать с ФИО2 судебную неустойку в размере 20 000 руб. за каждый день его неисполнения.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных ГК РФ, другими законами или иными правовыми актами.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено ГК РФ, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

На основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре конкурсным управляющим должником определена сумма, подлежащая взысканию с ответчика, на случай неисполнения определения об обязании передать документы.

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает от его исполнения в натуре, а также от применения мер ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ, абзац второй пункта 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации за нарушение обязательств»).

Частью 1 статьи 16 АПК РФ предусмотрено, что вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

ФИО2 не лишена возможности заблаговременно исполнить законное требование конкурсного управляющего.

Вместе с тем, суд полагает необходимым уменьшить размер неустойки до 500 рублей за каждый календарный день неисполнения судебного акта об обязании передать документы и имущество до даты фактического представления истребуемых документов.

На основании вышеизложенного, арбитражный суд считает ходатайство конкурсного управляющего подлежащим частичному удовлетворению.

Руководствуясь статьей 60, 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 66, 184, 223-225 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

Заявление конкурсного управляющего удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 передать конкурсному управляющему должника следующие оригиналы документы, сведения:

- сведения об аффилированных лицах должника;

- лицензии и сертификаты, выданные должнику;

- список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

- приказы и распоряжения руководителя должника за период с 3-х лет до даты принятия заявления по настоящее время;

- сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

-учетную политику и документы, утвердившие ее;

- расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

- расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

- расшифровку финансовых вложений;

- книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

- список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

- сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

- сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

- последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

- отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

- утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

- приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), трудовые договоры с работниками;

- сведения о материально ответственных лицах;

- гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 3-х лет до даты принятия заявления по настоящее время;

- сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

- сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

- полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

- документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

- сведения о наличии обременений имущества должника;

- сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

- сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

- иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

- документы на имущество, отраженные в бухгалтерском балансе 2018
года: основные средства 7 495 000 руб.; Запасы – 7 663 000 руб.; дебиторская
задолженность – 5 827 руб.;

- решение № 7 Единственного участника ООО «Джокер»;

- свидетельство о государственной регистрации юридического лица;

- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

- устав ООО «Джокер»;

- бухгалтерскую (финансовую) отчетность за 2016; 2017; 2018;

- оборотно-сальдовые ведомости;

- печати, штампы, материальные и иные ценности должника.

В случае неисполнения настоящего судебного акта в течение трех дней с даты вступления в законную силу взыскать с ФИО2 в конкурсную массу Общества с ограниченной ответственностью «Джокер» судебную неустойку в размере 500 руб. в день по дату фактического исполнения требований арбитражного суда о предоставлении документов.

В удовлетворении остальной части требований отказать.

Определение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в десятидневный срок во Второй арбитражный апелляционный суд с подачей апелляционной жалобы через Арбитражный суд Республики Коми.

Судья Е.В. Филиппова