Определение № А33-14646/09 от 19.01.2010 АС Красноярского края

219/2010-6995(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
об отложении судебного разбирательства

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Хорошева Н.В., рассмотрев в судебном заседании дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ»

к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест»,

к открытому акционерному обществу «АЛПИ»,

к открытому акционерному обществу «Сибирская губерния»,

к открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния»

о взыскании 2 626 635 руб. 22 коп. долга, купонного дохода, процентов,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО1, представителя по доверенности № 132 от 17.09.2009,

от ответчика – ОАО «Птицефабрика Сибирская губерния»: ФИО2, представителя по доверенности от 10.11.2009,

при ведении протокола судебного заседания судьей Хорошевой Н.В.,

установил: общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», к открытому акционерному обществу «АЛПИ», к открытому акционерному обществу «Сибирская губерния», к открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния о взыскании в солидарном порядке 2 626 635 руб. 22 коп., в том числе 2 040 000 руб. долга, 352 104 руб. купонного дохода за 5 и 6 периоды, 234 531 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами.

Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 06.10.2009 возбуждено производство по делу.

В судебном заседании 04.12.2009 на основании статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации удовлетворено ходатайство истца об уменьшении размера иска в части взыскания процентов до суммы 216 192 руб. 34 коп., из которых 207 116 руб. 67 коп. проценты на сумму основного долга за период просрочки с 26.08.2008 по 06.08.2009 по ставке 10,75%; 9 075 руб. 67 коп. проценты на сумму купонного дохода за 5-й купонный период за период просрочки с 20.02.2009 по 06.08.2009.

19.01.2010 в судебное заседание не явились ответчики: ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «АЛПИ», ОАО «Сибирская губерния», о месте и времени судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

Исковые требования основаны на следующих обстоятельствах:

- ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ» осуществляет деятельность по управлению ценными бумагами (лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам № 116-10532-001000 от 11.09.2007 (бессрочно) и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (лицензия Федеральной службы по финансовым рынкам № 21-000-1-00088 от 12.11.2002 (бессрочно));

- ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ», действующий в качестве доверительного управляющего открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «АК БАРС - Консервативный» на 25.08.08 приобретено неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номиналом 1 000 рублей, выпуска № 4-01-36159-R от 21.04.2006, эмитентом которых является ООО «АЛПИ-Инвест» - 3 126 штук;

- согласно эмиссионных документов, поручителями эмитента - ООО «АЛПИ-Инвест» являются: ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» (преобразовано в ОАО «Сибирская губерния»);

- в соответствии с эмиссионными документами эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения Облигаций в течение последних 10 календарных дней периода, т.е. подача уведомлений о приобретении Облигаций осуществляется в период с 12.08.2008 по 22.08.2008 включительно;

- истец 13.08.08 направил в адрес агента по оферте ЗАО «Инвестиционная Компания «Тройка Диалог» уведомление о намерении продать ООО «АЛПИ-Инвест» облигации в соответствии с условиями эмиссионных документов. После направления уведомления, участником торгов АКБ ОАО «АК БАРС» Банком, действующим по поручению истца, в адрес агента поданы адресные заявки на продажу Облигаций в системе торгов организатора торговли. Данные заявки поданы в систему торгов в установленный период времени (с 11 часов 00 минут до 13 часов 00 минут по Московскому времени) в дату приобретения- 26.08.2008 г.;

- ответчик ООО «АЛПИ-Инвест» в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут по Московскому времени 26.08.2008, в соответствии с условиями эмиссионных документов, обязан был заключить через агента сделку путем подачи встречной адресной заявки;

- в указанный период встречной адресной заявки подано не было;

- 1 сентября ООО «АЛПИ-Инвест» объявило о техническом дефолте путем размещения на сайте www.alpi.ru соответствующего сообщения. Повторно адресные заявки поданы в адрес Агента с соблюдением условий эмиссионных документов 9 сентября 2008 года. В этот же день ООО «АЛПИ-Инвест» частично исполнило свои обязательства, путем покупки части облигаций. После совершения сделок по приобретению части облигаций на 17:00 09.09.2008 не приобретенными ООО «АЛПИ-Инвест» остались 2 040 облигации;

- до настоящего времени оставшаяся часть облигаций ООО «АЛПИ-Инвест» не приобретена, накопительный купонный доход по ним не погашен. 30.09.2008 ООО «АЛПИ- Инвест» объявило о дефолте, в сети Интернет по адресу: www.alpi.ru.;

- в соответствии со ст. ст. 810 и 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам при погашении Облигаций их номинальную стоимость в срок и в порядке, предусмотренные условиями эмиссионных документов. ООО «АЛПИ-Инвест» не исполнило обязательство эмитента (в том числе в случае дефолта/технического дефолта), чем нарушило условия договора и нормы законодательства;

- ответчики обязаны выплатить стоимость облигаций в размере 2 040 000 рублей (основной долг). На основании того, что облигации не были приобретены ООО «АЛПИ- Инвест» по требованию Истца и фактически находились в его пользовании ООО «АЛПИ- Инвест» в солидарном порядке обязано выплатить накопительный купонный доход за период с 22.08.2008 по 06.08.2009 - на момент составления искового заявления;

- сумма накопленного купонного дохода за 5-й (с 22.08.2008г по 20.02.2009г.) купонный период составляет 183 090 рублей;

- сумма накопленного купонного дохода за 6-й (с 20.02.2009г. по 06.08.2009г.) купонный период составляет 169 014 рублей;

- за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, или просрочки в их уплате, ответчики обязаны уплатить проценты.;

- в соответствии с условиями эмиссионных документов, истец вправе обратиться в суд с иском к Эмитенту (Ответчик 1 ООО «АЛПИ-Инвест») и его поручителям (Ответчик 2 - ОАО «АЛПИ», Ответчик 3 - ОАО «Сибирская губерния», Ответчик 4 - ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния»).

- в соответствии со статьей 27.2. ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996г. №39-Ф3 (далее Закон) облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом (далее - облигации с залоговым обеспечением), поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией. К отношениям, связанным с обеспечением исполнения обязательств по облигациям залогом имущества эмитента или третьего лица, положения ГК РФ и иных федеральных законов применяются с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом. Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права, возникающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права, вытекающие из такого обеспечения;

- передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является недействительной. При эмиссии облигаций с обеспечением условия обеспечивающего обязательства должны содержаться в решении о выпуске облигаций и, если в соответствии с настоящим Федеральным законом государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, в проспекте облигаций, а при документарной форме выпуска также в сертификатах облигаций. В силу ст. 27.4. Закона договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной;

- таким образом, поручительство было совершено на основании оферты от 21.04.2006г. в решении о выпуске ценных бумаг (стр. 100 документа);

- купля-продажа облигаций в бездокументарной форме осуществляется на электронных торгах ММВБ. В соответствии со ст. 28 Закона права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Выписки с депозитариев представлены в суд.

В предварительное судебное заседание истец представил письменные пояснения по иску, согласно которым указал следующее:

- на торговой площадке ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» истцом, на основании п. 24 Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом фондов «АК БАРС - Консервативный» приобретены ценные бумаги ООО «АЛПИ-Инвест» у агента ООО «АЛПИ-Инвест» ЗАО ИК «Тройка диалог» - неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номиналом 1000 рублей, выпуска №4-01-361159R выпуска 21.04.2006г. общим количеством 3126 (три тысячи сто двадцать шесть) штук, выпущенных в порядке ст. 31 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью».

- 26.08.2008 первый ответчик ООО «АЛПИ-Инвест» допустил технический дефолт по облигациям серии 01 объёмом 1,5 миллиарда рублей;

- в соответствии с разделом 10.1. Решения о выпуске ценных бумаг Эмитент обязан обеспечить право владельца облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, т.е. подачи уведомления о приобретении облигаций в период с 12.08.2008г. по 22.08.2008г. включительно до окончания 4 купонного периода;

- в соответствии с п. 9.1.2. Проспекта эмиссии ценных бумаг и условиями Решения о выпуске ценных бумаг, Эмитент - ООО «АЛПИ-Инвест» обязано обеспечить право владельцев Облигаций требовать от Эмитента приобретения Облигаций в течение последний

10 (десяти) календарных дней купонного периода, предшествующего купонном периоду, по которому размер купона определяется Эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

- истец воспользовался предоставленным ему правом и заявил требование о досрочном выкупе Облигаций, то есть возврате суммы предоставленного облигационного займа, и выплате купонного дохода в виде договорных процентов за пользование суммой займа, с даты начала пятого купонного периода до дня возврата суммы займа. 13.08.2008 в соответствии с п.9.1.2. Проспекта ценных бумаг истец направил агенту Эмитента, которым является ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» письменное Уведомление о намерении продать Облигации (исх. №01/08-14 от 13.08.2008г.), а 26.08.2008, в дату приобретения Облигаций Эмитентом, подал адресную заявку на продажу указанного в Уведомлении количества Облигаций в Систему торгов ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» (далее - Биржа) в соответствии с ее Правилами проведения торгов по ценным бумагам (утверждены Советом директоров ЗАО «ФБ ММВБ» 28 февраля 2008г. Протокол №18; зарегистрированы ФСФР 25.03.2008 в реестре за №077-10489-00000001) и другими нормативными документами, регулирующими проведение торгов по ценным бумагам на Бирже, адресованную агенту Эмитента (ЗАО «ИК «Тройка Диалог»), являющемуся Участником торгов Биржи, с указанием Цены Приобретения Облигаций, и кодом расчетов;

- Эмитентом - ООО «АЛПИ-Инвест» до предъявления иска требование истца о возврате суммы займа выполнено частично - выкуплено 1086 (одна тысяча восемьдесят шесть) штук облигаций и выплачен купонный доход по этим Облигациям;

- Эмитент - ООО «АЛПИ-Инвест» не выполнил своих обязательств перед истцом по приобретению 2040 (две тысячи сорок) Облигаций и выплате по ним купонного дохода, в сроки и на условиях, определенных в Проспекте ценных бумаг и Решении о выпуске ценных бумаг;

- 30.09.2008 Эмитент - ООО «АЛПИ-Инвест» в порядке, установленном Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также нормативными актами федерального органа исполнительно власти по рынку ценных бумаг опубликовал «Сообщение о дефолте», в котором указал о неисполнении своих обязательств по выкупу Облигаций и выплате купонного дохода;

- согласно ст.ст. 810 и 811 ГК РФ Эмитент обязан возвратить владельцам при приобретении Облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по Облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиях Решения о выпуске ценных бумаг.

- в соответствии с условиями Проспекта эмиссии ценных бумаг (п.9.1.2.), Решения о выпуске ценных бумаг (п. 12.1.), истец вправе обратиться в суд с иском к ООО «АЛПИ- Инвест» (Эмитенту) и поручителям: ОАО «АЛПИ», ОАО «Сибирская губерния» (правопредшественник ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»); ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- выпуск всех Облигаций оформляется одним сертификатом (далее - Сертификат), подлежащим обязательному централизованному хранению в НДЦ (Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (далее - «Депозитарий»). Выдача отдельных сертификатов Облигаций на руки владельцам Облигаций не предусмотрена. Владельцы облигаций не вправе требовать выдачи сертификатов на руки (стр. 3 Решения о выпуске), сертификат в обязательном порядке подписывается поручителями. Текст сертификата указан на стр. 57 Решения о выпуске;

- согласно ст. 361 ГК РФ поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части;

- в соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового

оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Статья 310 ГК не допускает одностороннего отказа от исполнения обязательств;

- в соответствии со ст. 816 ГК РФ, ст. 2 ФЗ от 22.04.1006 года №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» облигацией признается эмиссионная ценная бумага закрепляющая право её владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок её номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходы от облигации являются процент и/или дисконт4

- в соответствии с ч. 1 ст. 17 ФЗ «О рынке ценных бумаг», права владельца облигации, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, должные быть закреплены решением о выпуске облигаций;

- согласно ст. 27.4 ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства считается соблюденной. Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, может предусмотреть только солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по облигациям.

- из материалов дела усматривается, что ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая со сроком хранения 1092-й день с даты начала размещения облигаций. Выпуск облигаций зарегистрирован ФСФСР России 22.06.2006 года за №4-01- 36159R. При этом исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния (в настоящее время в лице своего правопреемника - ОАО «Сибирская губерния»), ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- право ООО Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ » на облигации подтверждено выписками по счетам ДЕПО, что соответствует ст. 2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и ст. 28 указанного закона, согласно которой, права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска, если сертификаты переданы на хранение в депозитарии, удостоверяются записями (выписками) по счетам депо в депозитариях;

- согласно выписке с клиентского счета по состоянию на 05.10.2009 ООО Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ», как доверительный управляющий, является владельцем 2040 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест»;

- пунктом 7 Решения о выпуске предусмотрено, что каждая облигация данного выпуска предоставляет её владельцу право на получение 100% от её номинальной стоимости по истечение 1092 дней с даты начала размещения. Каждый владелец облигаций, также, обладает правом на получение купонного дохода по облигации в размере, предусмотренном Решением о выпуске облигаций, или в установленном Решением о выпуске порядке;

- до истечения срока погашения номинальной стоимости облигаций, владелец облигаций вправе требовать их выкупа эмитентом на основании пункта 7 Решения о выпуске в случае, предусмотренном пунктом 9.3.1. Решения о выпуске и в порядке предусмотренном пунктом 10.1 Решения о выпуске;

- пунктом 9.3.1. Решения о выпуске предусмотрено право владельцев облигаций требовать досрочного выкупа облигаций в течение последних 10 дней купонного периода, предшествующего периоду, в котором ставка купона установлена эмитентом после государственной регистрации выпуска облигаций;

- государственная регистрация выпуска облигаций осуществлена ФСФР России 22.06.2006г., о чём имеется соответствующая отметка на Решении о выпуске. При этом ставка купона по 5-му купонному периоду, включающему в себя период с 22.08.2008г. (728 день с даты размещения облигаций) по 20.02.2009г. (910 день с даты начала размещения облигаций), не была определена в соответствии с пп. «а» п. 9.3.1. Решения о выпуске при

размещении облигаций. Ставка 5-го купонного периода была установлена в соответствии с пп. «б» п. 9.3.1. Решения о выпуске - приказом руководителя эмитента от 07.08.2008г. в размере 18% на одну облигацию, согласно приказа руководителя эмитента от 07.08.2008 года, что подтверждается сообщением о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» от 27.02.2009г. Также в данном сообщении указано, что размер процентов по выплате купонного дохода за 5 купонный период составляет 89 руб. 75 коп. на одну облигацию (сообщение размещено по адресу - http: //www.alpi/projects/investor/);

- Эмитент в соответствии с п. 10.1. Решения о выпуске обязан был выкупить принадлежащее истцу облигации в порядке, предусмотренном п. 10.1. Решения о выпуске. Данные положения Решения о выпуске полностью соответствуют п. 6.2.25 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг утвержденных Приказом ФСФР РФ от 16.03.2005 №05-4/ПЗ-Н, действовавших на дату утверждения ФСФР РФ Решения о выпуске облигаций, предусматривающих обязанность эмитента обеспечить выкуп размещенных облигаций у их владельцев в случае, если ставка по купону определяется эмитентом после государственной регистрации выпуска облигаций;

- 13.08.2008г. истцом сообщено агенту ООО «АЛПИ-Инвест» ЗАО Инвестиционная компания «Тройка Диалог» о намерении продать, принадлежащие ему, как доверительному управляющему, 3126 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», что подтверждается отметкой на письме от 13.08.2008г;

- пунктом 9.7. Решения о выпуске установлено, что в соответствии со ст.ст. 810 и 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, определенном условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг;

- также пунктом 9.7. Решения о выпуске определено, что дефолтом признается неисполнение обязательства эмитента по Облигациям в случае:

просрочки исполнения обязательств по выплате купонного дохода по облигациям в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и в проспекте ценных бумаг на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства;

просрочки исполнения обязательства по выплате номинальной стоимости по Облигациям в порядке и сроки, указанные в Решении о выпуске ценных бумаг и в проспекте ценных бумаг на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства;

- исполнение соответствующих обязательств с просрочкой, но в течение указанных сроков, составляет технический дефолт;

- неисполнение ООО «АЛПИ-Инвест» 26.08.2008 обязательств по приобретению 1440 013 облигаций на сумму 1 440 013 000 рублей, в том числе и облигаций истца, подтверждается сообщением эмитента о техническом дефолте от 01.09.2008;

09.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» частично исполнило обязательство по выплате номинальной стоимости облигаций, что подтверждается выпиской из реестра сделок на ММВБ на 09.09.2008;

- факт частичного отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям подтверждается также выписками по счету ДЕПО истца, согласно которым из 1000 штук предъявленных к выкупу облигаций, выкуплено 1086, то есть требования о выкупе 2040 штук облигаций осталось без удовлетворения;

- согласно п. 6.7. Правил проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» допускается заключение сделки в отношении части количества ценных бумаг, определенного по условиям заявки (частичное исполнение заявки). В случае частичного исполнения заявки количество ценных бумаг, указанное в частично исполненной заявке, уменьшается на то количество ценных бумаг, в отношении которого заключена сделка;

- в связи с тем, что ООО «АЛПИ-Инвест» через ЗАО ИК «Тройка Диалог» не перечислено достаточное количество денежных средств для приобретения предъявленных к

выкупу облигаций (в том числе и облигаций истца в количестве 3126 штук), облигации были выкуплены ответчиком пропорционально размеру перечисленных денежных средств. 09.09.2008 ЗАО ИК «Тройка Диалог» выкупило 1086 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», принадлежащих истцу. Истец, как доверительный управляющий, предъявил к досрочному выкупу ООО «АЛПИ-Инвест» все облигации в количестве 3126 штук. В случае выставления заявки к выкупу 09.09.2008г. 3126 штук облигаций истца ни одна облигация не была бы выкуплена, так как в соответствии с главой 12 Правил проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» при отсутствии необходимых денежных средств, которые обеспечивают полное удовлетворение заявки, биржей передается сообщение о невозможности регистрации заявки, заявка необеспеченная денежным эквивалентом в системе торгов не регистрируется. По вышеуказанным обстоятельствам поручение истца о выкупе 3126 штук облигаций было исполнено ООО «АЛПИ-Инвест» частично;

- в соответствии со ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом. Односторонний отказ от исполнения обязательства, связанного с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, и одностороннее изменение условий такого обязательства допускаются также в случаях, предусмотренных договором, если иное не вытекает из закона или существа обязательства;

- в соответствии со ст. ст. 810, 816 ГК РФ, выпуск и размещение облигаций признается заключением договора займа. Эмитент облигации в таком обязательстве является заёмщиком, а лицо, приобретшее облигацию и ее последующие владельцы, - заимодавцами;

- согласно ст. 807 ГК РФ, заемщик обязан возвратить заимодавцу полученную им сумму займа. Порядок и срок возврата суммы займа определяется в соответствии со ст. 810 ГК РФ договором займа;

- из положений ст. ст. 2, 17, 18 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и ст. 810, 816 ГК РФ следует, что условия договора займа, заключенного посредством выпуска облигаций излагаются в решении о выпуске ценных бумаг, утвержденном эмитентом, в связи с чем, заключаемый посредством покупки облигации договор займа, является договором присоединения на основании ст. 428 ГК РФ;

- таким образом, приобретая облигации Эмитента, владельцы облигаций вправе рассчитывать как на возврат номинальной стоимости облигаций по окончанию срока их обращения, так и на предусмотренное Решением о выпуске приобретение Эмитентом облигаций до окончания срока их обращения по требованию владельца облигаций;

- поскольку к отношениям по размещению и обратному приобретению эмитентом собственных облигаций применяются правила о займе, досрочная выплата владельцам облигаций её номинальной стоимости при осуществлении выкупа по требованию их владельцев, является исполнением обязанности по возврату суммы займа;

- обеспечение исполнения обязательств по облигациям путём заключения договора поручительства предусмотрено ст. 27.4. ФЗ «О рынке ценных бумаг» и реализовано при выпуске облигаций Эмитентом;

- поручителями по выпуску облигаций №4-01-36159R выступили ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» (в настоящее время в лице своего правопреемника - ОАО «Сибирская губерния»), ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- согласно ст. 361 ГК РФ, по договору поручительства поручитель обязуется отвечать перед кредитором другого лица за исполнение последним обязательства;

- статьей 362 ГК РФ предусмотрено, что договор поручительства должен быть заключен в письменной форме. При этом особенности предоставления поручительства при предоставлении займа путем выпуска облигаций предусмотрены ст. 816 ГК РФ и ст. ст. 27.2. и 27.4. ФЗ «О рынке ценных бумаг», согласно которым договор поручительства считается заключенным с момента возникновения прав на облигацию у их первого владельца. В связи с чем, заключаемый посредством покупки облигации договор поручительства, также как и

договор облигационного займа, является договором присоединения на основании ст. 428 ГК РФ;

- в пункте 12.2. Решения о выпуске изложено содержание оферт о заключении договоров поручительства ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»,ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» за Эмитента, адресованных всем потенциальным покупателям облигаций. Воля на заключение договора поручительства поручителями подтверждается фактом подписания ими наравне с эмитентом текста Решения о выпуске облигаций;

- обязанность лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, подписать решение о выпуске облигаций и/или проспект эмиссии облигаций, а при документальной форме выпуска и сертификат предусмотрены п. 2 ст. 27.2. ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

- в соответствии со ст. 363 ГК РФ поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено законом или договором поручительства;

- в силу п. 2 ст. 27.4. ФЗ «О рынке ценных бумаг» договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям;

- порядок солидарной ответственности установлен ст. ст. 322, 323 ГК РФ, в соответствии с которыми кредитор вправе требовать исполнения обязательств совместно без каких-либо ограничений;

- поскольку обязательства по облигациям Эмитента в установленный срок исполнены не были, в соответствии со ст. ст. 12, 310, 322, 323, 361, 362, 363, 395, 807, 809, 810, 816 ГК РФ, ст. ст. 27.2., 27.4. ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 6.2.25. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, номинальная стоимость облигация, накопленный купонный доход по ним и проценты за пользование чужими денежными средствами должны быть взысканы солидарно с ответчиков;

- одновременно с возвратом суммы займа, ответчик должен выплатить истцу проценты за пользование займом в соответствии со ст. 809 ГК РФ;

- порядок уплаты процентов определен пунктом 9.3. Решения о выпуске, в соответствии с указанным пунктом раза в год владельцам облигаций выплачивается купонный доход, а соответствии с пунктом 10.1. Решения о выпуске при досрочном выкупе облигаций ответчиком по требованию истца одновременно с выплатой номинальной стоимости облигаций её владельцу уплачивается купонный доход (НКД), предоставляющий собой денежные средства за пользование суммой займа с момента последней выплаты купонного дохода до момента фактического возврата суммы займа;

Согласно ст. ст. 395, 811 ГК РФ, п. 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг заемщику начисляются проценты за пользование чужими денежными средствами.

04.12.2009 в судебное заседание истец представил письменные пояснения, согласно которым отклонил доводы ответчика об отсутствии подписи руководителей поручителей в текстах оферт о предоставлении поручительства, а также дополнительно обосновал наличие у истца прав на ценные бумаги, принадлежащие истцу.

При этом, истец пояснил, что решение о выпуске облигаций, зарегистрированное ФСФР России, содержит подпись и печать ОАО «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», в соответствии с требованиями Стандартов эмиссии. Оферта о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций включена в текст решения о выпуске облигаций, является его неотъемлемой частью, в связи с чем, нет необходимости проставлять дополнительную подпись и печать поручителя. Договор поручительства оформлен надлежащим образом и в соответствии с требованиями Закона о рынке ценных бумаг. В подтверждение прав истца на облигации представлена выписка депозитария по состоянию на 17.11.2009

В судебном заседании 19.01.2010 истец заявил ходатайство об изменении основания иска и увеличении размера исковых требований до 2 743 925 руб. 76 коп., из которых

2 040 000 руб. долг, 366 180 руб. купонный доход за 5 и 6 периоды, 337 745 руб. 76 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами (311 284 руб. 17 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму долга за период просрочки с 26.08.2008 по 19.01.2010; 18 206 руб. 01 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму купонного дохода за 5-й период за период просрочки с 20.02.2009 по 19.01.2010; 8 255 руб. 58 коп. проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму купонного дохода за 6-й период за период просрочки с 21.08.2009 по 26.11.2009).

В качестве нового основания иска истец ссылается на следующие обстоятельства:

- истец действуя на основании договора доверительного управления пенсионными резервами НПФ «Волга-Капитал» №5/06-НПФ от 29.09.2006, является владельцем - 2040 шт. неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, номиналом 1000 рублей, выпуска №4-01- 361159R выпуска 21.04.2006г. ООО «АЛПИ-Инвест», выпущенных в порядке ст. 31 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»;

- в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» п. 9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям

9.1. Форма погашения облигаций

Погашение Облигаций производится денежными средствами в валюте Российской Федерации в безналичном порядке

9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения. Дата начала:

1092-й (Одна тысяча девяносто второй) день с даты начала размещения Облигаций выпуска т.е. 21 августа 2009г.

Дата окончания:

Даты начала и окончания погашения Облигаций выпуска совпадают.

дата (порядок определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций для целей их погашения:

Выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 3 (третьему) рабочему дню до даты погашения Облигаций (далее «Дата составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты погашения»).

Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.

Погашение Облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет Эмитента (далее - "Платежный агент"), функции которого выполняет:

Полное фирменное наименование: Некоммерческое партнерство "Национальный депозитарный центр"

Сокращенное фирменное наименование: НДЦ

Место нахождения: <...>

Почтовый адрес: 125009, <...>.

Погашение Облигаций производится по номинальной стоимости.

Выплата номинальной стоимости Облигаций при их погашении производится в рублях Российской Федерации в безналичном порядке.

- выплата номинальной стоимости Облигаций осуществляется в следующем порядке:

Выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец операционного дня НДЦ, предшествующего 3 (третьему) рабочему дню до даты погашения

Облигаций (далее «Дата составления перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты погашения»).

Не позднее чем во 2 (второй) рабочий день до даты погашения Облигаций Эмитент перечисляет необходимые денежные средства на счёт Платёжного агента.

На основании Перечня владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты погашения Облигаций, предоставленного Депозитарием, Платёжный агент рассчитывает суммы денежных средств, подлежащих выплате каждому из лиц, уполномоченных на получение сумм погашения по Облигациям.

В дату погашения Облигаций Платёжный агент перечисляет необходимые денежные средства на счета лиц, уполномоченных получать суммы погашения по Облигациям, в пользу владельцев Облигаций.

Исполнение обязательств по Облигациям по отношению к лицу, включенному в Перечень владельцев и/или номинальных держателей Облигаций для выплаты погашения, признается надлежащим в том числе, в случае отчуждения Облигаций после даты составления вышеуказанного Перечня.

Обязательства Эмитента по уплате сумм погашения по Облигациям считаются исполненными с момента зачисления соответствующих денежных средств на корреспондентский счет банка получателя платежа.

- однако на сегодняшний день Эмитентом не исполнено обязательство по погашению выпуска ценных бумаг.

- в соответствии с п. 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг

В случае дефолта и/или технического дефолта Эмитент в течении 10 дней с даты наступления дефолта и/или технического дефолта публикует в "Приложении к Вестнику ФСФР», в газете «Красноярский рабочий», на странице Эмитента в сети Интернет по адресу: www.alpi.ru информацию, которая включает в себя:

- объем неисполненных обязательств;

- причину неисполнения обязательств;

- перечисление возможных действий владельцев Облигаций по удовлетворению своих требований.

- 30 сентября 2008 года Эмитент - ООО «АЛПИ-Инвест» в порядке, установленном Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также нормативными актами федерального органа исполнительно власти по рынку ценных бумаг опубликовал «Сообщение о дефолте», в котором указал о неисполнении своих обязательств по выкупу Облигаций и выплате купонного дохода;

- Эмитентом не исполнено обязательство по выплате накопленного купонного дохода за 5 и 6 купонный период. Ставка купона по 5-му купонному периоду, включающему в себя период с 22.08.2008г. по 20.02.2009г. и 6-му купонному периоду с 20.02.2009г. по 28.08.2009г. была определена в соответствии с п. 9.3.1. Решения о выпуске при размещении облигаций. Ставка 5-го и 6-го купонного периода была установлена в соответствии приказом руководителя эмитента от 07.08.2008г. в размере 18% на одну облигацию, что подтверждается сообщением о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» от 27.02.2009г. Также в данном сообщении указано, что размер процентов по выплате купонного дохода за 5 купонный период составляет 89 руб. 75 коп. на одну облигацию;

- информация о дефолте была размещена в газете «Красноярский рабочий» (http://www.krasrab.com/archive/2009/08/25/10/view article);

- согласно ст.ст. 810 и 811 Гражданского кодекса РФ Эмитент обязан возвратить владельцам при приобретении Облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по Облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиях Решения о выпуске ценных бумаг;

- первый ответчик должен уплатить истцу по состоянию на 19.01.2010г. денежную сумму в размере 2 743 925 (два миллиона семьсот сорок три тысячи девятьсот двадцать пять) рублей 76 коп.;

- в соответствии с условиями Проспекта эмиссии ценных бумаг (п.9.1.2.), Решения о выпуске ценных бумаг (п. 12.1.), истец вправе обратиться в суд с иском к ООО «АЛПИ-

Инвест» (Эмитенту) и поручителям: ОАО «АЛПИ», ОАО «Сибирская губерния» (правопредшественник ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»); ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- выпуск всех Облигаций оформляется одним сертификатом (далее - Сертификат), подлежащим обязательному централизованному хранению в НДЦ (Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (далее - «Депозитарий»). Выдача отдельных сертификатов Облигаций на руки владельцам Облигаций не предусмотрена. Владельцы облигаций не вправе требовать выдачи сертификатов на руки (стр. 3 Решения о выпуске), сертификат в обязательном порядке подписывается поручителями. Текст сертификата указан на стр. 57 Решения о выпуске;

- согласно ст. 361 ГК РФ поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части;

- статьей 362 ГК РФ предусмотрено, что договор поручительства должен быть заключен в письменной форме. При этом особенности предоставления поручительства при предоставлении займа путем выпуска облигаций предусмотрены ст. 816 ГК РФ и ст. ст. 27.2. и 27.4. ФЗ «О рынке ценных бумаг», согласно которым договор поручительства считается заключенным с момента возникновения прав на облигацию у их первого владельца. В связи с чем, заключаемый посредством покупки облигации договор поручительства, также как и договор облигационного займа, является договором присоединения на основании ст. 428 ГК РФ;

- в пункте 12.2. Решения о выпуске изложено содержание оферт о заключении договоров поручительства ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»,ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» за Эмитента, адресованных всем потенциальным покупателям облигаций. Воля на заключение договора поручительства поручителями подтверждается фактом подписания ими наравне с эмитентом текста Решения о выпуске облигаций;

- обязанность лица, предоставляющего обеспечение по облигациям, подписать решение о выпуске облигаций и/или проспект эмиссии облигаций, а при документальной форме выпуска и сертификат предусмотрены п. 2 ст. 27.2. ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

- в соответствии со ст. 363 ГК РФ поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено законом или договором поручительства;

- в силу п. 2 ст. 27.4. ФЗ «О рынке ценных бумаг» договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям;

- порядок солидарной ответственности установлен ст. ст. 322, 323 ГК РФ, в соответствии с которыми кредитор вправе требовать исполнения обязательств совместно без каких-либо ограничений;

- 8 октября 2009 поручителям в соответствии с положениями п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг было направлены требования о погашении задолженности. Однако в нарушение положений эмиссионных документов и Закона «О рынке ценных бумаг» данные требования исполнены не были;

- в соответствии со ст. 309 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями. Статья 310 ГК не допускает одностороннего отказа от исполнения обязательств;

- в соответствии со ст. 310 ГК РФ, односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законом. Односторонний отказ от исполнения обязательства, связанного с осуществлением его сторонами предпринимательской деятельности, и

одностороннее изменение условий такого обязательства допускаются также в случаях, предусмотренных договором, если иное не вытекает из закона или существа обязательства;

- поскольку обязательства по облигациям Эмитента в установленный срок исполнены не были, в соответствии со ст. ст. 12, 310, 322, 323, 361, 362, 363, 395, 807, 809, 810, 816 ГК РФ, ст. ст. 27.2., 27.4. ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 6.2.25. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, номинальная стоимость облигация, накопленный купонный доход по ним и проценты за пользование чужими денежными средствами должны быть взысканы солидарно с ответчиков;

- одновременно с возвратом суммы займа, ответчик должен выплатить истцу проценты за пользование займом в соответствии со ст. 809 ГК РФ;

- порядок уплаты процентов определен пунктом 9.3. Решения о выпуске, в соответствии с указанным пунктом раза в год владельцам облигаций выплачивается купонный доход, а соответствии с пунктом 10.1. Решения о выпуске при досрочном выкупе облигаций ответчиком по требованию истца одновременно с выплатой номинальной стоимости облигаций её владельцу уплачивается купонный доход (НКД), предоставляющий собой денежные средства за пользование суммой займа с момента последней выплаты купонного дохода до момента фактического возврата суммы займа;

- согласно ст. ст. 395, 811 ГК РФ, п. 9.7. Решения о выпуске ценных бумаг заемщику начисляются проценты за пользование чужими денежными средствами.

В соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации изменение основания иска и увеличение размера исковых требований приняты судом.

В связи с изменением истцом основания иска и увеличением размера исковых требований, судебное разбирательство по делу следует отложить в соответствии со статьей 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 158, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Отложить судебное разбирательство по делу на 05 февраля 2010 года в 15 час. 00 мин. по адресу: <...>, кабинет № 16.

2. Истцу представить в материалы дела: - выписку по счету ДЕПО по состоянию на дату судебного заседания;

- первичные документы в обоснование размера купонного дохода (приказы о размере купонного дохода).

3. Обязать ответчиков представить в материалы дела: - отзыв по существу исковых требований с документальным обоснованием возражений,

- устав, свидетельство о государственной регистрации.

4. Адрес для корреспонденции: 660049, <...> (факс: <***>, E-mail: sud@krasnoyarsk.arbitr.ru). При переписке ссылаться на номер дела.

Помощник судьи Кужлев Александр Викторович, тел. <***>.

Секретарь судебного заседания Трунина Галина Сергеевна, тел. <***>.

Предложить сторонам знакомиться с информацией о движении дела на официальном сайте Арбитражного суда Красноярского края в сети Интернет по следующему адресу: http://krasnoyarsk.arbitr.ru (портал Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации: http: www.arbitr.ru/grad/).

5. Разъяснить сторонам, что в соответствии со статьёй 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, письменные доказательства представляются суду в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии, с представлением подлинников для обозрения в судебном заседании.

Подлинные документы представляются суду для обозрения с составлением реестра и выдаются после окончания заседания под расписку на представленном реестре.

К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык.

6. Стороны вправе в ходе рассмотрения дела, на основании статьи 70 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, подписать соглашение в оценке обстоятельств по делу. Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания. В случае достижения сторонами соглашения в оценке обстоятельств суду представляются письменный текст соглашения, подписанный руководителем или лицом, действующим на основании доверенности, в которой оговорено право на заключение соглашений по фактическим обстоятельствам, а также заявление об удостоверении судом данного соглашения.

7. Разъяснить лицам, участвующим в деле, что они вправе до вынесения судебного акта по существу спора заключить мировое соглашение, передать дело на рассмотрение третейского суда, обратиться за содействием к посреднику.

В случае достижения сторонами соглашения об урегулировании спора суду необходимо представить текст мирового соглашения, подписанный уполномоченными лицами (при подписании мирового соглашения представителем - доверенность, предоставляющую специальное полномочие на заключение мирового соглашения), а также в случае неявки сторон в судебное заседание - письменное ходатайство об утверждении мирового соглашения в их отсутствие.

При утверждении мирового соглашения до принятия судебного акта по существу спора половина государственной пошлины, уплаченной истцом при подаче иска, возвращается ему из федерального бюджета, если иной порядок возмещения государственной пошлины не предусмотрен условиями мирового соглашения.

Судья Хорошева Н.В.