Определение № А33-16860/13 от 08.09.2014 АС Красноярского края

1367/2014-173686(1)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ

О П Р Е Д Е Л Е Н И Е
о частичном удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Жирных О.В., рассмотрев в судебном заседании ходатайство конкурсного управляющего ООО «Простор» ФИО1 об истребовании доказательств,

в деле по заявлению общества с ограниченной ответственностью «КОМИНТЕК» (ОГРН <***>, ИНН <***>) о признании банкротом общества с ограниченной ответственностью «Простор» (ОГРН <***>, ИНН <***>),

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Моор Е.И.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «КОМИНТЕК» (далее – кредитор) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением о признании банкротом общества с ограниченной ответственностью «Простор» (далее – должник); включении в реестр требований кредиторов в составе третьей очереди требования общества с ограниченной ответственностью «КОМИНТЕК» в размере 1 124 213,19 руб., в том числе, 1 099 716,203 руб. основного долга, 24 497,16 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Определением арбитражного суда от 02.10.2013 заявление принято к производству, назначено судебное заседание.

Определением арбитражного суда от 28.11.2013 заявление общества с ограниченной ответственностью "КОМИНТЕК" о признании банкротом общества с ограниченной ответственностью «Простор» (ОГРН <***>, ИНН <***>) признано обоснованным и в отношении должника процедура наблюдения. Временным управляющим должника утвержден ФИО1.

Сообщение о введении процедуры наблюдения опубликовано в газете «Коммерсантъ» №231 от 14.12.2013.

Определением арбитражного суда от 17.02.2014 по ходатайству временного управляющего ООО «Простор» ФИО1 судом определено перейти к упрощенной процедуре, применяемой в деле о банкротстве.

Решением арбитражного суда от 07.03.2014 отсутствующий должник - общество с ограниченной ответственностью "Простор" признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре до 05.06.2014, конкурсным управляющим должника утвержден ФИО1.

Определением от 08.09.2014 произведена замена судьи Дорониной Н.В., рассматривающей настоящее дело, на судью Жирных О.В.

25 августа 2014 года в материалы дела от конкурсного управляющего ООО «Простор» ФИО1 поступило ходатайство об истребовании следующих материалов и документов:

I. от ОАО КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «УРАЛЬСКИЙ ФИНАНСОВЫЙ ДОМ» (614990, <...>) - в отношении ООО «ЦЕНТР ИНФОРМАЦИОННЫХ

ТЕХНОЛОГИЙ» (ИНН 5902834229), ООО «Жилищно-эксплуатационная компания» (ИНН 5903039738),

- от ОАО «ЭКОПРОМБАНК» (614045, <...>) - в отношении ООО «Вертекс» (ИНН <***>), ООО «Ньюком-Сети» (ИНН <***>);

- от ООО «КАМСКИЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК» (614097, Пермь, ул. Комиссара Пожарского, д. 19) - в отношении ООО «Жилищно-эксплуатационная компания» (ИНН <***>),

- от ОАО «НОМОС-БАНК» (603000, Нижний Новгород, ул. Студеная, д. 32) - в отношении ООО «Бизнес идея» (ИНН <***>),

- от ОАО «АКБ «ПЕРМЬ» (614000, Пермь, ул. Куйбышева, д. 10)- ООО «ПЕРВАЯ АВТОМОБИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН <***>),

- от ОАО «РОСДОРБАНК» (350000, Краснодар, ул. Орджоникидзе, д. 41) - в отношении ООО «ПАФАС» (ИНН <***>),

- от ОАО «Альфа-Банк» (603005, <...>) -в отношении ООО «ЦЕНТР ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ» (ИНН <***>),

- от ОАО «Банк Уралсиб» (614990, Пермь, ул. Пермская, д. 43) - в отношении ООО «КЛИМАТИЧЕСКИЕ СИСТЕМЫ» (ИНН <***>), ООО «ПАФАС» (ИНН <***>),

- от АКБ «РОСБАНК» (ОАО) (603000, <...>) - в отношении ООО «РОНДО-ОПТ» (ИНН <***>), ООО «Эко-Лайн» (ИНН <***>),

- от ОАО «БИНБАНК» (614000, Пермь, ул. Газеты «Звезда», д. 27) - в отношении ООО «ПЕРВАЯ АВТОМОБИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН <***>),

- от ОАО «ИНВЕСТКАПИТАЛБАНК» (450077, Уфа, ул. Достоевского, д. 100/1) - в отношении ООО «ПЕРВАЯ АВТОМОБИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН <***>),

- от ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (603005, Нижний Новгород, Нижегородский район, ул. Нестерова, д. 31, п. 1) - в отношении ООО «Эко-Лайн» (ИНН <***>), ООО «СПИРОТЕРМ» (ИНН <***>),

- от ОАО «Собинбанк» (614000, Пермь, ул. Ленина, д. 22) - в отношении ООО «Эко- Лайн» (ИНН <***>),

- от НБ «ТРАСТ» (ОАО (454006, Челябинск, ул. Российская, 67) - в отношении ООО «Трейд-Сервис» (ИНН <***>),

- от ОАО «Сбербанк России» (614000, <...>) - в отношении ООО «М.ЮНАЙТЕД» (ИНН <***>), ООО Частное охранное предприятие «СЛУЖБА БЕЗОПАСНОСТИ ПЕРМСКОГО КРАЯ» (ИНН <***>), ООО «РОНДО- ОПТ» (ИНН <***>), ООО «ЦЕНТР ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ» (ИНН <***>), ООО «УРАЛСТРОЙКОНТРАКТ» (ИНН <***>), ООО «Мечел» (5904237732), ООО «ТРАНСПОРТНО-ЭКСПЕДИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ ДИСТРАНС» (ИНН <***>), ООО «Трейд-Сервис» (ИНН <***>):

1) копий договоров на рассчетно-кассовое обслуживание и на использование систем дистанционного управления расчетным счетом в отношении указанных выше организаций, присоединившихся к ООО «Простор» (со всеми изменениями и дополнениями к таким договорам);

2) выписок (расширенные) о движении денежных средств по расчетным счетам указанных организаций за период со дня открытия соответствующих счетов до дня исполнения настоящего запроса;

3) справок об остатках денежных средств на счетах указанных организаций;

4) копий платежных поручений указанных организаций о переводе денежных средств с открытых расчетных счетов за период с 25.09.2012 по день исполнения настоящего запроса;

5) копий документов по сделкам указанных организаций с третьими лицами (в т.ч. по сделкам, связанным с указанными выше безналичными перечислениями денежных средств);

II. от ОАО «Сбербанк России» (614000, <...>) в отношении ООО «Алмаз» (ИНН <***>):

1) копий договоров на рассчетно-кассовое обслуживание и на использование систем дистанционного управления расчетным счетом ООО «Алмаз» (со всеми изменениями и дополнениями к таким договорам);

2) сведений о владельцах (Ф.И.О., паспортные данные, адреса мест жительства, контактные телефоны) счетов № <***> и № 20202810049770101296, открытых в Ленинском ОСБ № 22 Западно-Уральского банка СБ РФ (БИК 045773603), на которые ООО «Алмаз» переводило денежные средства в период подозрительности (ст. 61.2 Закона о банкротстве);

3) копий платежных поручений ООО «Алмаз» о переводе денежных средств с расчетного счета № <***> в период с 25.09.2012 г. по 19.01.2013 на счета № <***> и № 20202810049770101296, открытых в Ленинском ОСБ № 22 Западно-Уральского банка СБ РФ (БИК 045773603);

4) копий находящихся у ОАО «Сбербанк России» документов по сделкам ООО «Алмаз» с третьими лицами (в т.ч. по сделкам, связанным с указанными выше безналичными перечислениями денежных средств).

Рассмотрев заявленное ходатайство и приложенные к нему документы, суд пришел к выводу об отказе в части истребования от ОАО КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «УРАЛЬСКИЙ ФИНАНСОВЫЙ ДОМ» (614990, <...>) - в отношении ООО «ЦЕНТР ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ» (ИНН <***>), ООО «Жилищно- эксплуатационная компания» (ИНН <***>), от ОАО «ЭКОПРОМБАНК» (614045, <...>) - в отношении ООО «Вертекс» (ИНН <***>), ООО «Ньюком-Сети» (ИНН <***>); от ООО «КАМСКИЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК» (614097, Пермь, ул. Комиссара Пожарского, д. 19) - в отношении ООО «Жилищно- эксплуатационная компания» (ИНН <***>), от ОАО «НОМОС-БАНК» (603000, Нижний Новгород, ул. Студеная, д. 32) - в отношении ООО «Бизнес идея» (ИНН <***>), от ОАО «АКБ «ПЕРМЬ» (614000, Пермь, ул. Куйбышева, д. 10)- ООО «ПЕРВАЯ АВТОМОБИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН <***>), от ОАО «РОСДОРБАНК» (350000, Краснодар, ул. Орджоникидзе, д. 41) - в отношении ООО «ПАФАС» (ИНН <***>), от ОАО «Альфа-Банк» (603005, <...>) в отношении ООО «ЦЕНТР ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ» (ИНН <***>), от ОАО «Банк Уралсиб» (614990, Пермь, ул. Пермская, д. 43) - в отношении ООО «КЛИМАТИЧЕСКИЕ СИСТЕМЫ» (ИНН <***>), ООО «ПАФАС» (ИНН <***>), от АКБ «РОСБАНК» (ОАО) (603000, <...>) - в отношении ООО «РОНДО-ОПТ» (ИНН <***>), ООО «Эко-Лайн» (ИНН <***>), от ОАО «БИНБАНК» (614000, Пермь, ул. Газеты «Звезда», д. 27) - в отношении ООО «ПЕРВАЯ АВТОМОБИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН <***>), от ОАО «ИНВЕСТКАПИТАЛБАНК» (450077, Уфа, ул. Достоевского, д. 100/1) - в отношении ООО «ПЕРВАЯ АВТОМОБИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» (ИНН <***>), от ОАО «ПРОМСВЯЗЬБАНК» (603005, Нижний Новгород, Нижегородский район, ул. Нестерова, д. 31, п. 1) - в отношении ООО «Эко-Лайн» (ИНН <***>), ООО «СПИРОТЕРМ» (ИНН <***>), от ОАО «Собинбанк» (614000, Пермь, ул. Ленина, д. 22) - в отношении ООО «Эко-Лайн» (ИНН <***>), от НБ «ТРАСТ» (ОАО (454006, Челябинск, ул. Российская, 67) - в отношении ООО «Трейд-Сервис» (ИНН <***>), от ОАО «Сбербанк России» (614000, <...>) в отношении ООО «М.ЮНАЙТЕД» (ИНН <***>), ООО Частное охранное предприятие «СЛУЖБА БЕЗОПАСНОСТИ ПЕРМСКОГО КРАЯ» (ИНН <***>), ООО «РОНДО-ОПТ» (ИНН <***>), ООО «ЦЕНТР ИНФОРМАЦИОННЫХ ТЕХНОЛОГИЙ» (ИНН <***>), ООО «УРАЛСТРОЙКОНТРАКТ» (ИНН <***>), ООО «Мечел» (5904237732), ООО «ТРАНСПОРТНО-ЭКСПЕДИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ ДИСТРАНС» (ИНН <***>), ООО «Трейд-Сервис» (ИНН <***>) копий договоров на рассчетно-кассовое обслуживание и на использование систем дистанционного управления расчетным счетом в отношении указанных выше организаций, присоединившихся к ООО «Простор» (со всеми

изменениями и дополнениями к таким договорам); выписок (расширенные) о движении денежных средств по расчетным счетам указанных организаций за период со дня открытия соответствующих счетов до дня исполнения настоящего запроса; справок об остатках денежных средств на счетах указанных организаций; копий платежных поручений указанных организаций о переводе денежных средств с открытых расчетных счетов за период с 25.09.2012 по день исполнения настоящего запроса; копий документов по сделкам указанных организаций с третьими лицами (в т.ч. по сделкам, связанным с указанными выше безналичными перечислениями денежных средств) с учетом следующего.

Конкурсным управляющим в обоснование заявленного ходатайства представлен запрос исх. №65/05-14 от 03.07.2014 и доказательства, подтверждающие, по мнению конкурсного управляющего, направление запроса по электронной почте. Вместе с тем, доказательств надлежащего направления запросов по почте, а также получения кредитными учреждениями указанного запроса не представлено. Распечатки о направлении запроса в электронном виде не относятся к числу доказательств, которые свидетельствуют о направлении запроса и приложений к нему в адрес кредитной организации.

Кроме того, запрос сформулирован таким образом, что невозможно установить наименование банковской организации, в которой открыт расчетный счет предприятия и не индивидуализировано какая именно из 21 организаций, указанных в запросе конкурсного управляющего, имеет расчетный счет в банке.

Вместе с тем, обращаясь с запросом в банк, конкурсный управляющий обязан предоставить достаточные документы и сведения, подтверждающие его правомочие запрашивать информацию и ее относимость к должнику.

В соответствии с ч.4 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

Таким образом, доказательства истребуются судом в случае, если лицо, участвующее в деле, не может самостоятельно получить истребуемое доказательство.

В материалы дела не представлено доказательств, подтверждающих, что конкурсный управляющий принял исчерпывающие меры по истребованию в банках сведений, имеющих отношение к должнику с приложением документов, подтверждающих его правомочность по их затребованию.

Относительно истребования у ОАО «Сбербанк России» в отношении ООО «Алмаз» копий договоров на рассчетно-кассовое обслуживание и на использование систем дистанционного управления расчетным счетом ООО «Алмаз» (со всеми изменениями и дополнениями к таким договорам); сведений о владельцах (Ф.И.О., паспортные данные, адреса мест жительства, контактные телефоны) счетов № <***> и № 20202810049770101296, открытых в Ленинском ОСБ № 22 Западно-Уральского банка СБ РФ (БИК 045773603), на которые ООО «Алмаз» переводило денежные средства в период подозрительности (ст. 61.2 Закона о банкротстве); копий платежных поручений ООО «Алмаз» о переводе денежных средств с расчетного счета № <***> в период с 25.09.2012 г. по 19.01.2013 на счета № <***> и № 20202810049770101296, открытых в Ленинском ОСБ № 22 Западно-Уральского банка СБ РФ (БИК 045773603); копий находящихся у ОАО «Сбербанк России» документов по сделкам ООО «Алмаз» с третьими лицами (в т.ч. по сделкам, связанным с указанными выше безналичными перечислениями денежных средств) суд считает не подлежащим удовлетворению заявленное ходатайство в части истребования сведений о владельцах (Ф.И.О., паспортные данные, адреса мест жительства, контактные телефоны) счетов №

20202810749770101266 и № 20202810049770101296, открытых в Ленинском ОСБ № 22 Западно-Уральского банка СБ РФ (БИК 045773603), на которые ООО «Алмаз» переводило денежные средства в период подозрительности (ст. 61.2 Закона о банкротстве), поскольку конкурсным управляющим не определен точными календарными датами период, за который истребуется доказательства в запросе исх. №65/05-14 от 30.06.2014. Формулировка «в период подозрительности (ст. 61.2 Закона о банкротстве)» не позволяет установить точный срок, за который истребуются сведения о переводе денежных средств, и не указана ссылка на применяемый пункт статьи 61.2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

В части истребования копий находящихся у ОАО «Сбербанк России» документов по сделкам ООО «Алмаз» с третьими лицами (в т.ч. по сделкам, связанным с указанными выше безналичными перечислениями денежных средств), суд также отказывает в истребовании указанных доказательств, поскольку конкурсный управляющий не указывает, из каких источников запрошенные документы имеются в наличии у банка, поскольку из положений, регулирующих договор банковского счета не предусмотрено предоставление данных документов по сделкам.

В части истребования копий договоров на рассчетно-кассовое обслуживание и на использование систем дистанционного управления расчетным счетом ООО «Алмаз» (со всеми изменениями и дополнениями к таким договорам); а также копий платежных поручений ООО «Алмаз» о переводе денежных средств с расчетного счета № <***> в период с 25.09.2012 по 19.01.2013 на счета № <***> и № 20202810049770101296, открытых в Ленинском ОСБ № 22 Западно-Уральского банка СБ РФ (БИК 045773603) суд считает подлежащим удовлетворению заявленное ходатайство.

Учитывая, что указанные доказательства могут способствовать установлению обстоятельств, имеющих значение для дела, принимая во внимание, что заявитель ходатайства не имеет возможности самостоятельно получить необходимые доказательства, в связи с тем, что не является стороной по сделке, суд приходит к выводу о необходимости удовлетворения ходатайства.

В соответствии с ч.5 ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае непредставления органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами доказательств по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по своей инициативе.

В соответствии с пунктом 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" в силу пункта 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения; ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные

руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

Учитывая вышеизложенное, руководствуясь статьями 66, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

ОПРЕДЕЛИЛ:

1. Ходатайство конкурсного управляющего ООО «Простор» ФИО1 об истребовании доказательств удовлетворить частично.

Истребовать у ОАО «Сбербанк России» (614000, <...>):

- копии договоров на рассчетно-кассовое обслуживание и на использование систем дистанционного управления расчетным счетом ООО «Алмаз» (ИНН <***>) (со всеми изменениями и дополнениями к таким договорам);

- копии платежных поручений ООО «Алмаз» (ИНН <***>) о переводе денежных средств с расчетного счета № <***> в период с 25.09.2012 по 19.01.2013 на счета № <***> и № 20202810049770101296, открытых в Ленинском ОСБ № 22 Западно-Уральского банка СБ РФ (БИК 045773603).

Указанные документы направить непосредственно конкурсному управляющему ООО «Простор» ФИО1 (625002, <...>).

В остальной части ходатайства об истребовании доказательств отказать.

2. Установить срок представления доказательств до 15.10.2014.

3. При невозможности представления в срок, установленный судом, истребуемых доказательств проинформировать об этом суд.

Адрес для корреспонденции: 660049, <...>. (факс: <***>, E-mail: sud@krasnoyarsk.arbitr.ru). При переписке обязательно ссылаться на номер дела.

Помощник судьи: Дубец Екатерина Константиновна, тел.(391) 226-58-88.

Секретарь судебного заседания: Моор Елена Игоревна, тел.: <***>.

4. Разъяснить ОАО «Сбербанк России», что согласно частям 8, 9 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае неисполнения обязанности представить истребуемые судом доказательства (сведения и документы) по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок, на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, установленных главой 11 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.