Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Костромской области в составе судьи Сайгушевой Ларисы Викторовны, при ведении протокола секретарем судебного заседания Тутаковой Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство финансового управляющего индивидуального предпринимателя ФИО1 – ФИО2 об истребовании документов должника,

в рамках дела по заявлению Федеральной налоговой службы России в лице Управления Федеральной налоговой службы России по Костромской области, г.Кострома, о признании несостоятельным (банкротом) индивидуального предпринимателя ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г. Кострома; место жительства: Костромская область, Буйский район, пгт. Чистые Боры, б-р Строителей, д.11, кв.11; ИНН <***>, ОГРНИП <***>),

без участия сторон в судебном заседании,

установил:

Определением Арбитражного суда Костромской области от 25 декабря 2017 года (резолютивная часть определения объявлена 18 декабря 2017 года) в отношении должника – индивидуального предпринимателя ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г. Кострома; место жительства: Костромская область, Буйский район, пгт. Чистые Боры, б-р Строителей, д.11, кв.11; ИНН <***>, ОГРНИП <***>) введена процедура реструктуризации долгов.

Финансовым управляющим должника утверждена ФИО2, член Ассоциации саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида».

Финансовый управляющий ФИО2 обратилась в Арбитражный суд Костромской области с ходатайством, просит обязать ФИО1 передать финансовому управляющему надлежащим образом заверенные копии следующих документов и сведений:

1. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

2. Сведения о семейном положении (копия свидетельства о заключении брака, копия свидетельства о расторжении брака);

3. Сведения о наличии несовершеннолетних детей и иждивенцев (копия свидетельства о рождении, копии решений органов власти об установлении опеки и попечительства);

4. Сведения о супруге, в том числе: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения, ИНН, СНИЛС, место проживания;

5. Документ, подтверждающий наличие статуса индивидуального предпринимателя (свидетельство о регистрации физического лица в качестве предпринимателя, лист записи ЕГРИП, выписка из ЕГРИП) в отношении супруги;

6. Копия брачного договора;

7. Копия соглашения или судебного акта о разделе совместного имущества супругов;

8. Сведения о занятости (копия трудовой книжки, справка из центра занятости);

9. Сведения об источниках дохода должника и супруги за три года, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты с указанием источника дохода, полученных сумм дохода помесячно, оснований платежей;

10. Опись имущества должника с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

11. Сведения об имуществе супруги с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

12.Сведения о наличии споров и притязаний третьих лиц в отношении имущества должника и супруги (наличие судебных споров, решений судов, требований и претензий третьих лиц);

13. Сведения о наличии исполнительных производств с участием в качестве должника или взыскателя;

14. Сведения об отчуждении в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты имущества должника и супруги должника, в том числе: недвижимого имущества, движимого имущества, акций и долей в уставных капиталах юридических лиц, имущественных прав (в том числе, дебиторской задолженности), прав на результаты интеллектуальной деятельности, предметов роскоши, предметов искусства и иного ценного имущества;

15. Сведения о наличии у должника и супруги должника счетов, вкладов, депозитов в кредитных организациях, о наличии договоров аренды банковских ячеек, сейфов, о наличии выпущенных банковских карт;

16. Выписки о движении денежных средств по счетам должника и супруги должника в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты.

Впоследствии (судебное заседание 31.05.2018г.) судом к рассмотрению были приняты уточненные требования, согласно которым финансовый управляющий просит обязать ФИО1 передать финансовому управляющему надлежащим образом заверенные копии следующих документов и сведений:

1. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

3. Сведения о супруге, в том числе: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения, ИНН, СНИЛС, место проживания;

4. Опись имущества должника с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

5. Сведения о наличии споров и притязаний третьих лиц в отношении имущества должника и супруги (наличие судебных споров, решений судов, требований и претензий третьих лиц);

6. Сведения об отчуждении в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты имущества должника и супруги должника, в том числе: недвижимого имущества, движимого имущества, акций и долей в уставных капиталах юридических лиц, имущественных прав (в том числе, дебиторской задолженности), прав на результаты интеллектуальной деятельности, предметов роскоши, предметов искусства и иного ценного имущества;

7. Сведения о наличии у должника и супруги должника счетов, вкладов, депозитов в кредитных организациях, о наличии договоров аренды банковских ячеек, сейфов, о наличии выпущенных банковских карт;

8. Выписки о движении денежных средств по счетам должника и супруги должника в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты.

Решением Арбитражного суда Костромской области от 09 июня 2018 года (резолютивная часть решения объявлена 31 мая 2018 года) индивидуальный предприниматель ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г. Кострома; место жительства: Костромская область, Буйский район, пгт. Чистые Боры, б-р Строителей, д.11, кв.11; ИНН <***>, ОГРНИП <***>) признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина сроком на шесть месяцев.

Финансовым управляющим утверждена ФИО2, член Ассоциации саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Эгида».

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, явку своих представителей в суд не обеспечили.

Исследовав представленные в дело доказательства, суд считает заявление финансового управляющего подлежащим частичному удовлетворению.

В силу статьи 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу положений пункта 1 статьи 213.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Пунктом 6 статьи 24 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрена обязанность арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом, действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества при проведении процедур банкротства.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий обязан: принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

При указанных обстоятельствах, суд полагает, что требования финансового управляющего об истребовании документов и имущества у должника являются обоснованными и подлежащими удовлетворению в части следующих документов и сведений:

1. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

2. Сведения о семейном положении (копия свидетельства о заключении брака);

3. Сведения о супруге, в том числе: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения, место проживания;

5. Сведения о наличии споров и притязаний третьих лиц в отношении имущества должника (наличие судебных споров, решений судов, требований и претензий третьих лиц);

6. Сведения об отчуждении в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты имущества должника, в том числе: недвижимого имущества, движимого имущества, акций и долей в уставных капиталах юридических лиц, имущественных прав (в том числе, дебиторской задолженности), прав на результаты интеллектуальной деятельности, предметов роскоши, предметов искусства и иного ценного имущества;

7. Сведения о наличии у должника счетов, вкладов, депозитов в кредитных организациях, о наличии договоров аренды банковских ячеек, сейфов, о наличии выпущенных банковских карт;

8. Выписки о движении денежных средств по счетам должника в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты.

В части заявления об истребовании у должника документов и сведений в отношении супруги, которые не являются для должника очевидно известными (такие как фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, место проживания – при отсутствии таких сведений должник об этом не заявил ни финансовому управляющему, ни суду), суд не находит оснований для удовлетворения ходатайства в силу следующего.

Согласно сведениям, представленным в материалы дела Отделом ЗАГС по городскому округу город Буй и Буйскому муниципальному району, ФИО1 состоит в зарегистрированном браке с ФИО3 (свидетельство о заключении брака: I-ГО 528215, 30 декабря 2004 года). Несовершеннолетних детей на иждивении ФИО1 нет. Указанные обстоятельства подтверждаются материалами дела и были установлены судом при проверке обоснованности заявления ФНС России в лице УФНС России по Костромской области о признании должника банкротом.

Ранее в судебном заседании и в письменном ответе в адрес финансового управляющего о направлении ему документов, получение которого финансовый управляющий подтвердил в заявлении об уточнении требований от 30.05.2018г., должник пояснил, что с супругой совместно не проживает, ввиду чего представить испрашиваемые документы в отношении супруги не имеет возможности, они находятся у нее.

Исходя из специфики требования о присуждении к исполнению обязанности в натуре (в данном случае обязанности по передаче документов) в предмет доказывания входит исследование возможности исполнить эту обязанность, что в свою очередь, возможно лишь при наличии требуемого имущества (документов) у данного лица на момент рассмотрения спора.

Настаивая на истребовании документов в отношении супруги должника (свидетельств о государственной регистрации налогоплательщика (ИНН), государственного пенсионного страхования (СНИЛС), сведений о наличии споров и притязаний третьих лиц в отношении имущества супруги, сведений об отчуждении имущества супруги, сведений о наличии у супруги счетов, вкладов, депозитов, договоров аренды банковских ячеек, сейфов, выпущенных банковских карт, выписки о движении денежных средств по счетам супруги) финансовый управляющий в нарушение части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не доказал наличие у должника истребуемых документов или их копий и уклонение от их передачи.

Суду не представляется возможным истребовать у должника документы и сведения, нахождение которых он отрицает, а финансовый управляющий, в свою очередь, не представил в суд доказательств обратного. Судом принимается во внимание, что указанные сведения и документы имеют персонифицированный характер, связаны с личностью гражданина (супруги должника), в части выписок по счетам – имеют характер банковской тайны, в связи с чем у должника возможность получения сведений, копий или дубликатов таких документов (за исключением свидетельства о браке) по существу отсутствует. Напротив, финансовый управляющий, действующий разумно и добросовестно, не лишен возможности в установленном процессуальном порядке истребовать соответствующие сведения либо у супруги должника, либо у соответствующих государственных органов и кредитных организаций.

На основании изложенного, руководствуясь пунктом 9 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве), статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Обязать должника ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г. Кострома; место жительства: Костромская область, Буйский район, пгт. Чистые Боры, б-р Строителей, д.11, кв.11; ИНН <***>, ОГРНИП <***>) обеспечить передачу финансовому управляющему ФИО2 надлежащим образом заверенные копии следующих документов и сведений:

- сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

- сведения о семейном положении (копия свидетельства о заключении брака);

- сведения о супруге, в том числе: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения, место проживания;

- опись имущества должника с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

- сведения о наличии споров и притязаний третьих лиц в отношении имущества должника (наличие судебных споров, решений судов, требований и претензий третьих лиц);

- сведения об отчуждении в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты имущества должника, в том числе: недвижимого имущества, движимого имущества, акций и долей в уставных капиталах юридических лиц, имущественных прав (в том числе, дебиторской задолженности), прав на результаты интеллектуальной деятельности, предметов роскоши, предметов искусства и иного ценного имущества;

- сведения о наличии у должника счетов, вкладов, депозитов в кредитных организациях, о наличии договоров аренды банковских ячеек, сейфов, о наличии выпущенных банковских карт;

- выписки о движении денежных средств по счетам должника в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты.

2. В удовлетворении ходатайства в остальной части отказать.

3. Исполнительный лист выдать по вступлении определения суда в законную силу.

4. Определение может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Костромской области.

Судья Л.В. Сайгушева