Гражданский кодекс часть 1

Судья Арбитражного суда Костромской области Сайгушева Лариса Викторовна, при ведении протокола секретарем судебного заседания Зайцевой Ю.А., рассмотрев в открытом судебном заседании ходатайство финансового управляющего должника ФИО1 – ФИО2 об обязании должника передать финансовому управляющему документы и сведения,

в рамках дела по заявлению Федеральной налоговой службы России в лице Управления Федеральной налоговой службы России по Костромской области о признании несостоятельным (банкротом) ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г.Кострома; место жительства: <...>; ИНН <***>), третье лицо: ФИО3, г. Кострома,

без участия сторон в судебном заседании,

установил:

Определением Арбитражного суда Костромской области от 16.03.2020 (резолютивная часть определения объявлена 05.03.2020) в отношении должника – гражданина ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г.Кострома; место жительства: <...>; ИНН <***>) введена процедура реструктуризации долгов.

Финансовым управляющим утверждена ФИО2, член Ассоциации саморегулируемой организации арбитражных управляющих «Эгида».

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО1 финансовый управляющий ФИО2 обратилась к суду с ходатайством, которым просит обязать ФИО1 передать финансовому управляющему надлежащим образом заверенные копии следующих документов и сведений:

1. Копию паспорта (все страницы);

2. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

3. Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

4. Документ, подтверждающий наличие статуса индивидуального предпринимателя (свидетельство о регистрации физического лица в качестве предпринимателя, лист записи ЕГРИП, выписка из ЕГРИП), при наличии;

5. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

6. Сведения о семейном положении (копия свидетельства о заключении брака, копия свидетельства о расторжении брака);

7. Сведения о наличии несовершеннолетних детей и иждивенцев (копия свидетельства о рождении, копии решений органов власти об установлении опеки или попечительства);

8. Сведения о супруге, в том числе: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения, ИНН, СНИЛС, место проживания;

9. Документ, подтверждающий наличие статуса индивидуального предпринимателя (свидетельство о регистрации физического лица в качестве предпринимателя, лист записи ЕГРИП, выписка из ЕГРИП) в отношении супруги;

10. Копия брачного договора;

11. Копия соглашения или судебного акта о разделе совместного имущества супругов;

12. Сведения о занятости (копия трудовой книжки, копия решения о признании гражданина безработным, в случае если такое решение выносилось);

13. Сведения об источниках дохода должника и супруги за три года, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты с указанием источника дохода, полученных сумм дохода помесячно, оснований платежей;

14. Опись имущества должника с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

15. Сведения об имуществе супруги с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

16. Сведения о наличии споров и притязаний третьих лиц в отношении имущества должника и супруги (наличие судебных споров, решений судов, требований и претензий третьих лиц);

17. Сведения о наличии исполнительных производств с участием в качестве должника или взыскателя;

18. Сведения об отчуждении в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты имущества должника и супруги должника, в том числе: недвижимого имущества, движимого имущества, акций и долей в уставных капиталах юридических лиц, имущественных прав (в том числе, дебиторской задолженности), прав на результаты интеллектуальной деятельности, предметов роскоши, предметов искусства и иного ценного имущества;

19. Сведения о наличии у должника и супруги должника счетов, вкладов, депозитов в кредитных организациях, о наличии договоров аренды банковских ячеек, сейфов, о наличии выпущенных банковских карт;

20. Выписки о движении денежных средств по счетам должника и супруги должника в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты;

21. Сведения об участии должника и супруги должника в уставных капиталах юридических лиц с указанием наименований, идентифицирующих сведений и юридических адресов.

Определением суда от 22.06.2020, откладывая судебное заседание по рассмотрению ходатайства, финансовому управляющему ФИО2 судом предлагалось дополнительно обосновать заявление с учетом наличия части истребуемых документов в материалах дела: копии свидетельства о заключении брака, ответа на запрос органа ЗАГС о заключении должником брака и отсутствии записей о рождении детей.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, явку своих представителей в суд не обеспечили.

Дополнительное обоснование заявленных требований финансовым управляющим не представлено.

Отзыв на ходатайство финансового управляющего, сведения о передаче финансовому управляющему истребуемых документов должником не представлены.

На основании части 3 статьи 156 АПК РФ ходатайство финансового управляющего рассмотрено в отсутствие сторон.

Исследовав представленные в дело доказательства, суд установил.

18.04.2020 финансовым управляющим ФИО2 в адрес должника ФИО1 был направлен запрос о предоставлении копий документов (запрос от 15.04.2020).

В связи с неисполнением должником требований финансового управляющего, ФИО2 обратилась в суд с настоящим ходатайством.

В силу статьи 32 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закона о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В силу положений пункта 1 статьи 213.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I - VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI названного Закона.

Пунктом 6 статьи 24 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрена обязанность арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом, действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества при проведении процедур банкротства.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» финансовый управляющий обязан: принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно пункту 9 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» разъяснено, что целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Должник отзыв на ходатайство финансового управляющего не представил, об отсутствии в его распоряжении истребуемых документов не заявил.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующие в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу, что заявление финансового управляющего подлежит частичному удовлетворению, а именно удовлетворению в части истребования следующих документов и сведений:

1) Копия паспорта (все страницы);

2) Копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

3) Копия страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

4) Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

5) Сведения об ИНН, СНИЛС, месте проживания супруги;

6) Документ, подтверждающий наличие статуса индивидуального предпринимателя (свидетельство о регистрации физического лица в качестве предпринимателя, лист записи ЕГРИП, выписка из ЕГРИП) в отношении супруги (в случае, если такой статус имеется);

7) Копия брачного договора (в случае, если такой договор заключался);

8) Копия соглашения или судебного акта о разделе совместного имущества супругов (в случае, если такое соглашение/акт совершались);

9) Сведения о занятости (копия трудовой книжки, копия решения о признании гражданина безработным, в случае если такое решение выносилось);

10) Сведения об источниках дохода должника и супруги за три года, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты с указанием источника дохода, полученных сумм дохода помесячно, оснований платежей;

11) Опись имущества должника с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

12) Сведения об имуществе супруги с указанием сведений о месте нахождения имущества и приложением документов, подтверждающих право собственности, с указанием сведений об обременении имущества;

13) Сведения о наличии споров и притязаний третьих лиц в отношении имущества должника и супруги (наличие судебных споров, решений судов, требований и претензий третьих лиц);

14) Сведения о наличии исполнительных производств с участием в качестве должника или взыскателя;

15) Сведения об отчуждении в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты имущества должника и супруги должника, в том числе: недвижимого имущества, движимого имущества, акций и долей в уставных капиталах юридических лиц, имущественных прав (в том числе, дебиторской задолженности), прав на результаты интеллектуальной деятельности, предметов роскоши, предметов искусства и иного ценного имущества;

16) Сведения о наличии у должника и супруги должника договоров аренды банковских ячеек, сейфов, о наличии выпущенных банковских карт; у супруги также - счетов, вкладов, депозитов в кредитных организациях.

17) Выписки о движении денежных средств по счетам должника и супруги должника в течение трех лет, предшествовавших дате принятия заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) и после указанной даты;

18) Сведения об участии должника и супруги должника в уставных капиталах юридических лиц с указанием наименований, идентифицирующих сведений и юридических адресов.

Основания для удовлетворения ходатайства финансового управляющего в остальной части у суда отсутствуют в связи со следующим.

Так из общедоступных сведений из ЕГРИП следует, что должник ФИО1 в настоящее время индивидуальным предпринимателем не является, прекратил деятельность в качестве такового 04.02.2015. Необходимость представления должником указанных финансовым управляющим документов - документ, подтверждающий наличие статуса индивидуального предпринимателя (свидетельство о регистрации физического лица в качестве предпринимателя, лист записи ЕГРИП, выписка из ЕГРИП)) последним ничем не обоснована.

Финансовым управляющим было также заявлено об обязании должника представить финансовому управляющему сведения о семейном положении и сведения о наличии несовершеннолетних детей и иждивенцев.

В то же время копия свидетельства о заключении брака, выданного Домом бракосочетания г. Костромы 25.03.1987г., свидетельствующая о заключении брака 25.03.1987г. между ФИО1 и Антоновой (после заключения брака – ФИО5) Оксаной Александровной, была представлена в материалы дела третьим лицом ФИО3

Отделом записи актов гражданского состояния по городскому округу город Костромы в материалы дела были представлены записи актов гражданского состояния ФИО1 (письмо исх. № 1006 от 03.03.2020), свидетельствующие о наличии заключенного брака между ФИО1 и ФИО6, а также об отсутствии общих детей, не достигших совершеннолетия.

Информация о супруге, в том числе: фамилия, имя, отчество, дата рождения, место рождения также указаны в сведениях, представленных Отделом записи актов гражданского состояния по городскому округу город Костромы.

Истребуемые финансовым управляющим сведения о наличии у должника счетов, вкладов, депозитов в кредитных организациях были представлены в письменном отзыве должника, а также уполномоченным органом при подаче заявления о признании должника несостоятельным (банкротом).

При указанных обстоятельствах суд полагает, что оснований для удовлетворения ходатайства финансового управляющего в части истребования перечисленных документов не имеется, поскольку они представлены ранее в материалы дела.

На основании изложенного, руководствуясь пунктом 9 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве), статьями 184, 185, 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Ходатайство финансового управляющего должника ФИО1 – ФИО2 об обязании должника передать финансовому управляющему документы и сведения удовлетворить частично.

2. Обязать ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения; место рождения: г.Кострома; место жительства: <...>; ИНН <***>) передать финансовому управляющему ФИО2 (ИНН <***>, адрес для направления корреспонденции арбитражному управляющему: 160009, г. Вологда, а/я 9) надлежащим образом заверенные копии следующих документов и сведений:

1) Копию паспорта (все страницы);

2) Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

3) Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;

4) Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

5) Сведения об ИНН, СНИЛС, месте проживания супруги;

7) Копия брачного договора (в случае, если такой договор заключался);

14) Сведения о наличии исполнительных производств с участием в качестве должника или взыскателя;

3. В удовлетворении остальной части заявленных требований отказать.

4. Определение может быть обжаловано.

Судья Л.В. Сайгушева