Определение № А33-13446/08 от 20.07.2012 АС Красноярского края

1295/2012-124352(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е

Об утверждении мирового соглашения в процессе исполнения судебного акта

Резолютивная часть определения объявлена в судебном заседании 18 июля 2012 года.

В полном объеме определение изготовлено 20 июля 2012 года.

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Лескова Р.В., рассмотрев в судебном заседании заявление открытого акционерного общества «Сбербанк России» об утверждении мирового соглашения в процессе исполнения судебного акта по делу № А33- 13446/2008,

в деле по иску Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) в лице Красноярского городского отделения № 161 (г. Красноярск)

к открытому акционерному обществу «Красфарма» (г. Красноярск)

об обращении взыскания на заложенное имущество,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО1 - представителя по доверенности от 06.10.2010; ФИО2 - представителя по доверенности от 01.11.2011 (после перерыва);

от ответчика: ФИО3 - представителя по доверенности от 10.07.2012 № 103,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Игнатенко В.Н. (до перерыва), помощником судьи Хапковой М.Л. (после перерыва)

установил:

Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) в лице Красноярского городского отделения № 161 обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Красфарма» о взыскании 160 417 486 руб. 34 коп. задолженности по договору № 3905 от 15.02.2008 об открытии невозобновляемой кредитной линии на дату подачи иска путем обращения взыскания на заложенное имущество: производственное и технологическое оборудование с установлением начальной продажной стоимости на публичных торгах в размере 197 272 706 руб. 80 коп.

Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 14.10.2008 возбуждено производство по делу.

Определением от 25.03.2009 производство по делу приостановлено до вступления в законную силу судебного акта Арбитражного суда Красноярского края по делам № А33-1327/2009 и № А33-1330/2009.

Определением от 11.08.2009 производство по делу № А33-13446/2008 возобновлено.

Определением от 23.09.2012 производство по делу было прекращено в связи с утверждением мирового соглашения.

На принудительное исполнение определения от 23.09.2012 Арбитражным судом Красноярского края выдан исполнительный лист серии АС № 004294628.

Постановлением судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по исполнению особых исполнительных производств Управления Федеральной службы судебных приставов

по Красноярскому краю Козловой Е.П. от 29.05.2012 № 27731/12/02/24 возбуждено исполнительное производство № 12147/12/02/24.

Открытое акционерное общество «Сбербанк России» 30.05.2012 обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением об утверждении мирового соглашения в процессе исполнения судебного акта.

Определением от 01.06.2012 судебное заседание по вопросу утверждения мирового соглашения в процессе исполнения судебного акта назначено на 11.07.2012.

По ходатайству сторон в судебном заседании 11.07.2012, в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, объявлялся перерыв до 18.07.20121, о чем вынесено протокольное определение.

После перерыва представители лиц, участвующих в деле, заявили ходатайство об утверждении мирового соглашения от 11.07.2012 № 2, представили текст мирового соглашения, согласно условий которого:

Открытое акционерное общество «Сбербанк России», именуемое в дальнейшем «Взыскатель», в лице Заместителя председателя Восточно-Сибирского банка Сбербанка России ФИО5, действующей на основании Устава, Положения о филиале и Доверенности № 25-3-17/640 от  ―7 ‖ноября 2010 г., и Открытое акционерное общество «Красфарма», именуемое в дальнейшем «Должник», в лице генерального директора ФИО6, действующего на основании Устава, с другой стороны, а вместе именуемые Стороны, в целях добровольного урегулирования обязательств, вытекающих из Договора № 3905 об открытии невозобновляемой кредитной линии (со свободным режимом выборки) от 15 февраля 2008 года с учетом всех дополнительных соглашений, с учетом Мирового соглашения от 30 июня 2009 года, утвержденного Арбитражным судом Красноярского края, согласно определению от 23.09.2009 г. по делу №А33-13446/2008, подписали настоящее Мировое соглашение №2 (далее – Соглашение) о нижеследующем:

1. Предмет соглашения.

1.1. Настоящее Соглашение заключается Сторонами на основании ст. ст. 139, 140 АПК РФ в соответствии со ст. 43 ФЗ «Об исполнительном производстве» в целях устранения спора, возникшего в связи с неисполнением Должником своих обязательств по Кредитному договору, с учетом Мирового соглашения от 30.06.2009 (далее по тексту – «Кредитный договор»), остаток ссудной задолженности на 01 июля 2012 г., по указанным обязательствам составляет 122 777 788,80 (Сто двадцать два миллиона семьсот семьдесят семь тысяч семьсот восемьдесят восемь) рублей 80 копеек, в том числе:

- плата за обслуживание кредита – 34 666,04 руб.,

- проценты за пользование кредитом – 5 363 576,02 руб.,

- основной долг – 117 379 546,74 руб.

1.2. В отношении Должника Межрайонным отделом судебных приставов по Исполнению особых исполнительных производств Управления Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю возбуждено сводное исполнительное производство №14579/12/02/24СД.

1.3. В рамках настоящего Соглашения Должник обязуется возвратить Взыскателю общую сумму задолженности по «Кредитному договору», указанному в п. 1.1. настоящего Соглашения, а также уплатить проценты за пользование кредитными ресурсами и иные платы, установленные условиями Соглашения в размере, в сроки и на условиях, определённых настоящим Соглашением в соответствии с графиком, предусмотренным Приложением № 1 (далее — "График", "График платежей").

1.4. Должник несет ответственность в размере обязательств, принятых по «Кредитному договору», договорам, заключённым в его обеспечение и настоящему Соглашению.

1.5. Заключение настоящего Соглашения не прекращает действие «Кредитного договора», а также Договоров, заключённых в его обеспечение, заключённых между Взыскателем и Должником. Обязательства по указанным договорам исполняются путем выполнения условий настоящего Соглашения. «Кредитный договор» и договоры, заключённые в его обеспечение, действуют в части, не противоречащей условиям настоящего Соглашения.

2. Условия заключения Соглашения.

2.1. Стороны подтверждают, что на дату подписания Соглашения задолженность Должника перед Взыскателем составляет 122 777 788,80 (Сто двадцать два миллиона семьсот семьдесят семь тысяч семьсот восемьдесят восемь) рублей 80 копеек, в том числе:

- плата за обслуживание кредита – 34 666,04 руб.,
- проценты за пользование кредитом – 5 363 576,02 руб.,
- основной долг – 117 379 546,74 руб.

2.2. Проценты в период действия Соглашения начисляются на сумму остатка основного долга ежемесячно в период, установленный Графиком для выплаты основного долга (начиная с даты первого платежа в пользу Взыскателя по дату полного погашения задолженности) исходя из ставки 9,3 % (девять целых три десятых) процентов годовых в соответствии с согласованным сторонами Графиком. С 01 по 31 месяцы включительно со дня подписания настоящего Соглашения Должнику предоставляется частичная отсрочка по выплате текущих процентов без капитализации к основному обязательству в соответствии с графиком; накопленная сумма текущих процентов (разница между 9,3 и 4 %) в размере 5,3(пять целых три десятых) процента накапливается в период Графика выплат и уплачивается в последний год действия мирового соглашения вместе с последним платежом по возврату основной суммы долга. С 32 по 48 месяцы со дня подписания настоящего Соглашения текущие проценты выплачиваются ежемесячно в сумме, начисленной за предыдущий календарный месяц.

2.3. Уплата указанных в пункте 2.1. настоящего Соглашения процентов за пользование кредитом и платы за обслуживание кредита в размере 5 398 242,06 рублей производится Должником в 48 месяце действия настоящего Соглашения.

2.4. Начиная с даты установленного Графиком платежа по основному долгу в пользу Взыскателя, суммы процентов, начисленные в соответствии с п. 2.2 Соглашения, выплачиваются ежемесячно в сумме, начисленной за предыдущий календарный месяц одновременно с уплатой основного долга. Первая дата уплаты процентов – 28 число месяца, в котором Сторонами подписано настоящее Соглашение. В эту дату проценты уплачиваются за период с даты подписания Соглашения, по 28 число месяца, в котором Сторонами подписано настоящее Соглашение (включительно), но не ранее 28 июля 2012 г. В дальнейшем проценты уплачиваются ежемесячно 28 числа каждого календарного месяца за период с 29 числа (предшествующего месяца (включительно) по 28 число текущего месяца (включительно).

2.5. В дату полного погашения основного долга по Соглашению в установленный срок или ранее дат, указанных в Графике платежей, проценты уплачиваются за период с 28 числа (календарного месяца, в котором была произведена последняя уплата процентов (включительно) по дату полного погашения задолженности по основному долгу (включительно).

3. Условия расчетов и платежей.

3.1. При исчислении процентов на сумму долга по настоящему Соглашению в расчет принимается фактическое количество календарных дней в платежном периоде, а в году – действительное число календарных дней (365 или 366 соответственно).

3.2. Средства, поступившие Взыскателю в счет погашения долга по настоящему Соглашению, а также перечисленные третьими лицами, направляются вне зависимости от назначения платежа, указанного в платежном документе, в следующей очередности:

1) на уплату просроченного основного долга, предусмотренного Графиком;

2) на уплату срочного основного долга, предусмотренного Графиком;

3) на уплату просроченных процентов, предусмотренных разделом 2 настоящего Соглашения;

4) на уплату срочных процентов, предусмотренных разделом 2 настоящего Соглашения;

5) на досрочное погашение текущих платежей по основному долгу, предусмотренных Графиком, при этом срок погашения задолженности, предусмотренной настоящим соглашением, не сокращается.

3.3. Обязательства по Соглашению становятся срочными в дату наступления срока их исполнения (далее – Дата платежа).

Под просроченными обязательствами в рамках Соглашения понимаются обязательства по Соглашению, не исполненные в Дату платежа.

3.4. Если дата погашения соответствующей суммы долга приходится на нерабочий день, то обязательства должны быть исполнены Должниками не позднее первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

3.5. Обязательства по уплате платежей по Соглашению могут быть исполнены третьими лицами.

3.6. Обязательства по погашению задолженности могут быть исполнены ранее дат, установленных Соглашением — без взимания дополнительных комиссий и штрафов.

4. Обеспечение, обязанности и права Сторон.

4.1. Исполнение обязательств по настоящему Соглашению обеспечивается имуществом на основании договоров.

4.2. Задолженность Должника обеспечивается залогом следующего имущества: - по договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года, с учетом всех дополнительных соглашений – на имущество ОАО «Красфарма», согласно приложению № 1 к договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года, начальная продажная стоимость имущества 194189213,40 руб. с учетом НДС.

- по договору ипотеки №307 от 29 октября 2008 года, с учетом всех дополнительных соглашений недвижимым имуществом ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 24 200 300,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога ценных бумаг №2 от 01 марта 2010 года, с учетом всех дополнительных соглашений обыкновенными именными акциями ОАО «Красфарма» в количестве 57383 шт., принадлежащими ООО «Русская компания химического инжиниринга», начальная продажная стоимость имущества 146 408 444,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога ценных бумаг №1 от 01 марта 2010 года обыкновенными именными акциями ОАО «Красфарма» в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Деловая гильдия», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога ценных бумаг №3 от 01 марта 2010 года обыкновенными именными акциями ОАО «Красфарма» в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Научный Исследовательский Институт Прикладной Биологии», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года с учетом всех дополнительных соглашений имуществом ОАО «Красфарма», согласно приложению № 1 и приложению № 2 к договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года, начальная продажная стоимость имущества 17 637 137,10 руб. с учетом НДС.

- по договору ипотеки № 331 от 25 сентября 2009 года с учетом всех дополнительных соглашений недвижимым имуществом ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 39 895 400,00 руб. с учетом НДС.

- по договору ипотеки от 11 июля 2012 года недвижимым имуществом ОАО «Красфарма» (земельного участка), начальная продажная стоимость имущества 196 041 079,43 руб. с учетом НДС

4.3. Должник принимает на себя следующие обязательства:

4.3.1 До полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором» и условиями настоящего Соглашения, в той мере, в которой у Должника имеются на это полномочия по действующему законодательству, обеспечить письменное согласование с Взыскателем:

- изменение состава акционеров Должника;

изменение организационно-правовой формы Должника;
изменение органов управления Должника и/или их полномочий;
создание дочерних и зависимых обществ Должника.

4.3.2. Не проводить выплату дивидендов собственным акционерам без письменного согласования с Взыскателем до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором», с учетом настоящего Соглашения.

4.3.3. Не заключать без письменного согласования с Взыскателем сделки или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с отчуждением или возможностью отчуждения прямо либо косвенно имущества, если балансовая стоимость такого имущества (суммарная балансовая стоимость при заключении нескольких взаимосвязанных сделок) составляет более 10 % от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

4.3.4. Не заключать без письменного согласования с Взыскателем сделки или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с обременением залогом имущественных активов, принадлежащих Должнику, балансовая стоимость которых в соответствии с бухгалтерской отчетностью на последнюю отчетную дату превышает 10 % от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

4.3.5. Не заключать без письменного согласования с Взыскателем сделки или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением имущества, если стоимость такого имущества в соответствии с договором купли-продажи (суммарная стоимость в соответствии с договорами купли-продажи при заключении нескольких взаимосвязанных сделок) составляет более 10% от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

Стоимость имущества в соответствии с договором купли-продажи, приобретаемого или планируемого к приобретению Должником после даты подписания Соглашения, в иностранной валюте пересчитывается в рубли по курсу Банка России на последнюю дату истекшего календарного квартала.

4.3.6. Обеспечить, начиная с 3-го квартала 2012 г., ежеквартальные кредитовые обороты по своим счетам, открытым у Взыскателя, в сумме не менее 50 000 000,00 (Пятидесяти миллионов рублей) рублей.

Поступления в иностранной валюте пересчитываются в рубли по курсу Банка России на дату поступления средств на счета Должника у Взыскателя.

4.3.7. С даты подписания настоящего Соглашения и до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных Кредитным договором, с учетом настоящего Соглашения, не принимать решение о дополнительных эмиссиях акций, о консолидации и/или дроблении акций Должника, принадлежащих ООО «РКХИ», переданных в залог Взыскателю согласно договору залога ценных бумаг № 2 от 01.03.2010 г., с учетом всех дополнительных соглашений, акций Должника, принадлежащих ООО «Деловые гильдии», переданных в залог Взыскателю согласно договору залога ценных бумаг № 1 от 01.03.2010, акций Должника, принадлежащих ООО «НИИ Прикладной биологии», переданных в залог

Взыскателю по договору залога ценных бумаг № 3 от 01.03.2010 в качестве обеспечения исполнения обязательств по «Кредитному договору», без письменного согласования с Взыскателем.

4.3.8. Не переводить (обеспечить не осуществление перевода) реестр(а) акционеров Должника от независимого регистратора без письменного согласования со Взыскателем в той мере, в которой у Должника имеются на это полномочия по действующему законодательству, до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором», с учетом условий настоящего Соглашения.

4.3.9. Не осуществлять предоставления займов и не проводить вложение в уставные капиталы (акции) третьих лиц без письменного согласования со Взыскателем на сумму более 10 % от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных Кредитным договором, Мировым соглашением, с учетом условий настоящего Соглашения.

4.3.10. В той мере, в которой у Должника имеются на это полномочия по действующему законодательству, до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором», с учетом настоящего Соглашения, обеспечить, в случае если после подписания настоящего Соглашения будет принято решение о дополнительной эмиссии акций, передачу в залог Взыскателю акций, возникших в результате совершения действий по дополнительной эмиссии акций, консолидации, и/или дроблении акций Должника, принадлежащих ООО «РКХИ», переданных в залог Взыскателю по договору залога ценных бумаг № 2 от 01.03.2010 г., с учетом всех дополнительных соглашений, акций Должника, принадлежащих ООО «Деловые гильдии», переданных в залог Взыскателю согласно договору залога ценных бумаг № 1 от 01.03.2010, акций Должника, принадлежащих ООО «НИИ Прикладной биологии», переданных в залог Взыскателю по договору залога ценных бумаг № 3 от 01.03.2010 в качестве обеспечения исполнения «Кредитного договора».

4.3.11. Должник обязан обеспечить введение в состав совета директоров ОАО "Красфарма" одного представителя Взыскателя с подтверждением соответствующими документами уполномоченных органов Должника, на весь период действия настоящего Соглашения.

4.3.12. Не позднее 15 календарных дней, с даты подписания настоящего Соглашения заключить дополнительные соглашения к договорам банковского счёта во всех банках, кредитных учреждениях о праве Взыскателя на списание средств без распоряжения плательщика в погашение просроченной задолженности по настоящему Соглашению. В дальнейшем, Должник обязан заключать соглашения о списании средств без распоряжения плательщика по вновь открываемым счетам в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня открытия счета.

4.3.13. Должник имеет право с согласия Взыскателя продавать заложенное Взыскателю имущество, путем заключения трехстороннего договора купли-продажи, по условиям которого Взыскатель обязуется совершить все необходимые действия для регистрации снятия залога с реализуемого имущества в течение 5 (пяти) рабочих дней после поступления 100 (Ста) % денежных средств в счет погашения задолженности по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения на счет Взыскатели или в день открытия покрытого аккредитива у Взыскателя. Для этого, Должник направляет Взыскателю заявление с указанием конкретного перечня имущества, которое предполагается продать, а также стоимости продаваемых объектов.

При поступлении денежных средств от реализации заложенного имущества Должник обязан 100 % (сто) процентов денежных средств перечислить в погашение задолженности по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения, путем перечисления на корреспондентский счет Взыскателя, в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней, с даты поступления денежных средств на счет Должника.

Денежные средства, вырученные от реализации предмета залога, направляются в погашение долга по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения в соответствии с очередностью, установленной разделом 3 настоящего Соглашения, при этом срок погашения задолженности, предусмотренный настоящим Соглашением не сокращается;

4.3.14. Ежеквартально не позднее 10 (десяти) рабочих дней, с даты окончания периода, установленного Федеральным законом от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» для составления бухгалтерской отчетности, предоставлять Взыскателю:

- бухгалтерский отчет в полном объеме по формам, установленным Минфином России с отметкой о способе отправления документа в подразделение ФНС России, заверенный руководителем и печатью Должника, с приложением пояснительной записки (к годовой отчетности) и аудиторского заключения (или его итоговой части) (при обязательном по законодательству Российской Федерации аудите бухгалтерской отчетности);

- расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием наименований кредиторов, должников, суммы задолженности и дат возникновения задолженности, с указанием статуса данной задолженности (просроченная/текущая);

- расшифровки краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений с указанием видов, сумм вложений, наименований организаций и предприятий;

- расшифровки задолженности по долгосрочным и краткосрочным кредитам и займам (включая вексельные и облигационные) с указанием кредиторов, суммы задолженности, срока кредитования, процентной ставки (доходности купона), графика погашения и уплаты процентов;

- расшифровки полученных обеспечений (с указанием от кого и в пользу кого получено) и выданных обеспечений (с указанием за кого и в пользу кого выдано, сроков исполнения обязательств);

- справки об оборотах и остатках на расчетных и текущих валютных счетах и наличии претензий к счетам;

- копии изменений и дополнений к учредительным документам (зарегистрированные в установленном законодательством порядке) и копию свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о государственной регистрации изменений в учредительные документы, удостоверенные нотариально или регистрирующим органом, если в течение истекшего календарного квартала внесены изменения в учредительные документы;

- информацию о произошедших в течение истекшего календарного квартала изменениях в составе органов управления (Совета Директоров / Генерального директора);

- информацию о произошедших в течение истекшего календарного квартала изменениях в составе акционеров, владеющих 5,0 и более процентами акций, в том числе сведения об акционерах, от имени которых номинальными держателями выступают другие лица;

- информацию на последнюю отчетную дату о дочерних (более 50% в уставном капитале) и зависимых (более 20% в уставном капитале) организациях с указанием долей участия в уставном капитале дочерних или зависимых организаций в процентах;

- справку из подразделения ФНС России о состоянии расчетов с бюджетом или акт сверки расчетов с бюджетом (при наличии просроченной задолженности перед бюджетами какого-либо уровня – справку налогоплательщика с указанием сроков, объемов и причин возникновения долга).

- справку ФНС о банковских счетах, открытых Должником

4.3.15. Не совершать действия, влекущие утрату и/или отчуждение имущества, переданного в залог Взыскателю в обеспечение заключенных между Взыскателем и Должником «Кредитных договоров», с учетом настоящего Соглашения.

В случае если указанное имущество будет отчуждено Должником либо залогодателями – третьими лицами без согласия Взыскателя или будет утрачено по вине Должника без

соответствующей замены, Взыскатель в соответствии с положениями ст. 351 ГК РФ получает право на досрочное исполнение обязательства, обеспеченного залогом.

4.3.16. В срок до 31 августа 2012 года представить Взыскателю бизнес-план проекта реконструкции основных производственных цехов ОАО «Красфарма».

4.3.17. В срок до 31 августа 2012 года представить Взыскателю консолидированную бухгалтерскую отчетность ГК «Красфарма» по форме, согласованной сторонами, (ОАО «Красфарма» и компании(ий) поручителя(ей), согласованных Сторонами).

4.3.18. В срок до 01 октября 2012 года оформить по Кредитным договорам, заключенным между Должником и Взыскателем, поручительство связанных(ой) компании(ий), согласованных Сторонами.

4.4. Срок исполнения всех неисполненных обязательств по Соглашению считается наступившим, а Взыскатель вправе обратиться в суд с заявлением о выдаче исполнительных листов на взыскание с Должника суммы в размере остатка задолженности по настоящему Соглашению в случае нарушения Должником обязательств, установленных настоящим Соглашением — в том числе в нижеперечисленных случаях, наступивших после вынесения определения суда об утверждении настоящего Соглашения:

4.4.1. Нарушения сроков платежей, установленных Графиком, на срок более 10 (десять) рабочих дней.

4.4.2 Невыполнения Должником показателя рентабельности продаж на уровне не менее 20(Двадцати)% ежегодно в период действия Соглашения.

Показатель рентабельности продаж определяется на основании данных «Отчета о прибылях и убытках» как соотношение прибыли от реализации к выручке от реализации.

При этом Взыскатель не имеет право на получение исполнительных листов, если невыполнение указанного показателя обусловлено совершением инвестиционных, а также всех иных затрат, понесенных в рамках приведения производства ОАО «Красфарма» к нормам GMP, с предоставлением Должником подтверждающих документов.

4.4.3. Ненадлежащего (в том числе несвоевременного) исполнения Должником одного или нескольких условий, указанных в п. 4.3 настоящего Соглашения.

4.4.4. Предоставления Должником Взыскателю недостоверных сведений.

4.4.5. В случае инициирования Должником /Поручителями /Залогодателем / третьими лицами процедур банкротства Должника/Поручителя/Залогодателя. В рамках настоящего подпункта не является основанием для предъявления исполнительного листа инициированная в соответствии с требованиями действующего законодательства процедура банкротства, если таковая будет прекращена (путём отзыва заявления о признании должника банкротом, либо путём принятия судебного акта, подтверждающего необоснованность заявления о признании должника банкротом, либо путем урегулирования/погашения задолженности) до введения соответствующей процедуры банкротства.

4.4.6. Если в отношении Должника вступило в законную силу судебное решение по иску об уплате денежной суммы, равной либо превышающей сумму, необходимую для инициирования процедуры банкротства в соответствии с действующим законодательством, или по иску об истребовании имущества, стоимость которого ставит под угрозу выполнение обязательств по настоящему Соглашению.

В рамках настоящего подпункта не является основанием для предъявления исполнительного листа, если Должником будут представлены Взыскателю документы, подтверждающие невозможность инициирования процедур банкротства Должника на основании указанных судебных решений согласно действующему законодательству (мировое соглашение, другие соглашения о погашении/урегулировании задолженности, документы, подтверждающие прекращение обязательств Должника в соответствии с требованиями законодательства, судебные документы об отмене соответствующих судебных решений).

В случае, если сумма привлеченных Должником без согласования с Взыскателем любых заимствований денежных средств (включая получение кредитов, эмиссию собственных

векселей и иных форм привлечения денежных средств на возвратной основе, без учета обязательств по уплате процентов и выплате дохода по ценным бумагам) от третьих лиц и/или предоставления любого поручительства/гарантии (в том числе в форме авалирования векселей, индоссирования векселей, за исключением «без оборота на меня») превысит 210 000 000 (Двести десять миллионов) рублей.

Суммы заимствований и/или предоставленных поручительств/гарантий (в том числе в форме авалирования векселей, индоссирования векселей, за исключением «без оборота на меня»,) в валюте, отличной от валюты кредита по Кредитному договору пересчитаны в валюту кредита по Кредитному договору по курсу Банка России на дату подписания Соглашения.)

Сумма любого заимствования и/или предоставленных поручительств/гарантий (в том числе в форме авалирования векселей, индоссирования векселей, за исключением «без оборота на меня»,) в валюте, отличной от валюты кредита по Кредитному договору, которое будет привлечено Заёмщиком после даты подписания Соглашения, пересчитывается в валюту кредита по Кредитному договору по курсу Банка России на последнюю дату истекшего календарного квартала.

Если Должнику предъявлены иски об уплате денежной суммы или об истребовании имущества, на совокупную сумму более 100 000 (Сто тысяч) рублей. Сумма иска, предъявленного в иностранной валюте, пересчитывается в рубли по курсу Банка России на дату предъявления иска.

В рамках настоящего подпункта не является основанием для предъявления исполнительного листа, если предъявленные иски об уплате денежной суммы или об истребовании имущества будут погашены до введения соответствующей процедуры банкротства в отношении Должника (путём отзыва заявления о признании должника банкротом, либо путём принятия судебного акта, подтверждающего необоснованность заявления о признании должника банкротом, либо путем урегулирования/погашения задолженности).

5. Прочие условия

5.1. Должник имеет право с согласия Взыскателя реализовать заложенное Взыскателю имущество, указанное в п. 4.2 Соглашения в порядке, предусмотренном п.

4.3.13 Соглашения.

5.2. Взыскатель в разумный срок после письменного обращения Должника и уплаты денежных средств в размере 50 000 000 (Пятьдесят миллионов) рублей в счет оплат по настоящему Соглашению производит необходимые действия, связанные со снятием залога на объекты, находящиеся в залоге (строения №№ 42, 52, 45, 39), залоговой стоимостью, не превышающей сумму платежей, поступивших в погашение задолженности по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения.

5.3. Настоящим соглашением устанавливается следующая начальная продажная стоимость имущества:

- на имущество, находящееся в залоге по договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года с учетом всех дополнительных соглашений, согласно приложению № 1 к договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 194 189 213,40 руб. с учетом НДС.

- на имущество, находящееся в залоге по договору ипотеки №307 от 29 октября 2008 года с учетом всех дополнительных соглашений, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 24 200 300,00 руб. с учетом НДС.

- на ценные бумаги (обыкновенные именные акции ОАО «Красфарма»), находящиеся в залоге по договору залога ценных бумаг № 2 от 01 марта 2010 года с учетом всех дополнительных соглашений, в количестве 57383 шт., принадлежащие ООО «Русская

компания химического инжиниринга», начальная продажная стоимость имущества 146 408 444,00 руб. с учетом НДС.

- на ценные бумаги (обыкновенные именные акции ОАО «Красфарма»), находящиеся в залоге по договору залога ценных бумаг №1 от 01 марта 2010 года, в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Деловая гильдия», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- на ценные бумаги (обыкновенные именные акции ОАО «Красфарма»), находящиеся в залоге по договору залога ценных бумаг №3 от 01 марта 2010 года, в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Научный Исследовательский Институт Прикладной Биологии», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- на имущество, находящееся в залоге по договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года с учетом всех дополнительных соглашений, согласно приложению № 1 и приложению № 2 к договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 17 637 137,10 руб. с учетом НДС.

- на имущество, находящее в залоге по договору ипотеки № 331 от 25 сентября 2009 года с учетом дополнительного соглашения от 23.03.2010 № 1, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 39 895 400,00 руб. с учетом НДС.

- на земельный участок (категория земель: земли населенных пунктов, разрешенное использование: для использования в целях эксплуатации нежилых зданий, общая площадь 238 776 (Двести тридцать восемь тысяч семьсот семьдесят шесть) кв.м, адрес: <...> Октября, с кадастровым номером 24:50:0700218:77 в соответствии с Кадастровым паспортом земельного участка (выпиской из государственного кадастра недвижимости), выданным Федеральным бюджетным учреждением «Кадастровая палата» по Красноярскому краю 15.08.2011 №24ЗУ/11-129762), находящийся в залоге по договору ипотеки от 11.07.2012, принадлежащий ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 196 041 079,43 рублей.

5.4. До утверждения настоящего Соглашения Арбитражным судом Красноярского края, Должник предоставляет Взыскателю протокол об одобрении условий настоящего Соглашения Советом директоров ОАО «Красфарма».

5.5. Стороны подтверждают, что заключение и исполнение настоящего Соглашения не нарушает права и законные интересы других лиц и не противоречит законодательству. Стороны осознают последствия утверждения настоящего Соглашения в соответствии с нормами действующего АПК РФ.

5.6. После подписания и вступления в силу настоящего Соглашения Стороны обязуются добровольно исполнить предусмотренные Соглашением обязательства, в установленных Соглашением порядке и сроки.

5.7. Настоящее Соглашение, вступает в силу со дня утверждения его Арбитражным судом Красноярского края и действует до момента исполнения Сторонами принятых обязательств или до момента расторжения настоящего Соглашения.

5.8. Просим на основании ст. ст. 139, 140, 141 АПК РФ утвердить настоящее Соглашение и прекратить производство по делу в соответствии с п. 2 ст. 150 АПК РФ.

Последствия прекращения производства по делу, предусмотренные п. 3 ст. 151 АПК РФ, нам известны.

5.9. Настоящее Соглашение составлено в 5 (пяти) экземплярах, по одному для каждой стороны, один экземпляр - для суда, один экземпляр - для органа, осуществляющего государственную регистрацию прав на недвижимое имущество с сделок с ним и один экземпляр – для Межрайонного отдела судебных приставов по Исполнению особых исполнительных производств Управления Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю.

5.12. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Соглашением, Стороны руководствуются положениями «Кредитного договора» и действующего законодательства.

Приложение №1 к Мировому соглашению №2 от 11.07.2012 в рамках исполнительного

производства по делу №А33-13446/2008.

Месяц

Частью 3 статьи 139 и статьей 141 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что мировое соглашение утверждается арбитражным судом в случае, если оно не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц.

Федеральный закон от 21.07.1997 № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве» определяет условия и порядок принудительного исполнения судебных актов судов общей юрисдикции и арбитражных судов.

Согласно части 2 статьи 140 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мировое соглашение должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях, размере и о сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой. Поэтому мировое соглашение может предусматривать обязательства только одной стороны.

Путем мирового соглашения стороны распоряжаются своим материальным правом и процессуальными средствами защиты.

В соответствии с частью 1 статьи 139 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта.

В силу требований статьи 140 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мировое соглашение заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающих полномочия представителя.

Представленный для утверждения суду текст мирового соглашения подписан заместителем председателя Восточно-Сибирского банка Сбербанка России ФИО5, действующей на основании устава, положения о филиале и доверенности № 25-3-17/640 от 17.11.2010, и генеральным директором открытого акционерного общества «Красфарма» ФИО6, действующей на основании устава. Указанные правоустанавливающие документы предусматривают полномочия лиц, подписавших текст мирового соглашения, на заключение мирового соглашения в рамках исполнительного производства.

При проверке соответствия условий мирового соглашения вышеназванным нормам права суд первой инстанции установил, что представленное для утверждения мировое соглашение не нарушает права и законные интересы лиц, участвующих в деле, и не противоречит закону.

Обстоятельств, препятствующих утверждению мирового соглашения, суд не установил.

Мировое соглашение содержит согласованные сторонами условия о порядке, размере и о сроках исполнения открытым акционерным обществом «Красфарма» своих обязательств перед открытым акционерным обществом «Сбербанк России» по договору № 3905 об открытии невозобновляемой кредитной линии (со свободным режимом выборки) от 15 февраля 2008 года с учетом всех дополнительных соглашений, с учетом Мирового соглашения от 30 июня 2009 года, утвержденного Арбитражным судом Красноярского края, согласно определению от 23.09.2009 г. по делу №А33-13446/2008. Каких-либо условий, противоречащих закону, мировое соглашение не содержит.

При вышеизложенных обстоятельствах арбитражный суд на основании статей 139, 140, 141 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации удовлетворяет ходатайство сторон об утверждении мирового соглашения от 11.07.2012 № 2, утверждает вышеуказанное мировое соглашение по настоящему делу.

Кроме того, при рассмотрении ходатайства сторон об утверждении мирового соглашения в процессе исполнения судебного акта, судом установлено, что изменилось наименование взыскателя по исполнительному производству. В соответствии с решением

общего собрания акционеров от 04.06.2010 (протокол № 23) Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации (открытое акционерное общество) переименовано в открытое акционерное общество «Сбербанк России».

В материалы дела представлена выписка из Единого государственного реестра юридических лиц от 22.05.2012 № 33537в, в соответствии с которой изменение в наименование взыскателя внесено в Единый государственный реестр юридических лиц.

В силу части 1 статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях выбытия одной из сторон в спорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина и другие случаи перемены лиц в обязательствах) арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником и указывает на это в судебном акте. Правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Учитывая наличие доказательств переименования взыскателя - Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) в открытое акционерное общество «Сбербанк России», суд считает возможным заменить на основании статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации взыскателя - Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (открытое акционерное общество) его правопреемником - открытым акционерным обществом «Сбербанк России».

Руководствуясь статьями 138-141, 124 ст.ст. 184-185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

ОПРЕДЕЛИЛ:

Взыскателем по настоящему делу считать открытое акционерное общество «Сбербанк России».

Утвердить мировое соглашение подписанное 11 июля 2012г. в ходе исполнительного производства №12147/12/02/24, возбужденного в соответствии с Постановлением судебного пристава-исполнителя Межрайонного отдела по исполнению особых исполнительных производств Управления Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю ФИО4, между взыскателем - Открытым акционерным обществом «Сбербанк России», и открытым акционерным обществом «Красфарма» - должник по исполнительному производству, в следующей редакции:

Открытое акционерное общество «Сбербанк России», именуемое в дальнейшем «Взыскатель», в лице Заместителя председателя Восточно-Сибирского банка Сбербанка России ФИО5, действующей на основании Устава, Положения о филиале и Доверенности № 25-3-17/640 от  ―7 ‖ноября 2010 г., и Открытое акционерное общество «Красфарма», именуемое в дальнейшем «Должник», в лице генерального директора ФИО6, действующего на основании Устава, с другой стороны, а вместе именуемые Стороны, в целях добровольного урегулирования обязательств, вытекающих из Договора № 3905 об открытии невозобновляемой кредитной линии (со свободным режимом выборки) от 15 февраля 2008 года с учетом всех дополнительных соглашений, с учетом Мирового соглашения от 30 июня 2009 года, утвержденного Арбитражным судом Красноярского края, согласно определению от 23.09.2009 г. по делу №А33-13446/2008, подписали настоящее Мировое соглашение №2 (далее – Соглашение) о нижеследующем:

1. Предмет соглашения.

1.1. Настоящее Соглашение заключается Сторонами на основании ст. ст. 139, 140 АПК

РФ в соответствии со ст. 43 ФЗ «Об исполнительном производстве» в целях устранения спора, возникшего в связи с неисполнением Должником своих обязательств по Кредитному договору, с учетом Мирового соглашения от 30.06.2009 (далее по тексту – «Кредитный договор»), остаток ссудной задолженности на 01 июля 2012 г., по указанным обязательствам составляет 122 777 788,80 (Сто двадцать два миллиона семьсот семьдесят семь тысяч семьсот восемьдесят восемь) рублей 80 копеек, в том числе:

- плата за обслуживание кредита – 34 666,04 руб.,

- проценты за пользование кредитом – 5 363 576,02 руб.,

- основной долг – 117 379 546,74 руб.

1.2. В отношении Должника Межрайонным отделом судебных приставов по Исполнению особых исполнительных производств Управления Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю возбуждено сводное исполнительное производство №14579/12/02/24СД.

1.3. В рамках настоящего Соглашения Должник обязуется возвратить Взыскателю общую сумму задолженности по «Кредитному договору», указанному в п. 1.1. настоящего Соглашения, а также уплатить проценты за пользование кредитными ресурсами и иные платы, установленные условиями Соглашения в размере, в сроки и на условиях, определённых настоящим Соглашением в соответствии с графиком, предусмотренным Приложением № 1 (далее — "График", "График платежей").

1.4. Должник несет ответственность в размере обязательств, принятых по «Кредитному договору», договорам, заключённым в его обеспечение и настоящему Соглашению.

1.5. Заключение настоящего Соглашения не прекращает действие «Кредитного договора», а также Договоров, заключённых в его обеспечение, заключённых между Взыскателем и Должником. Обязательства по указанным договорам исполняются путем выполнения условий настоящего Соглашения. «Кредитный договор» и договоры, заключённые в его обеспечение, действуют в части, не противоречащей условиям настоящего Соглашения.

2. Условия заключения Соглашения.

2.1. Стороны подтверждают, что на дату подписания Соглашения задолженность Должника перед Взыскателем составляет 122 777 788,80 (Сто двадцать два миллиона семьсот семьдесят семь тысяч семьсот восемьдесят восемь) рублей 80 копеек, в том числе:

- плата за обслуживание кредита – 34 666,04 руб.,

- проценты за пользование кредитом – 5 363 576,02 руб.,

- основной долг – 117 379 546,74 руб.

2.2. Проценты в период действия Соглашения начисляются на сумму остатка основного долга ежемесячно в период, установленный Графиком для выплаты основного долга (начиная с даты первого платежа в пользу Взыскателя по дату полного погашения задолженности) исходя из ставки 9,3 % (девять целых три десятых) процентов годовых в соответствии с согласованным сторонами Графиком. С 01 по 31 месяцы включительно со дня подписания настоящего Соглашения Должнику предоставляется частичная отсрочка по выплате текущих процентов без капитализации к основному обязательству в соответствии с графиком; накопленная сумма текущих процентов (разница между 9,3 и 4 %) в размере 5,3(пять целых три десятых) процента накапливается в период Графика выплат и уплачивается в последний год действия мирового соглашения вместе с последним платежом по возврату основной суммы долга. С 32 по 48 месяцы со дня подписания настоящего Соглашения текущие проценты выплачиваются ежемесячно в сумме, начисленной за предыдущий календарный месяц.

2.3. Уплата указанных в пункте 2.1. настоящего Соглашения процентов за пользование кредитом и платы за обслуживание кредита в размере 5 398 242,06 рублей производится

Должником в 48 месяце действия настоящего Соглашения.

2.4. Начиная с даты установленного Графиком платежа по основному долгу в пользу Взыскателя, суммы процентов, начисленные в соответствии с п. 2.2 Соглашения, выплачиваются ежемесячно в сумме, начисленной за предыдущий календарный месяц одновременно с уплатой основного долга. Первая дата уплаты процентов – 28 число месяца, в котором Сторонами подписано настоящее Соглашение. В эту дату проценты уплачиваются за период с даты подписания Соглашения, по 28 число месяца, в котором Сторонами подписано настоящее Соглашение (включительно), но не ранее 28 июля 2012 г. В дальнейшем проценты уплачиваются ежемесячно 28 числа каждого календарного месяца за период с 29 числа (предшествующего месяца (включительно) по 28 число текущего месяца (включительно).

2.5. В дату полного погашения основного долга по Соглашению в установленный срок или ранее дат, указанных в Графике платежей, проценты уплачиваются за период с 28 числа (календарного месяца, в котором была произведена последняя уплата процентов (включительно) по дату полного погашения задолженности по основному долгу (включительно).

3. Условия расчетов и платежей.

3.1. При исчислении процентов на сумму долга по настоящему Соглашению в расчет принимается фактическое количество календарных дней в платежном периоде, а в году – действительное число календарных дней (365 или 366 соответственно).

3.2. Средства, поступившие Взыскателю в счет погашения долга по настоящему Соглашению, а также перечисленные третьими лицами, направляются вне зависимости от назначения платежа, указанного в платежном документе, в следующей очередности:

1) на уплату просроченного основного долга, предусмотренного Графиком;

2) на уплату срочного основного долга, предусмотренного Графиком;

3) на уплату просроченных процентов, предусмотренных разделом 2 настоящего Соглашения;

4) на уплату срочных процентов, предусмотренных разделом 2 настоящего Соглашения;

5) на досрочное погашение текущих платежей по основному долгу, предусмотренных Графиком, при этом срок погашения задолженности, предусмотренной настоящим соглашением, не сокращается.

3.3. Обязательства по Соглашению становятся срочными в дату наступления срока их исполнения (далее – Дата платежа).

Под просроченными обязательствами в рамках Соглашения понимаются обязательства по Соглашению, не исполненные в Дату платежа.

3.4. Если дата погашения соответствующей суммы долга приходится на нерабочий день, то обязательства должны быть исполнены Должниками не позднее первого рабочего дня, следующего за нерабочим днем.

3.5. Обязательства по уплате платежей по Соглашению могут быть исполнены третьими лицами.

3.6. Обязательства по погашению задолженности могут быть исполнены ранее дат, установленных Соглашением — без взимания дополнительных комиссий и штрафов.

4. Обеспечение, обязанности и права Сторон.

4.1. Исполнение обязательств по настоящему Соглашению обеспечивается имуществом на основании договоров.

4.2. Задолженность Должника обеспечивается залогом следующего имущества: - по договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года, с учетом всех дополнительных соглашений – на имущество ОАО «Красфарма», согласно приложению № 1

к договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года, начальная продажная стоимость имущества 194 189 213,40 руб. с учетом НДС.

- по договору ипотеки №307 от 29 октября 2008 года, с учетом всех дополнительных соглашений недвижимым имуществом ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 24 200 300,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога ценных бумаг №2 от 01 марта 2010 года, с учетом всех дополнительных соглашений обыкновенными именными акциями ОАО «Красфарма» в количестве 57383 шт., принадлежащими ООО «Русская компания химического инжиниринга», начальная продажная стоимость имущества 146 408 444,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога ценных бумаг №1 от 01 марта 2010 года обыкновенными именными акциями ОАО «Красфарма» в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Деловая гильдия», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога ценных бумаг №3 от 01 марта 2010 года обыкновенными именными акциями ОАО «Красфарма» в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Научный Исследовательский Институт Прикладной Биологии», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- по договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года с учетом всех дополнительных соглашений имуществом ОАО «Красфарма», согласно приложению № 1 и приложению № 2 к договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года, начальная продажная стоимость имущества 17 637 137,10 руб. с учетом НДС.

- по договору ипотеки № 331 от 25 сентября 2009 года с учетом всех дополнительных соглашений недвижимым имуществом ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 39 895 400,00 руб. с учетом НДС.

- по договору ипотеки от 11 июля 2012 года недвижимым имуществом ОАО «Красфарма» (земельного участка), начальная продажная стоимость имущества 196 041 079,43 руб. с учетом НДС

4.3. Должник принимает на себя следующие обязательства:

4.3.1 До полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором» и условиями настоящего Соглашения, в той мере, в которой у Должника имеются на это полномочия по действующему законодательству, обеспечить письменное согласование с Взыскателем:

- изменение состава акционеров Должника;

изменение организационно-правовой формы Должника;
изменение органов управления Должника и/или их полномочий;
создание дочерних и зависимых обществ Должника.

4.3.2. Не проводить выплату дивидендов собственным акционерам без письменного согласования с Взыскателем до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором», с учетом настоящего Соглашения.

4.3.3. Не заключать без письменного согласования с Взыскателем сделки или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с отчуждением или возможностью отчуждения прямо либо косвенно имущества, если балансовая стоимость такого имущества (суммарная балансовая стоимость при заключении нескольких взаимосвязанных сделок) составляет более 10 % от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

4.3.4. Не заключать без письменного согласования с Взыскателем сделки или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с обременением залогом имущественных активов, принадлежащих Должнику, балансовая стоимость которых в соответствии с бухгалтерской отчетностью на последнюю отчетную дату превышает 10 % от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

4.3.5. Не заключать без письменного согласования с Взыскателем сделки или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением имущества, если стоимость такого

имущества в соответствии с договором купли-продажи (суммарная стоимость в соответствии с договорами купли-продажи при заключении нескольких взаимосвязанных сделок) составляет более 10% от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату.

Стоимость имущества в соответствии с договором купли-продажи, приобретаемого или планируемого к приобретению Должником после даты подписания Соглашения, в иностранной валюте пересчитывается в рубли по курсу Банка России на последнюю дату истекшего календарного квартала.

4.3.6. Обеспечить, начиная с 3-го квартала 2012 г., ежеквартальные кредитовые обороты по своим счетам, открытым у Взыскателя, в сумме не менее 50 000 000,00 (Пятидесяти миллионов рублей) рублей.

Поступления в иностранной валюте пересчитываются в рубли по курсу Банка России на дату поступления средств на счета Должника у Взыскателя.

4.3.7. С даты подписания настоящего Соглашения и до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных Кредитным договором, с учетом настоящего Соглашения, не принимать решение о дополнительных эмиссиях акций, о консолидации и/или дроблении акций Должника, принадлежащих ООО «РКХИ», переданных в залог Взыскателю согласно договору залога ценных бумаг № 2 от 01.03.2010 г., с учетом всех дополнительных соглашений, акций Должника, принадлежащих ООО «Деловые гильдии», переданных в залог Взыскателю согласно договору залога ценных бумаг № 1 от 01.03.2010, акций Должника, принадлежащих ООО «НИИ Прикладной биологии», переданных в залог Взыскателю по договору залога ценных бумаг № 3 от 01.03.2010 в качестве обеспечения исполнения обязательств по «Кредитному договору», без письменного согласования с Взыскателем.

4.3.8. Не переводить (обеспечить не осуществление перевода) реестр(а) акционеров Должника от независимого регистратора без письменного согласования со Взыскателем в той мере, в которой у Должника имеются на это полномочия по действующему законодательству, до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором», с учетом условий настоящего Соглашения.

4.3.9. Не осуществлять предоставления займов и не проводить вложение в уставные капиталы (акции) третьих лиц без письменного согласования со Взыскателем на сумму более 10 % от балансовой стоимости активов Должника по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных Кредитным договором, Мировым соглашением, с учетом условий настоящего Соглашения.

4.3.10. В той мере, в которой у Должника имеются на это полномочия по действующему законодательству, до полного исполнения обязательств перед Взыскателем, предусмотренных «Кредитным договором», с учетом настоящего Соглашения, обеспечить, в случае если после подписания настоящего Соглашения будет принято решение о дополнительной эмиссии акций, передачу в залог Взыскателю акций, возникших в результате совершения действий по дополнительной эмиссии акций, консолидации, и/или дроблении акций Должника, принадлежащих ООО «РКХИ», переданных в залог Взыскателю по договору залога ценных бумаг № 2 от 01.03.2010 г., с учетом всех дополнительных соглашений, акций Должника, принадлежащих ООО «Деловые гильдии», переданных в залог Взыскателю согласно договору залога ценных бумаг № 1 от 01.03.2010, акций Должника, принадлежащих ООО «НИИ Прикладной биологии», переданных в залог Взыскателю по договору залога ценных бумаг № 3 от 01.03.2010 в качестве обеспечения исполнения «Кредитного договора».

4.3.11. Должник обязан обеспечить введение в состав совета директоров ОАО "Красфарма" одного представителя Взыскателя с подтверждением соответствующими документами уполномоченных органов Должника, на весь период действия настоящего Соглашения.

4.3.12. Не позднее 15 календарных дней, с даты подписания настоящего Соглашения заключить дополнительные соглашения к договорам банковского счёта во всех банках, кредитных учреждениях о праве Взыскателя на списание средств без распоряжения плательщика в погашение просроченной задолженности по настоящему Соглашению. В дальнейшем, Должник обязан заключать соглашения о списании средств без распоряжения плательщика по вновь открываемым счетам в течение 15 (пятнадцати) календарных дней со дня открытия счета.

4.3.13. Должник имеет право с согласия Взыскателя продавать заложенное Взыскателю имущество, путем заключения трехстороннего договора купли-продажи, по условиям которого Взыскатель обязуется совершить все необходимые действия для регистрации снятия залога с реализуемого имущества в течение 5 (пяти) рабочих дней после поступления 100 (Ста) % денежных средств в счет погашения задолженности по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения на счет Взыскатели или в день открытия покрытого аккредитива у Взыскателя. Для этого, Должник направляет Взыскателю заявление с указанием конкретного перечня имущества, которое предполагается продать, а также стоимости продаваемых объектов.

При поступлении денежных средств от реализации заложенного имущества Должник обязан 100 % (сто) процентов денежных средств перечислить в погашение задолженности по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения, путем перечисления на корреспондентский счет Взыскателя, в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней, с даты поступления денежных средств на счет Должника.

Денежные средства, вырученные от реализации предмета залога, направляются в погашение долга по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения в соответствии с очередностью, установленной разделом 3 настоящего Соглашения, при этом срок погашения задолженности, предусмотренный настоящим Соглашением не сокращается;

4.3.14. Ежеквартально не позднее 10 (десяти) рабочих дней, с даты окончания периода, установленного Федеральным законом от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете» для составления бухгалтерской отчетности, предоставлять Взыскателю:

- бухгалтерский отчет в полном объеме по формам, установленным Минфином России с отметкой о способе отправления документа в подразделение ФНС России, заверенный руководителем и печатью Должника, с приложением пояснительной записки (к годовой отчетности) и аудиторского заключения (или его итоговой части) (при обязательном по законодательству Российской Федерации аудите бухгалтерской отчетности);

- расшифровки кредиторской и дебиторской задолженности с указанием наименований кредиторов, должников, суммы задолженности и дат возникновения задолженности, с указанием статуса данной задолженности (просроченная/текущая);

- расшифровки краткосрочных и долгосрочных финансовых вложений с указанием видов, сумм вложений, наименований организаций и предприятий;

- расшифровки задолженности по долгосрочным и краткосрочным кредитам и займам (включая вексельные и облигационные) с указанием кредиторов, суммы задолженности, срока кредитования, процентной ставки (доходности купона), графика погашения и уплаты процентов;

- расшифровки полученных обеспечений (с указанием от кого и в пользу кого получено) и выданных обеспечений (с указанием за кого и в пользу кого выдано, сроков исполнения обязательств);

- справки об оборотах и остатках на расчетных и текущих валютных счетах и наличии претензий к счетам;

- копии изменений и дополнений к учредительным документам (зарегистрированные в установленном законодательством порядке) и копию свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о государственной регистрации изменений в учредительные документы,

удостоверенные нотариально или регистрирующим органом, если в течение истекшего календарного квартала внесены изменения в учредительные документы;

- информацию о произошедших в течение истекшего календарного квартала изменениях в составе органов управления (Совета Директоров / Генерального директора);

- информацию о произошедших в течение истекшего календарного квартала изменениях в составе акционеров, владеющих 5,0 и более процентами акций, в том числе сведения об акционерах, от имени которых номинальными держателями выступают другие лица;

- информацию на последнюю отчетную дату о дочерних (более 50% в уставном капитале) и зависимых (более 20% в уставном капитале) организациях с указанием долей участия в уставном капитале дочерних или зависимых организаций в процентах;

- справку из подразделения ФНС России о состоянии расчетов с бюджетом или акт сверки расчетов с бюджетом (при наличии просроченной задолженности перед бюджетами какого-либо уровня – справку налогоплательщика с указанием сроков, объемов и причин возникновения долга).

- справку ФНС о банковских счетах, открытых Должником

4.3.15. Не совершать действия, влекущие утрату и/или отчуждение имущества, переданного в залог Взыскателю в обеспечение заключенных между Взыскателем и Должником «Кредитных договоров», с учетом настоящего Соглашения.

В случае если указанное имущество будет отчуждено Должником либо залогодателями – третьими лицами без согласия Взыскателя или будет утрачено по вине Должника без соответствующей замены, Взыскатель в соответствии с положениями ст. 351 ГК РФ получает право на досрочное исполнение обязательства, обеспеченного залогом.

4.3.16. В срок до 31 августа 2012 года представить Взыскателю бизнес-план проекта реконструкции основных производственных цехов ОАО «Красфарма».

4.3.17. В срок до 31 августа 2012 года представить Взыскателю консолидированную бухгалтерскую отчетность ГК «Красфарма» по форме, согласованной сторонами, (ОАО «Красфарма» и компании(ий) поручителя(ей), согласованных Сторонами).

4.3.18. В срок до 01 октября 2012 года оформить по Кредитным договорам, заключенным между Должником и Взыскателем, поручительство связанных(ой) компании(ий), согласованных Сторонами.

4.4. Срок исполнения всех неисполненных обязательств по Соглашению считается наступившим, а Взыскатель вправе обратиться в суд с заявлением о выдаче исполнительных листов на взыскание с Должника суммы в размере остатка задолженности по настоящему Соглашению в случае нарушения Должником обязательств, установленных настоящим Соглашением — в том числе в нижеперечисленных случаях, наступивших после вынесения определения суда об утверждении настоящего Соглашения:

4.4.1. Нарушения сроков платежей, установленных Графиком, на срок более 10 (десять) рабочих дней.

4.4.2. Невыполнения Должником показателя рентабельности продаж на уровне не менее 20(Двадцати)% ежегодно в период действия Соглашения.

Показатель рентабельности продаж определяется на основании данных «Отчета о прибылях и убытках» как соотношение прибыли от реализации к выручке от реализации.

При этом Взыскатель не имеет право на получение исполнительных листов, если невыполнение указанного показателя обусловлено совершением инвестиционных, а также всех иных затрат, понесенных в рамках приведения производства ОАО «Красфарма» к нормам GMP, с предоставлением Должником подтверждающих документов.

4.4.3. Ненадлежащего (в том числе несвоевременного) исполнения Должником одного или нескольких условий, указанных в п. 4.3 настоящего Соглашения.

4.4.4. Предоставления Должником Взыскателю недостоверных сведений.

4.4.5. В случае инициирования Должником /Поручителями /Залогодателем / третьими лицами процедур банкротства Должника/Поручителя/Залогодателя. В рамках настоящего

подпункта не является основанием для предъявления исполнительного листа инициированная в соответствии с требованиями действующего законодательства процедура банкротства, если таковая будет прекращена (путём отзыва заявления о признании должника банкротом, либо путём принятия судебного акта, подтверждающего необоснованность заявления о признании должника банкротом, либо путем урегулирования/погашения задолженности) до введения соответствующей процедуры банкротства.

4.4.6. Если в отношении Должника вступило в законную силу судебное решение по иску об уплате денежной суммы, равной либо превышающей сумму, необходимую для инициирования процедуры банкротства в соответствии с действующим законодательством, или по иску об истребовании имущества, стоимость которого ставит под угрозу выполнение обязательств по настоящему Соглашению.

В рамках настоящего подпункта не является основанием для предъявления исполнительного листа, если Должником будут представлены Взыскателю документы, подтверждающие невозможность инициирования процедур банкротства Должника на основании указанных судебных решений согласно действующему законодательству (мировое соглашение, другие соглашения о погашении/урегулировании задолженности, документы, подтверждающие прекращение обязательств Должника в соответствии с требованиями законодательства, судебные документы об отмене соответствующих судебных решений).

В случае, если сумма привлеченных Должником без согласования с Взыскателем любых заимствований денежных средств (включая получение кредитов, эмиссию собственных векселей и иных форм привлечения денежных средств на возвратной основе, без учета обязательств по уплате процентов и выплате дохода по ценным бумагам) от третьих лиц и/или предоставления любого поручительства/гарантии (в том числе в форме авалирования векселей, индоссирования векселей, за исключением «без оборота на меня») превысит 210 000 000 (Двести десять миллионов) рублей.

Суммы заимствований и/или предоставленных поручительств/гарантий (в том числе в форме авалирования векселей, индоссирования векселей, за исключением «без оборота на меня»,) в валюте, отличной от валюты кредита по Кредитному договору пересчитаны в валюту кредита по Кредитному договору по курсу Банка России на дату подписания Соглашения.)

Сумма любого заимствования и/или предоставленных поручительств/гарантий (в том числе в форме авалирования векселей, индоссирования векселей, за исключением «без оборота на меня»,) в валюте, отличной от валюты кредита по Кредитному договору, которое будет привлечено Заёмщиком после даты подписания Соглашения, пересчитывается в валюту кредита по Кредитному договору по курсу Банка России на последнюю дату истекшего календарного квартала.

4.4.7. Если Должнику предъявлены иски об уплате денежной суммы или об истребовании имущества, на совокупную сумму более 100 000 (Сто тысяч) рублей. Сумма иска, предъявленного в иностранной валюте, пересчитывается в рубли по курсу Банка России на дату предъявления иска.

В рамках настоящего подпункта не является основанием для предъявления исполнительного листа, если предъявленные иски об уплате денежной суммы или об истребовании имущества будут погашены до введения соответствующей процедуры банкротства в отношении Должника (путём отзыва заявления о признании должника банкротом, либо путём принятия судебного акта, подтверждающего необоснованность заявления о признании должника банкротом, либо путем урегулирования/погашения задолженности).

5. Прочие условия

5.1. Должник имеет право с согласия Взыскателя реализовать заложенное Взыскателю имущество, указанное в п. 4.2 Соглашения в порядке, предусмотренном п.

4.3.13 Соглашения.

5.2. Взыскатель в разумный срок после письменного обращения Должника и уплаты денежных средств в размере 50 000 000 (Пятьдесят миллионов) рублей в счет оплат по настоящему Соглашению производит необходимые действия, связанные со снятием залога на объекты, находящиеся в залоге (строения №№ 42, 52, 45, 39), залоговой стоимостью, не превышающей сумму платежей, поступивших в погашение задолженности по «Кредитному договору», с учетом настоящего Соглашения.

5.3. Настоящим соглашением устанавливается следующая начальная продажная стоимость имущества:

- на имущество, находящееся в залоге по договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года с учетом всех дополнительных соглашений, согласно приложению № 1 к договору залога имущества №3905-З/1 от 15 февраля 2008 года, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 194 189 213,40 руб. с учетом НДС.

- на имущество, находящееся в залоге по договору ипотеки №307 от 29 октября 2008 года с учетом всех дополнительных соглашений, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 24 200 300,00 руб. с учетом НДС.

- на ценные бумаги (обыкновенные именные акции ОАО «Красфарма»), находящиеся в залоге по договору залога ценных бумаг № 2 от 01 марта 2010 года с учетом всех дополнительных соглашений, в количестве 57383 шт., принадлежащие ООО «Русская компания химического инжиниринга», начальная продажная стоимость имущества 146 408 444,00 руб. с учетом НДС.

- на ценные бумаги (обыкновенные именные акции ОАО «Красфарма»), находящиеся в залоге по договору залога ценных бумаг №1 от 01 марта 2010 года, в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Деловая гильдия», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- на ценные бумаги (обыкновенные именные акции ОАО «Красфарма»), находящиеся в залоге по договору залога ценных бумаг №3 от 01 марта 2010 года, в количестве 145310 шт., принадлежащие ООО «Научный Исследовательский Институт Прикладной Биологии», начальная продажная стоимость имущества 84 570 420,00 руб. с учетом НДС.

- на имущество, находящееся в залоге по договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года с учетом всех дополнительных соглашений, согласно приложению № 1 и приложению № 2 к договору залога имущества №4 от 23 марта 2010 года, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 17 637 137,10 руб. с учетом НДС.

- на имущество, находящее в залоге по договору ипотеки № 331 от 25 сентября 2009 года с учетом дополнительного соглашения от 23.03.2010 № 1, принадлежащее ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 39 895 400,00 руб. с учетом НДС.

- на земельный участок (категория земель: земли населенных пунктов, разрешенное использование: для использования в целях эксплуатации нежилых зданий, общая площадь 238 776 (Двести тридцать восемь тысяч семьсот семьдесят шесть) кв.м, адрес: <...> Октября, с кадастровым номером 24:50:0700218:77 в соответствии с Кадастровым паспортом земельного участка (выпиской из государственного кадастра недвижимости), выданным Федеральным бюджетным учреждением «Кадастровая палата» по Красноярскому краю 15.08.2011 №24ЗУ/11-129762), находящийся в залоге по договору ипотеки от 11.07.2012, принадлежащий ОАО «Красфарма», начальная продажная стоимость имущества 196 041 079,43 рублей.

5.4. До утверждения настоящего Соглашения Арбитражным судом Красноярского края, Должник предоставляет Взыскателю протокол об одобрении условий настоящего Соглашения Советом директоров ОАО «Красфарма».

5.5. Стороны подтверждают, что заключение и исполнение настоящего Соглашения не нарушает права и законные интересы других лиц и не противоречит законодательству. Стороны осознают последствия утверждения настоящего Соглашения в соответствии с нормами действующего АПК РФ.

5.6. После подписания и вступления в силу настоящего Соглашения Стороны обязуются добровольно исполнить предусмотренные Соглашением обязательства, в установленных Соглашением порядке и сроки.

5.7. Настоящее Соглашение, вступает в силу со дня утверждения его Арбитражным судом Красноярского края и действует до момента исполнения Сторонами принятых обязательств или до момента расторжения настоящего Соглашения.

5.8. Просим на основании ст. ст. 139, 140, 141 АПК РФ утвердить настоящее Соглашение и прекратить производство по делу в соответствии с п. 2 ст. 150 АПК РФ.

Последствия прекращения производства по делу, предусмотренные п. 3 ст. 151 АПК РФ, нам известны.

5.9. Настоящее Соглашение составлено в 5 (пяти) экземплярах, по одному для каждой стороны, один экземпляр - для суда, один экземпляр - для органа, осуществляющего государственную регистрацию прав на недвижимое имущество с сделок с ним и один экземпляр – для Межрайонного отдела судебных приставов по Исполнению особых исполнительных производств Управления Федеральной службы судебных приставов по Красноярскому краю.

5.12. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим Соглашением, Стороны руководствуются положениями «Кредитного договора» и действующего законодательства.

Приложение №1 к Мировому соглашению №2 от 11.07.2012 в рамках исполнительного

производства по делу №А33-13446/2008.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее определение может быть обжаловано в течение месяца после его изготовления в полном объёме путём подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа город Иркутск

Кассационная жалоба на настоящее определение подается через Арбитражный суд Красноярского края.